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华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）
托管协议
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
目 录
一、基金托管协议当事人 ........................................................................................................... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ................................................................................... 4
三、基金托管人的受托职责和托管职责 ................................................................................... 5
四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................................................... 6
五、基金管理人对基金托管人的业务核查 ............................................................................. 13
六、基金财产的保管................................................................................................................. 14
七、指令的发送、确认及执行 ................................................................................................. 17
八、交易及清算交收安排 ......................................................................................................... 21
九、基金资产净值计算和会计核算 ......................................................................................... 24
十、基金收益分配..................................................................................................................... 32
十一、基金信息披露................................................................................................................. 34
十二、公司行为 ........................................................................................................................ 36
十三、备用信贷服务................................................................................................................. 37
十四、基金费用 ........................................................................................................................ 38
十五、基金份额持有人名册的登记与保管 ............................................................................. 41
十六、基金有关文件档案的保存 ............................................................................................. 42
十七、基金管理人和基金托管人的更换 ................................................................................. 43
十八、禁止行为 ........................................................................................................................ 46
十九、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................. 48
二十、违约责任 ........................................................................................................................ 50
二十一、争议解决方式 ............................................................................................................. 52
二十二、托管协议的效力 ......................................................................................................... 53
二十三、其他事项..................................................................................................................... 54
二十四、托管协议的签订 ......................................................................................................... 55
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
鉴于华夏基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华夏港股前沿经济
混合型证券投资基金（QDII）（以下简称“基金”或“本基金”）；
鉴于中国农业银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）的
基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任华夏港股前沿经济混合型证券投资基金
（QDII）的基金托管人；
为明确华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）的基金管理人和基金托管人之
间的权利义务关系，特制订本托管协议。
除非另有约定，《华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简
称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基
金合同》为准，并依其条款解释。
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：华夏基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
邮政编码：100033
法定代表人：杨明辉
成立日期：1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.38亿元
存续期间：100年
经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产
管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。华夏基金管理有限公司
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9
邮政编码：100031
法定代表人：谷澍
成立时间：2009年1月15日
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
组织形式：股份有限公司
注册资金：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理
政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有
价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨
询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资
基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证 券
投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品
交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本托管协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督
管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称“《流动性风险管理规定》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简
称“《试行办法》”）、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题
的通知》（以下简称“《通知》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》及其他
有关法律法规与《华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下称“基
金合同”）订立。
（二）订立托管协议的目的
订立本托管协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金财产的保管、投资运
作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原
则，经协商一致，签订本托管协议。
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
三、基金托管人的受托职责和托管职责
（一）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责
1、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发
现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告；
2、安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人和经基金管理人授权的境
外投资顾问，确保基金及时收取所有应得收入；
3、确保基金按照有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行管理；
4、按照有关法律法规、基金合同的约定执行基金管理人及其被授权人、或在基金管理
人授权下，执行境外投资顾问的指令，及时办理清算、交割事宜；
5、确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算；
6、确保基金按照有关法律法规、基金合同的规定进行认购、申购、赎回等日常交易；
7、确保基金根据有关法律法规、基金合同确定并实施收益分配方案；
8、按照有关法律法规、基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；
9、依据法律法规的有关规定，在每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇
管理局报告基金境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
10、中国证监会和国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。
（二）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责
1、安全保管基金资产，开设资金账户和证券账户；
2、办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
3、保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相
关资料，其保存的时间应当不少于20年；
4、中国证监会和国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。
（三）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责，并对
境外托管人处理有关本基金事务的行为承担相应责任。境外托管人在履行职责过程中，因本
身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任。
（四）托管人、境外托管人应当将其自有资产和境内机构投资者管理的财产严格分开。
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，建立相关的技术系统，
对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具，境内市场投资工具包括国
内依法发行或上市的股票(包括创业板及其他中国证监会注册或核准上市的股票)、债券(包括
国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、
可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、股指期货、国债期货、股
票期权、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）、债券回购、银行存款以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证、港股
通标的股票等权益类证券，银行存款、短期政府债券等货币市场工具，政府债券、公司债券、
可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，以及基金、结构性投资
产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金可根据相关法律法规和《基金合同》的约定，参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于前沿
经济主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金投资于港股的比例不低于非现
金基金资产的80%，投资于境外资产的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日
终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产
净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
本基金港股投资可通过合格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投资。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例会做相应调整，无需另行召开持有人大会。
对基金投融资比例进行监督，基金托管人按下述比例和调整期限进行监督。
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
（1）股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于前沿经济主题股票的比例不
低于非现金基金资产的80%；本基金投资于港股的比例不低于非现金基金资产的80%，投
资于境外资产的比例不低于非现金基金资产的80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金境外投资组合应遵循以下限制：
1）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资
产净值的 10%；
2）本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理 人
管理的全部基金（含本基金）不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。其
中，此项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换；
3）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资
商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构 评
级的境外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制；
4）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家 或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；
5）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其中，非流动性资产
是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持有货币市场 基
金不受此限制；
7）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只境外基金，不得超过该 境
外基金总份额的 20%；
8）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；
9）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易
衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；
10）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：所有 参
与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级；
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交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交
易；任一交易对手方的市值计价敞口不得超过本基金资产净值的 20%；
11）为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%；
12）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机
构评级；
②应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％；
③借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红；一
旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；
④除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
a.现金；
b.存款证明；
c.商业票据；
d.政府债券；
e.中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为
交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；
⑤本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还
任一或所有已借出的证券；
⑥基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任；
13）本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规
定：
①所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用
评级机构信用评级；
②参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售
出证券市值的102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益
以满足索赔需要；
③买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分
红；
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④参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值
不低于支付现金的102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购
入证券以满足索赔需要；
⑤基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责
任；
14）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售
出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50％；前项比例限制计算，基金因参与证
券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
（4）本基金境内投资组合应遵循以下限制：
1）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10%；
3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10%；
5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%；
6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
9）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：在任何交易日日终，
持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，
持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货
合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出
股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的20%；在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，本基金持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基
金合同关于债券投资比例的有关约定；
10）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开
仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全
额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超
过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
11）本基金参与融资，应当遵循下列要求：每个交易日日终，本基金持有的融资买入股
票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
12）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和境外同时上市的，
持股比例合并计算）不超过基金资产净值的10%；
13）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%（同
一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）；
14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
16）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（5）法律法规和基金合同规定的其他限制。
除上述（2）和（4）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当
在 30个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
针对境内投资部分，除上述（4）中的6）、14）、15）情形之外，因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述第
（4）项规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的
特殊情形除外。针对境外投资部分，若基金超过上述（3）中的1）-7）项部分投资比例限
制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓，以符合投资比例限制要求。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
3、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规
定的，从其规定。
法律法规或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关
限制。基金管理人经与基金托管人协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法规或监管规
定执行，无须另行召开基金份额持有人大会。
4、对法律法规规定及基金合同约定的基金投资的其他方面进行监督。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法
规、基金合同及本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理
人收到通知后应及时核对并以电话或书面形式向基金托管人确认，就基金托管人的疑义进行
解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
（四）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于在规定时
间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规
要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。
（五）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
华夏港股前沿经济混合型证券投资基金（QDII）托管协议
五、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管人安全保管基金财产、开设和管理基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、
复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《试行
办法》、