中金新璟3个月定期开放债券型证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期:2021年8月7日
1.公告基本信息
基金名称 中金新璟3个月定期开放债券型证券投资基金
基金简称 中金新璟3个月
基金主代码 011890
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年8月6日
基金管理人名称 中金基金管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规以及《中金新璟3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《中金新璟3个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证券监督管理委员会证监许可﹝2021﹞813号
基金募集期间 自2021年5月20日至2021年8月4日止
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2021年8月6日
募集有效认购总户数(单位:户) 306
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 5,100,005,960.00
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 373,500.28
募集份额(单位:份) 有效认购份额 5,100,005,960.00
利息结转的份额 373,500.28
合计 5,100,379,460.28
募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) -
占基金总份额比例 -
其他需要说明的事项 -
募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 3,410.25
占基金总份额比例 0.0001%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021年8月6日
注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费和律师费,不从基金财产中列支。
(2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0至10万份;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。
3.其他需要提示的事项
销售机构受理投资者认购申请并不代表该申请成功,申请的成功与否须以登记机构的确认结果为准。基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.ciccfund.com)或拨打客户服务电话(400-868-1166)查询交易确认情况。
本基金以定期开放方式运作,即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金封闭期为自基金合同生效日起(包括该日)3个月或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)3个月的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起(包括该日)至3个月后的月度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入首个开放期,第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)至3个月后的月度对日的前一日止,以此类推。本基金封闭期内采取封闭运作模式,不办理申购与赎回业务,也不上市交易。本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。开放期原则上为5至20个工作日,开放期的具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上予以公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间要求。如果由于不可抗力或其他原因致使本基金无法按时开放或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的,基金管理人有权对开放期安排进行调整并予以公告。
风险提示:
在任一开放期的最后一日日终,有下列情形之一的,本基金将根据《基金合同》的约定进行基金财产清算并终止基金合同,无需召开基金份额持有人大会,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险:
1、基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金资产净值加上基金开放期最后一日交易申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额,扣除赎回确认金额及转换转出确认金额后的余额低于5000万元。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等相关文件。
特此公告。
中金基金管理有限公司
2021年8月7日