浙商汇金先进制造混合型证券投资基金
招募说明书
基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二零二一年七月
重要提示
浙商汇金先进制造混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由原浙商汇金
精选定增集合资产管理计划转型而来,浙商汇金精选定增集合资产管理计划根据
《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细
则》及其他有关规定募集,并经中国证券业协会中证协函〔2013〕505号文《关
于浙商证券股份有限公司发起设立浙商汇金精选定增集合资产管理计划的备案
确认函》予以备案。本基金经中国证监会2021年4月13日证监许可[2021]1241
号准予变更注册,自2021年8月16日起,《浙商汇金先进制造混合型证券投资
基金基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会变更注册,但中国证监会对浙商汇金精选定增集合资产管理计划变更为本
基金的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能遇到
的风险包括:市场风险、管理风险、信用风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风
险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有风险、技术风险、
不可抗力风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者
做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行
负责。
本基金为混合型基金,一般市场情况下,长期风险收益特征高于货币市场基
金和债券型基金,低于股票型基金。
本基金可投资于科创板股票,将面临流动性风险、退市风险、投资集中度风
险。首先,流动性风险方面,科创板的投资者门槛较高,且流动性弱于A股其他
板块,投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期,出现股票无法
及时成交的情形;其次,退市风险方面,科创板的退市标准比A股其他板块更为
严格,违反相关规定的科创板上市公司将直接退市,没有暂停上市和恢复上市两
方面程序,其面临退市风险更大,会给基金资产净值带来不利影响;最后,投资
集中度风险方面,科创板的上市公司均为科技创新成长型,其商业模式、盈利风
险、业绩波动等特征较为相似,基金难以通过分散投资降低投资风险,若股票价
格波动将引起基金净值波动。
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科
创板或选择不将基金资产投资于科创板,基金资产并非必然投资于科创板。
本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,存在市场风险、
流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险,由此可能增加本基
金净值的波动性。
本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,存在市场风险、
流动性风险、信用风险、合规性风险、操作风险、国债期货实物交割风险,由此
可能增加本基金净值的波动性。
本基金可投资于股票期权,股票期权交易采用保证金交易的方式,投资者的
潜在损失和收益都可能成倍放大,尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额
可能超过其支付的全部初始保证金以及追加的保证金,具有杠杆性风险,由此可
能会使投资组合遭受较大损失。
本基金可投资于资产支持证券,资产支持证券(ABS)是一种固定收益类金
融工具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益,面
临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券
现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、
《基金产品资料概要》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、
投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金
管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有基金份额的比例不得达到或超过基金份额总数的
50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除
外。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
目 录
一、绪言 ....................................................................................................................... 1
二、释义 ....................................................................................................................... 2
三、基金管理人 ........................................................................................................... 7
四、基金托管人 ......................................................................................................... 16
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 21
六、基金的历史沿革 ................................................................................................. 23
七、基金的存续 ......................................................................................................... 24
八、基金份额的申购、赎回 ..................................................................................... 25
九、基金的投资 ......................................................................................................... 36
十、基金的财产 ......................................................................................................... 44
十一、基金资产的估值 ............................................................................................. 45
十二、基金的收益与分配 ......................................................................................... 51
十三、基金的费用与税收 ......................................................................................... 53
十四、基金的会计与审计 ......................................................................................... 55
十五、基金的信息披露 ............................................................................................. 56
十六、侧袋机制 ......................................................................................................... 63
十七、风险揭示 ......................................................................................................... 66
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 75
十九、基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 77
二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 94
二十一、对基金投资人的服务 ............................................................................... 112
二十二、其他应披露事项 ....................................................................................... 113
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................... 114
二十四、备查文件 ................................................................................................... 115
一、绪言
《浙商汇金先进制造混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说
明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售
办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险
管理规定》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
披露办法》”)及其他有关规定以及《浙商汇金先进制造混合型证券投资基金基
金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请变更注册的。本基金管理人没
有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明
