博时月月享30天持有期短债债券型发起式证券投资基金基金合同

博时月月享30天持有期短债债券型发
起式证券投资基金
基金合同
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二零二一年四月
目录
第一部分 前言 ........................................................................................................................... 1-1
第二部分 释义 ........................................................................................................................... 2-2
第三部分 基金的基本情况 ....................................................................................................... 3-1
第四部分 基金份额的发售 ....................................................................................................... 4-1
第五部分 基金备案 ................................................................................................................... 5-2
第六部分 基金份额的申购与赎回 ........................................................................................... 6-1
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ................................................................................... 7-1
第八部分 基金份额持有人大会 ............................................................................................... 8-1
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ....................................................... 9-1
第十部分 基金的托管 ............................................................................................................. 10-1
第十一部分 基金份额的登记 .................................................................................................. 11-1
第十二部分 基金的投资 ......................................................................................................... 12-1
第十三部分 基金的财产 ......................................................................................................... 13-1
第十四部分 基金资产估值 ..................................................................................................... 14-1
第十五部分 基金费用与税收 ................................................................................................. 15-1
第十六部分 基金的收益与分配 ............................................................................................. 16-1
第十七部分 基金的会计与审计 ............................................................................................. 17-1
第十八部分 基金的信息披露 ................................................................................................. 18-1
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 19-1
第二十部分 违约责任 ............................................................................................................. 20-1
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ............................................................................. 21-1
第二十二部分 基金合同的效力 ............................................................................................. 22-1
第二十三部分 其他事项 ......................................................................................................... 23-1
第二十四部分 基金合同内容摘要 ........................................................................................... 24-1
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法
典》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金侧袋机制指
引（试行）》和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、博时月月享30天持有期短债债券型发起式证券投资基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金可以投资于信用衍生品，由于信用衍生品市场价值随着市场因素
的变化而变化，当信用衍生品价值为正时面临交易对手违约的风险。信用衍生品
主要场外市场交易，产品自身的流动性不高，此时倘若市场中发生交易对手违约
或者信用评级被降级等信用事件，将会降低产品的流动性，使得产品的流动性溢
价提高。信用衍生品本身高杠杆的特点，有时极为微小的失误可能带来风险的急
剧放大，信用衍生品在估值、风险对冲方面存在模型风险。
七、本基金对每份基金份额设置30天的最短持有期。在基金份额的最短持
有期到期日之前（不含当日），投资者不能提出赎回申请，最短持有期期满后（含
最短持有期到期日当日）投资者可以申请赎回。因此，对于基金份额持有人而言，
存在投资本基金后30天内无法赎回的风险。
八、对于每份基金份额，最短持有期起始日指自基金合同生效日（对认购份
额而言）或该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）；最短持有期到期日
指该基金份额持有期起始日起30天后的对应日。如无此对应日期或该对应日为
非工作日，则顺延至下一工作日。
九、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行
相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧
袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基
金启用侧袋机制时的特定风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指博时月月享30天持有期短债债券型发起式证券投资基
金
2、基金管理人：指博时基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《博时月月享30天持有期短债债券型发起式
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时月月享30
天持有期短债债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充
6、招募说明书：指《博时月月享30天持有期短债债券型发起式证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《博时月月享30天持有期短债债券型发起式证券
投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《博时月月享30天持有期短债债券型发起式证券
投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修改的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自
境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有
限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及中国金融期货交易所的
正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、最短持有期：指本基金对每份基金份额设置30天的最短持有期。在最
短持有期到期日之前（不含当日），投资者不能提出赎回申请；最短持有期期满
后（含最短持有期到期日当日）投资者可以申请赎回
39、最短持有期起始日：指自基金合同生效日（对认购份额而言）或每份基
金份额申购申请的确认日（对申购份额而言）
40、最短持有期到期日：指最短持有期起始日起30天后的对应日，如无对
应日或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。因不可抗力或基金合同约定
的其他情形致使基金管理人无法在该基金份额的最短持有期到期日按时开放办
理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或
基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
55、基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A类基金份额和C类基金
份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布各类基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值
56、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，但不从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
57、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，但从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
60、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损
害并得到公平对待
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户
进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于
流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称
为侧袋账户
62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
63、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于
管理信用风险的信用衍生工具
64、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方
65、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方
66、名义本金：亦称交易名义本金，是一笔信用衍生产品交易提供信用风险
保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准
67、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理
人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包
括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员参与认购的资金
68、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人的高级
管理人员及基金经理等人员
69、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
70、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
博时月月享30天持有期短债债券型发起式证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式、发起式
本基金对每份基金份额设置30天的最短持有期。对于每份基金份额，最短
持有期起始日指自基金合同生效日（对认购份额而言）或该基金份额申购申请确
认日（对申购份额而言）；最短持有期到期日指该基金份额持有期起始日起30
天后的对应日。如无此对应日期或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。
在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能
对该基金份额提出赎回申请；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），
基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申请。因不可抗力或基金合同约定的其
他情形致使基金管理人无法在该基金份额的最短持有期到期日开放办理该基金
份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同
约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。
四、基金的投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下，力争长期内实现超越业绩比较基准的投
资回报。
五、基金发起资金的来源
基金发起资金来自于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管
理人的高级管理人员及基金经理等人员参与认购的资金。
六、发起资金的认购金额和认购份额的锁定期
本基金为发起式基金。使用发起资金提供方资金认购基金的金额不少于
1000万元人民币（不含认购费用），且持有期限不少于3年，法律法规和监管机
构另有规定的除外。
七、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定
执行， C类基金份额不收取认购费用。
八、基金存续期限
不定期
九、基金份额的类别
在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，但不从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认
购、申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类
基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。本基金A类基金份额
和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产
净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可调整基金份额类别设
置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人网站。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基
金产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财产。C类基金份额不收取认
购费用。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、认购申请的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由
此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、单一投资者持有本基金份额集中度不得达到或者超过50%，对于可能导
致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中
度的情形，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。法律法规、监管机
构另有规定或基金合同另有约定的除外。
5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每
笔该类基金份额认购申请单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销。
6、本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见
基金份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效
后不受首次募集规模的限制。
四、发起资金的认购
发起资金提供方认购金额不低于1000万元人民币（不含认购费用），认购的
基金份额持有期限不少于三年，法律法规和监管机构另有规定的除外。
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方认购金额不少于
1000万元人民币（不含认购费用）且承诺持有期限不少于3年的条件下，基金
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
在10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金的持有人及其持有份
额进行专门说明，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担