鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（由鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）

鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金
（LOF）更新的招募说明书
（由鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金终止分
级运作变更而来）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
2021年08月
重要提示
本基金由鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来，鹏华国证钢铁行业指
数分级证券投资基金经2015年4月29日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华国证钢铁行
业指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2015〕765号文）注册，进行募集。根据相关法
律法规，《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》已于2015年8月13日正式生效，基
金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。根据《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基
金基金合同》约定，鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业
务的指导意见》等法律法规规定终止鹏华钢铁A份额与鹏华钢铁B份额的运作，无需召开基金份额持
有人大会。据此，基金管理人已于2020年12月2日在指定媒介发布《关于鹏华国证钢铁行业指数分
级证券投资基金之鹏华钢铁A份额和鹏华钢铁B份额终止运作并修改基金合同的公告》，向上海证券
交易所申请鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金的两级子份额终止上市，并于2020年12月31日
（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》
于2021年1月1日正式生效，《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对鹏华国证钢铁行业指数分
级证券投资基金终止分级运作并变更为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值和市场前景等作出实
质性判断或保证。
本基金标的指数为国证钢铁行业指数，标的指数相关信息如下：
1、指数样本空间
在深圳证券交易所、上海证券交易所上市交易且满足下列条件的所有A股：
（1）有一定上市交易的日期，一般为六个月；
（2）非ST、*ST股票；
（3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；
（4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；
（5）考察期内股价无异常波动。
2、选样方法
（1）行业股票备选池：对于每个行业满足入围标准的股票，计算一段时期（一般为前六个月）个
股平均自由流通市值和平均成交金额，在所属行业内分别由高到低排序。若行业入围股票数量超过10
只，则删除成交金额排名后10%的股票，剩余股票构成行业备选池；若行业入围股票数量等于或小于
10只，则全部纳入备选池。
（2）行业样本股数量：每个行业样本股数量的确定，考察行业备选池的股票数量和自由流通市值
覆盖率两个指标，具体确定方法如下：
行业级别 行业备选股票（N） 样本股数量
二级行业/三级行业/四级行业 N≤30 全部入选
30＜N≤50 1、确定自由流通市值覆盖率达到85%的股票数量，取大于等于该数值的最小的10的倍数M； 2、在M与30之间，选取最大值作为该行业的样本股数量。
N＞50 1、确定自由流通市值覆盖率达到85%的股票数量，取大于等于该数值的最小的10的倍数M； 2、在M与N之间，选取最小值作为该行业的固定样本股数量。
（3）样本股筛选：每个行业入围股票按照自由流通市值排名，依次入选，直至达到该行业确定的
样本股数量。
3、指数采用派氏加权法计算。
4、有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见国证指数网站，网址：www.cnindex.com.cn。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金
前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基
金特有风险（包括作为指数基金的风险和作为上市基金的风险）及其他风险，等等。
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为
证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，
具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现
的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在
投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主
判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书所载内容截止日为2021年07月15日，其中有关增加C类基金份额事项的相关信息
截止日为2021年07月19日，有关财务数据和净值表现截止日为2021年06月30日 (未经审计)。
目 录
一、绪 言
二、释 义
三、基金管理人
四、基金托管人
五、相关服务机构
六、基金的历史沿革和存续
七、基金份额的上市与交易
八、基金份额的申购与赎回
九、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻、转让
十、基金的投资
十一、基金的业绩
十二、基金的财产
十三、基金资产的估值
十四、基金的收益分配
十五、基金的费用与税收
十六、基金的会计与审计
十七、基金的信息披露
十八、风险揭示
十九、基金的终止与清算
二十、基金合同的内容摘要
二十一、基金托管协议的内容摘要
二十二、对基金份额持有人的服务
二十三、其他应披露事项
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
二十五、备查文件
一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构
监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称
“《指数基金指引》”）等有关法律法规的规定，以及《鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金
（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编写。
本招募说明书阐述了鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基
金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策
前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担法律责任。本基金由鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金终止分级运作并变
更而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募
说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事
人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
二、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF），由鹏华国证钢铁行业指数
分级证券投资基金终止分级运作并变更而来
2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任
何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基
金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）招募说明
书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章
以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，
并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1
日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券
投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020
年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投
资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经
有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法
规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转
换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的场外
机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
23、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本
基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外
赎回
24、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交易系统办
理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为
场内申购、场内赎回
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账
户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基
金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
27、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统
的基金份额也称为场外份额
28、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统，登记在该系统
的基金份额也称为场内份额
29、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、用
于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易
所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、
转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
32、标的指数：指国证钢铁行业指数
33、基金合同生效日：指《鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》生效日，
《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结
果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、上市交易：指基金投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行
为
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行
为
