创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金清算报告

创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金清算报告
基金管理人：创金合信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司

一、重要提示
创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券
监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可2021年858号《关于准予创金合信
港股通成长股票型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册。由创金合信基金管理有限
公司按照《中华人民共和国证券投资基金法》和《创金合信港股通成长股票型发起式证券
投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）负责公开募集。本基金为契约型开放式，存
续期限为不定期，募集期间为2021年6月07日到2021年6月18日止，设立募集（不包
括认购资金利息）人民币11,330,314.10元，经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
验字第2100099号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《基金合同》于2021年6月
23日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为11,332,298.89份，其中认购资金利息
折合1,984.79份。
根据《基金合同》“第五部分基金备案”“三、基金存续期内的基金份额持有人数量
和资产规模”及“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”“二、《基金合
同》的终止事由”的约定：《基金合同》生效后之日起三年后的对应日，若基金资产净值
低于2亿元，本基金将根据《基金合同》的约定进行基金财产清算并终止，无需召开基金
份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律法
规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照
届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。根据上述约定，截至2024年6月23日日终，
本基金的基金资产净值低于二亿元，已触发基金合同终止事由，将根据《基金合同》规定
进入基金财产清算程序并终止《基金合同》，不需召开基金份额持有人大会。
本基金于2024年6月24日在指定媒介就本基金基金合同终止及进行基金财产清算的
事宜进行了公告，详见《关于创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金基金合同终
止及基金财产清算的公告》。
本基金从2024年6月24日起进入清算期，由基金管理人创金合信基金管理有限公司、
基金托管人交通银行股份有限公司、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、上海源
泰律师事务所于2024年6月24日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对
清算报告出具法律意见。
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二、基金概况
1、基金名称：创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金（基金简称：创金合信港
股通成长股票；基金代码：A类基金份额012315、C类基金份额012316）
2、基金类型：股票型证券投资基金
3、基金托管人：交通银行股份有限公司
4、基金运作方式：契约型开放式
5、投资目标：本基金将在严格控制风险的前提下，采用自下而上的投资方法，深入分析
基本面，精选具有成长潜力的股票，追求超越业绩比较基准的投资回报，力求实现基金资产的
中长期稳定增值。
6、风险收益特征：本基金为股票型证券投资基金，长期来看，其预期收益和预期风险水
平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金除可投资A股外，还可根据法律法规
规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特
别投资风险。
7、基金发售时间：2021年6月7日到2021年6月18日
8、基金合同生效日：2021年6月23日
三、财务会计报告
资产负债表（已审计）
会计主体：创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金
基金最后运作日：2024年6月23日
单位：人民币元
资产 基金最后运作日：2024年6月23日
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资产：
货币资金 1,803,840.51
结算备付金 -
存出保证金 128,244.64
交易性金融资产 17,863,458.76
其中：股票投资 17,863,458.76
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收清算款 1,895,306.80
应收股利 2,673.50
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 21,693,524.21
负债和净资产 基金最后运作日：2024年6月23日
负债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付清算款 -
应付赎回款 2,230,619.21
应付管理人报酬 24,386.44
应付托管费 4,064.40
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应付销售服务费 6,158.46
应交税费 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 52,213.29
负债合计 2,317,441.80
净资产：
实收基金 53,545,225.37
未分配利润 -34,169,142.96
净资产合计 19,376,082.41
负债和净资产总计 21,693,524.21
注：1、基金最后运作日2024年6月23日，A类基金份额净值0.3650元，C类基金份额净值
0.3602元，基金份额总额53,545,225.37份，其中A类基金份额18,724,624.15份，C类基金
份额34,820,601.22份。
2、本财务报告已经由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师叶云晖、
刘西茜签字出具了毕马威华振审字第2413824号的无保留意见的审计报告。
四、基金财产分配
自2024年6月24日至2024年9月2日止为本次清算期间，基金财产清算小组对本基金
的基金财产进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
（一）清算费用
按照《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算
费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产
清算小组优先从基金财产中支付。
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（二）资产清算情况
截至本次清算结束日（2024年9月2日），部分资产尚未收回。各项资产清算情况如下：
