博时成长优势混合型证券投资基金托管协议

博时成长优势混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人 .............................................................................................................. 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...................................................................................... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...................................................................... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................ 10
五、基金财产的保管 .................................................................................................................... 11
六、指令的发送、确认和执行 .................................................................................................... 14
七、交易及清算交收安排 ............................................................................................................ 17
八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................ 20
九、基金收益分配 ........................................................................................................................ 26
十、基金信息披露 ........................................................................................................................ 27
十一、基金费用............................................................................................................................ 28
十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................................................................ 30
十三、基金有关文件档案的保存 ................................................................................................ 31
十四、基金管理人和基金托管人的更换 .................................................................................... 31
十五、禁止行为............................................................................................................................ 34
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................ 35
十七、违约责任............................................................................................................................ 37
十八、争议解决方式 .................................................................................................................... 38
十九、基金托管协议的效力 ........................................................................................................ 39
二十、其他事项............................................................................................................................ 39
二十一、基金托管协议的签订 .................................................................................................... 39
鉴于博时基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，拟募集博时成长优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”
或“基金”）；
鉴于宁波银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于博时基金管理有限公司拟担任博时成长优势混合型证券投资基金的基
金管理人，宁波银行股份有限公司拟担任博时成长优势混合型证券投资基金的
基金托管人；
为明确博时成长优势混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间
的权利义务关系，特制订本协议；
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《博时成长优势混合型证券投资
基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。
若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层
邮政编码：518040
法定代表人：江向阳
成立时间：1998年7月13日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业
务
（二）基金托管人
名称：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
邮政编码：315100
法定代表人：陆华裕
成立时间：1997年04月10日
基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432号
组织形式：股份有限公司
注册资本：506973.230500万人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；
从事银行卡服务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、
贷款；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资
基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《博时成长优势混合型
证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定订立。
本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法
利益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，
对基金的投资范围进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存
托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易
所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债、
地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换
债、次级债等）、资产支持证券、货币市场工具、银行存款、同业存单、债券
回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票（含存托凭证）资产投资比例为基
金资产的60%-95%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%。每个交
易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金以后，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起
开始履行。
（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，
对基金投资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
1）本基金的股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的60%-95%，
港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%；
2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交
易保证金以后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值（若同时持有
一家公司发行的A股和H股，则为A股与H股合计市值）不超过基金资产净
值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），
不超过该证券（若同时持有一家公司发行的A股和H股，则为A股与H股合
计）的10％；
5）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债
券回购到期后不展期；
13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵循下列限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；
②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值的15%；
③在任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
④本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%；
⑤本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的30%；
⑥本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
⑦本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
⑧本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；
⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比
例的有关约定；
14）本基金参与股票期权交易的，需遵守下列规定：
①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
值的10%；
②开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期
权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保
证金的现金等价物；
③未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
④基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股
占比等）、投资目标和风险收益特征；
15）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信
用衍生品，本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护
债券面值的100%；
16）本基金投资于同一信用保护卖方各类信用衍生品名义本金合计不得超
过基金资产净值的10%；因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理
人应在3个月之内进行调整；
17）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
20）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股
票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除第2）、10）、16）、18）、19）条外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中
国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对
基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
1）承销证券；
2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资；
6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，
遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和
评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同
意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
（4）法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交
易的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限
制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更
后的规定为准；经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管
部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、
基金收益分配、相关信息披露等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托
管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人
对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。
（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内
答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要
求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据
资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及
其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基
金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式
向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有
权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人在限期内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管
理人，并有权向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理
人，并有权向中国证监会报告。
基金管理人应对基金投资的合规性负责，包括但不限于遵守关联关系等外
部法律法规的要求。
（四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度
保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨
询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，
无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、
特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规
则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理
人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券
托管账户等投资所需账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净
值和各类基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法
规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金
托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资
产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式
通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形
式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限
期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向
中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。
基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托
管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，
基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举
证；基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整
性和真实性。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金托管人限期纠正。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
（1）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行
运用、处分、分配基金的任何资产。
（2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（3）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管
账户等投资所需账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整和独立。
（5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资
产，如基金托管人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日
期信息的，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，
到账日基金资产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当
事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。
（6）除法律法规和基金合同另有规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集资产的验证
募集期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。
基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内，由基金管理人聘请符合
《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应
由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金
管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户
中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。
若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办
理退款等事宜。
（三）基金的银行存款账户的开立和管理
（1）基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，
并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保
管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。
（3）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；
亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
（4）托管账户预留印鉴为基金托管人的托管业务专用章1枚以及监管人名
章1枚。
（5）基金银行存款账户的管理应符合《人民币银行账户结算管理办法》、
《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》
以及银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基
金的名义在基金托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账
户。
（五）债券托管账户的开立和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人负责向中国人民银行进行报备，并在备
案通过后在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司
以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的
清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基
金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
（2）基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金
托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账
户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转
让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以
外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证正本由基金托管人负责保管。基金管理人应
与存款机构签订定期存款协议，该协议作为划款指令附件，其预留印鉴至少有
一枚托管人监管印章，该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书、存单不
得以任何方式被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期
归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），
不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，基金托管人有
权拒绝定期存款投资的划款指令。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，
基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理
人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的，基金