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金
份额兑换为现金的行为
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请
份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额
的10％
45、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份
额基金资产中计提，属于基金的营运费用
46、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，
称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将
其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构
的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
49、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间进
行转托管的行为
50、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管
的行为
51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种
投资方式
52、元：指人民币元
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现
的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支
取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约
无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基
金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利
益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
55、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现
的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的
价值总和
57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的
过程
60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基
金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
61、基金产品资料概要：指《鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金产品资料概
要》及其更新
62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
3、设立日期：1998年12月22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师
兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党
委委员、副董事长、行长、党委副书记，国信证券股份有限公司董事长、党委书记，现任鹏华基金管
理有限公司董事长。自2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、中
国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委书记。自2012年12
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券营业部
电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经理、
杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、
经纪事业部总裁。自2019年8月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技术有限
公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经
理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经理、人力资源总部副总
经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理。
自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen）
从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行
官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团
（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产
管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官
和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发
展总监。自2010年11月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
Andrea Vismara先生,董事,法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律
师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股
权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任
企业事务和战略发展部总经理。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
张元先生,独立董事,大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室
干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）
主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委
书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。自
2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司独立董事。
高臻女士,独立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和
运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林
投资顾问有限公司执行合伙人。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司独立董事。
蒋毅刚先生,独立董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师，广东君诚律师事务所主
任，上海锦天城律师事务所高级合伙人，上海市锦天城（深圳）律师事务所第一届及第四届管理委员
会主任。自2021年4月开始担任鹏华基金管理有限公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。曾任鹏华基金管理有限公司董事、深圳市北融
信投资发展有限公司董事长、同方康泰产业集团有限公司主席兼执行董事、深圳市华融泰资产管理有
限公司董事长、深圳华控赛格股份有限公司董事长、同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市
奥融信投资发展有限公司执行董事、深圳市华融泰置业有限公司董事长、国都证券股份有限公司董
事、同方康泰产业集团有限公司执行董事、行政总裁。自2013年11月开始担任鹏华基金管理有限公
司监事会主席。
陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营
业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科
经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职务。现任国信证券总
裁助理，兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自2015年6月开始担任鹏华基金管理有限公司
监事。
SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师
事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、
圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR
S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
首席财务官。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
刘嵚先生,职工监事,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾问，南
方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公司，现任总裁助
理、首席市场官兼机构理财总部总经理、北京分公司总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有
限公司监事。
郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经
理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算
部总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。历任中国平安保险（集团）股份有限公司法律事务
部律师；2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经理，高级合规官，现
任监察稽核部总经理助理。自2019年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
3、高级管理人员情况
何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师
兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党
委委员、副董事长、行长、党委副书记，国信证券股份有限公司董事长、党委书记，现任鹏华基金管
理有限公司董事长。自2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、中
国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委书记。自2012年12
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，中国证
监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，
并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，自2015年10月起担任鹏华
基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经
理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，自2014年
12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任首席信息官。
苏波先生,副总裁,管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部
经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助
理，鹏华基金管理有限公司机构