书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会变更注册。基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合
同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和
义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指浙商汇金先进制造混合型证券投资基金,由浙商汇金
精选定增集合资产管理计划变更注册而来
2、基金管理人:指浙江浙商证券资产管理有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同:指《浙商汇金先进制造混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浙商汇金先进
制造混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《浙商汇金先进制造混合型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《浙商汇金先进制造混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
8、法律法规:指中国(为基金合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区和台湾地区)现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,销售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指浙江浙商证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浙江浙商证券资
产管理有限公司或接受浙江浙商证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务
的机构,本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动
及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指《浙商汇金先进制造混合型证券投资基金基金合同》
生效日,原《浙商汇金精选定增集合资产管理合同》自同一日起失效
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期:指《浙商汇金精选定增集合资产管理合同》生效至《浙商汇金
先进制造混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》(包括其不时修订)
以及中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业务规则,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守
38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
44、元:指人民币元
45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损
害并得到公平对待
53、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户
54、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产
55、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:浙江浙商证券资产管理有限公司
住所:浙江省杭州市下城区天水巷25号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大厦7层
法定代表人:盛建龙
设立日期:2013年4月18日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会 证监许可[2012]1431号
公开募集基金管理业务资格批文及文号:中国证监会 证监许可[2014]857号
联系电话:95345
联系人:金瓒
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:12亿元人民币
2、股权结构
股东名称 持股占总股本比例
浙商证券股份有限公司 100%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
(1)董事会
盛建龙先生,董事长,硕士,中国注册会计师(非执业会员),高级会计师。
1994年8月至2000年2月在杭州市民防局从事财务管理工作;2000年3月至
2006年6月历任沪杭甬计划财务部经理助理、内审部副主任、主任;2006年7
月起任浙商证券总裁助理兼计划财务部总经理,2009年1月起任浙商证券财务
总监,2014年12月6日至2015年4月2日任浙江浙商证券资产管理有限公司
合规风控总监。现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事长兼总经理,浙商证券
股份有限公司财务总监,浙商期货有限公司董事。
王青山先生,董事,硕士。曾任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经理、
总经理,浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记,浙商
证券监事会主席。现任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员,浙商证券股
份有限公司董事、总裁及党委委员,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商
期货有限公司董事,浙商证券投资有限公司董事长,浙江浙商创新资本管理公司
董事长。
赵伟江先生,董事,硕士。1986年7月至1997年7月为杭州金融管理干部
学院教师;1997年10月至2006年6月为金通证券股份有限公司信息技术部负
责人;2006年7月起任浙商证券股份有限公司技术总监、监事长。现任浙商证
券股份有限公司副总裁、首席信息官,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙
商期货有限公司董事。
高玮女士,董事,博士。1996年6月至2006年6月任财通证券经纪有限责
任公司(原浙江财政证券公司)电脑中心副经理、市场管理总部经理、稽核部经
理、职工监事。2006年7月起在浙商证券股份有限公司工作。现任浙商证券股
份有限公司副总裁及首席风险官,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商期
货有限公司副董事长。
楼小平先生,董事,硕士。历任申银万国证券嘉兴营业部总经理、申银万国
证券宁波第二营业部总经理、申银万国证券杭州营业部总经理、中富证券公司总
裁助理兼浙江业务总部总经理、浙商证券创新业务总部总经理、运保中心总经理、
浙江浙商证券资产管理有限公司私募投行总部总经理。现任浙江浙商证券资产管
理有限公司董事、董事会秘书,常务副总经理。
袁放先生,独立董事,学士。历任浙江银行学校副校长、中国人民银行浙江
省分行金融管理处副处长、浙江省证券交易中心副总经理、天一证券有限责任公
司副总裁、浙江产权交易所有限公司总经理、光宇集团有限公司副总裁、浙江省
证券与上市公司研究会会长。现任浙江钱塘江金研所咨询股份有限公司监事长。
吴俊毅先生,独立董事,硕士。历任杭州汽轮机厂科员、中国投资银行杭州
分行科员、浙江沪杭甬高速公路股份公司财务总监、浙商证券股份有限公司董事、
浙江省交通投资集团有限公司财务经理、海亮集团有限公司财务总监、杭州大策
投资有限公司副总经理。现任海亮集团财务有限责任公司总经理。
胡长泉先生,独立董事,学士。历任新华机器厂科研所助工、杭州市第六律
师事务所律师、杭州海通律师事务所律师、杭州市下城区司法局行政人员。现任
浙江天杭律师事务所律师。
(2)监事
许向军先生,监事,本科。1998年至2000年在浙江联创软件有限公司任助
理工程师;2000年至2002年在浙江省工商信托投资股份有限公司任职;2002
年至2010年在浙江省证监局任科员、科长、副处长;2010年起任浙商证券股份
有限公司信息技术总监。现任浙商证券股份有限公司合规总监,浙江浙商证券资
产管理有限公司监事。
(3)高级管理人员
盛建龙,总经理(兼),董事长,简历参见上述董事会成员基本情况。
楼小平,常务副总经理、董事会秘书(兼)。简历参见上述董事会成员基本
情况。
方斌,合规总监,首席风险官(兼),硕士。2002年7月至2006年4月曾
任职于浙江天健会计师事务所;2006年4月至2015年9月在中国证监会浙江监
管局机构监管处、上市监管处任职;2015年10月至2017年7月曾任中融基金
管理有限公司总经理助理;2017年7月起担任浙江浙商证券资产管理有限公司
合规风控副总监;自2017年11月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控
总监,2018年7月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规总监、首席风险官
(兼)。
2、本基金拟任基金经理
马斌博先生,硕士学位,7年证券从业年限。曾任东北证券股份有限公司上
海证券研究咨询分公司研究员;2015年7月加入浙江浙商证券资产管理有限公
司,历任研究部研究员、公募基金部基金经理助理。自2017年12月27日起任
浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、自2018年4月19
日起任浙商汇金鼎盈事件驱动事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、
自2018年4月19日起任浙商汇金转型成长混合型证券投资基金、自2019年8
月5日起任浙商汇金中证浙江凤凰行动50交易型开放式指数证券投资基金基金
经理及自2019年7月31日浙商汇金中证浙江凤凰行动50交易型开放式指数证
券投资基金联接基金的基金经理。拥有基金从业资格及证券从业资格。
3、基金管理人采取集体投资决策制度,公募基金投资执行委员会分为权益
公募投资执行委员会和固定收益公募投资执行委员会,具体如下:
权益公募投资执行委员会:主任由总经理助理周涛先生担任,委员包括:总
经理助理余春梅女士、基金经理马斌博、周文超先生;
固定收益公募投资执行委员会:主任由总经理助理周涛先生担任,委员包括:
总经理助理陈国辉先生、总经理助理余春梅女士、姜金香女士。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
(四)基金管理人的职责
根据《基金法》的规定,基金管理人应履行以下职责:
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的销售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
(五)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中
华人民共和国证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取