1、本基金最后运作日货币资金余额为人民币1,803,840.51元（含货币资金应计利息
30.06元），截止本次清算结束日，货币资金余额为人民币626,302.91元（含货币资金
应计利息256.21元）。
2、本基金最后运作日存出保证金为人民币128,244.64元（其中券商保证金为128,242.51
元，券商保证金应计利息2.13元），截止本次清算结束日，存出保证金为人民币
10,924,929.81元（其中券商保证金为10,924,866.33元，券商保证金应计利息63.48
元）。
3、本基金最后运作日持有的股票投资市值共计人民币17,863,458.76元，其中：
1）截止最后运作日，因重大事项停牌而未能变现的流通受限股票人民币2,928,346.49
元，截止清算结束日，该流通受限股票估值金额调整为1,896,141.15元，明细如下：
单位：人民币
证券代码 证券名称 数量（股） 最后运作日估值价格（元） 最后运作日估值总额（元） 清算结束日估值价格（元） 清算结束日估值总额（元）
H06606 诺辉健康 227,000 12.90 2,928,346.49 8.35 1,896,141.15
注：1、本基金管理人于2024年7月6日发布《创金合信基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估
值调整情况的公告》，对我司旗下证券投资基金持有的“诺辉健康（证券代码：6606.HK）”按照9.17港元/
股进行估值，该估值价格按照2024年9月2日（清算结束日）人民银行公布的人民币兑换港币的汇率中间
价折合计算为8.35元。
2、停牌股票最后清算日估值金额与实际变现金额可能存在差异，实际变现金额存在不确定性。待停牌
股票变现后，本基金管理人将于第二次清算时再向基金份额持有人分配。截止于2024年9月2日（清算结
束日），本基金持有的停牌股票尚未复牌。
2）本基金最后运作日持有的非流通受限股票人民币14,935,112.27元，已于2024年6
月24日至2024年9月2日期止清算期间处置变现，实际变现金额为12,710,834.37元。
4、本基金最后运作日应收清算款为人民币1,895,306.80元，已于2024年6月25日结转
至券商保证金账户，截止本次清算结束日，应收清算款余额为人民币22,853.28元，已于2024
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年9月4日结转至券商保证金账户。
5、本基金最后运作日应收股利为人民币2,673.50元，已于2024年8月23日到账，截止
本次清算结束日，应收股利余额为人民币0.00元。
（三）负债清偿情况
1、本基金最后运作日应付赎回款为人民币2,230,619.21元，该款项已于2024年6月27
日支付完毕。
2、本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币24,386.44元，该款项将于实际支付时扣
除。
3、本基金最后运作日应付托管费为人民币4,064.40元，该款项已于2024年7月3日支
付完毕。
4、本基金最后运作日应付销售服务费为人民币6,158.46元，该款项已于2024年7月2
日支付完毕。
5、本基金最后运作日应付交易费用为人民币2,709.22元，该款项已于2024年6月26日
支付完毕。
6、本基金最后运作日其他负债为人民币52,213.29元，为预提审计费、律师费、信息披
露费、应付汇划费及应付交易费用和应付赎回费。其中，应付赎回费人民币27.07元
已于2024年6月27日支付，应付汇划费人民币123.51元已于9月1日支付，应付
交易费用人民币2,695.73元已于2024年9月2日支付；此外，审计费人民币
8,000.00元，律师费人民币13,500.00元，信息披露费人民币27,677.00元，应付汇
划费人民币176.49元和应付交易费用人民币13.49元将于实际支付时扣除。
（四）清算期间的损益情况
自2024年6月24日至2024年9月2日清算期间
单位：人民币元
项目 金额
一、清算收益
1、利息收入（注1） 327.92
2、公允价值变动损益（注2） 958,688.81
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3、投资收益（注3） -4,151,854.31
4、其他收入（注4） 2,598.27
清算收益小计 -3,190,239.31
二、清算费用
其他费用 -
清算费用小计 -
三、清算净收益 -3,190,239.31
注1：利息收入为以当前使用的利率预估计提的2024年6月24日至2024年9月2日的
货币资金利息及保证金利息（根据实际持仓变化）。2024年9月3日至第二次清算款（不含保
证金及未变现股票资产）划出日前一日的货币资金产生的利息亦属份额持有人所有，该部分利
息将在二次清算时一并清算。
注2：公允价值变动损益为最后运作日持仓股票在2024年6月24日至2024年9月2日
产生的公允价值变动，以及清算期间处置持有股票投资时，将原计入该股票投资的公允价值变
动转出至投资收益的金额。
注3：投资收益为2024年6月24日至2024年9月2日的清算期间的股票投资收益、股
票红利收入以及交易所市场交易费用等。
注4：其他收入为2024年6月21日提出的赎回申请对应的赎回费收入。
（五）剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日2024年6月23日基金净资产 19,376,082.41
减：基金赎回金额（于2024年6月21日提出的投资者赎回申请） 2,789,369.37
加：清算期间净收益 -3,190,239.31
二：本次清算结束日2024年9月2日基金净资产 13,396,473.73
本基金于2024年9月2日剩余财产为人民币13,396,473.73元，扣除清算结束日未变
现资产，2024年9月2日首次可供分配净资产为人民币11,500,332.58元。根据本基金的基
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金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按运作终止日基金份额持有人持有的基金份额比
例分配给基金份额持有人。由于本基金截至清算结束日（2024年9月2日）仍持有未变现资
产，故需进行二次清算。本基金将于上述未变现资产全部变现后进入二次清算程序，并将清算
后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用、缴纳税款并清偿债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行二次分配。
若本基金后续清算，出现账面剩余资产不足以支付相关负债的，基金管理人有义务于收到
基金托管人通知后当日内将款项补足。
（六）基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出
具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理
人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
五、备查文件
1、备查文件目录
（1）创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金清算审计报告；
（2）关于《创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金清算报告》的法律意见。
2、存放地点
深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5035华润前海大厦A座36-38楼
3、查阅方式
www.cjhxfund.com
创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金基金财产清算小组
2024年9月20日