-0.0593% 基金管理人：恒生前海基金管理有限公司
基金托管人：南京银行股份有限公司
二零二一年七月 重要提示
1、本基金根据 2021 年 7 月 22 日中国证券监督管理委员会《关于准予恒生前海恒源天
利债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]2453 号）进行募集。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风
险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能
遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的
系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险（包括但不限于特定投资标的流
动性较差风险、巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风
险等）；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风
险；本基金投资范围包括资产支持证券、存托凭证而面临的风险等。本基金的具体运作特
点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的
“风险揭示”部分。
4、本基金为债券型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元
初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的
风险。
6、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本
金。
7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金表现的保证。
8、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金
运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过 50%的除外。
法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
I
目 录
第一部分 绪 言 ...................................................1
第二部分 释 义 ...................................................2
第三部分 基金管理人 ...............................................6
第四部分 基金托管人 ..............................................14
第五部分 相关服务机构 ............................................16
第六部分 基金的募集安排 ..........................................18
第七部分 基金合同的生效 ..........................................23
第八部分 基金份额的申购、赎回 ....................................24
第九部分 基金的投资 ..............................................34
第十部分 基金的财产 ..............................................42
第十一部分 基金资产的估值 ........................................43
第十二部分 基金的收益分配 ........................................48
第十三部分 基金的费用与税收 ......................................50
第十四部分 基金的会计与审计 ......................................52
第十五部分 基金的信息披露 ........................................53
第十六部分 侧袋机制 ..............................................58
第十七部分 风险揭示 ..............................................60
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................65
第十九部分 基金合同的内容摘要 ....................................67
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ..............................81
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ..............................93
第二十二部分 其他应披露事项 ......................................95
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ..........................96
第二十四部分 备查文件 ............................................97
II第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售
机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说
明书的内容与格式>》、《恒生前海恒源天利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同”）及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
1第二部分 释 义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义：
1、基金或本基金：指恒生前海恒源天利债券型证券投资基金
2、基金管理人：指恒生前海基金管理有限公司
3、基金托管人：指南京银行股份有限公司
4、基金合同：指《恒生前海恒源天利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《恒生前海恒源天利债券型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、本招募说明书：指《恒生前海恒源天利债券型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《恒生前海恒源天利债券型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
8、基金份额发售公告：指《恒生前海恒源天利债券型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《 流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
2体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行
境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资
者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指恒生前海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构
25、直销机构：指恒生前海基金管理有限公司
26、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销
售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为恒生前海基金管理有限公司
或接受恒生前海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月
334、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《恒生前海基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
41、认 购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
48、元：指人民币元
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
454、基金份额的类别：本基金根据认购/申购费用和销售服务费收取方式的差异，将基
金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，
并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值
55、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额
56、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不在投资人认购/申购
基金时收取认购/申购费用的基金份额
57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用
58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
5第三部分 基金管理人
一、基金管理人基本情况
1、基金管理人：恒生前海基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 209
办公地址：深圳巿福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 3 座 9 楼 03-04 室
设立日期：2016 年 07 月 01 日
法定代表人：刘宇
联系电话：400-620-6608
联系人：徐悦
注册资本：50,000 万元人民币
批准设立机关及文号：中国证监会证监许可[2016]1297 号
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其
他业务
2、股权结构：
股东名称 出资比例
恒生银行有限公司 70%
前海金融控股有限公司 30%
总 计 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
李剑峰先生，工商管理硕士，董事长。曾先后任职于深圳康佳集团公司、深圳投资基
金管理公司、深圳市委办公厅。现任前海金融控股有限公司党委副书记、董事、总经理，深
圳市前海新金融投资有限公司董事，深圳市前海资本管理有限公司董事，前海海洋产业投资
有限公司董事、总经理，前海国际控股有限公司自然人董事，前海再保险股份有限公司监事，
汇丰前海证券有限责任公司董事、薪酬与提名委员会委员，前海中船股权投资基金管理有限
公司董事，深圳市前海创新研究院理事，前海粤港澳大湾区研究院理事，深圳市前海金融同
业公会法定代表人、会长单位出任人。
刘宇先生，会计学博士，董事、总经理，特许金融分析师（CFA）。曾任恒生投资管理
有限公司投资产品助理经理、副总裁，机构业务执行副总裁。现任恒生前海基金管理有限公
司董事、总经理。
李佩珊女士，环球金融理学硕士，董事。曾任万国宝通银行市场推广助理副总裁，恒
生银行市场推广高级经理、投资产品基金投资服务高级经理、私人银行及信托服务助理总经
理。现任恒生银行有限公司投资产品及顾问业务主管，恒生投资管理有限公司董事兼行政总
6裁、恒生投资服务有限公司董事兼行政总裁、香港财务汇报局董事局非执行董事。
王晓坤先生，经济学硕士，董事。曾任中国人民银行深圳市中心支行国库处主任科员，
深圳市前海管理局金融创新处副处长，深圳市前海地方金融监督管理局（前海金融工作办公
室）副局长（副主任）。现任前海金融控股有限公司副总经理，前海期货有限公司董事，深
圳前海联合交易中心有限公司董事，深圳市前海新金融投资有限公司董事，深圳市前海资本
管理有限公司董事，深圳前海股权交易中心有限公司董事，世纪证券有限责任公司董事。
吕文忠先生，经济学学士，董事，特许金融分析师、金融风险管理师。曾任恒生银行
有限公司产品发展经理，AXA China Region 人寿保险产品发展经理，香港星展银行存款及
投资副总裁。现任恒生银行/恒生投资管理产品发展及业务策划主管。
陈坤耀先生，经济学哲学博士，独立董事。曾任香港大学亚洲研究中心主任、讲座教
授，香港岭南大学校长，香港证券及期货事务监察委员会董事，香港地铁公司董事，Lloyd
George Management Fund 董事，香港亚洲卫星公司独立董事，香港信报财经资深顾问。现
任香港大学专业进修学院董事局主席，香港大学校务委员会成员，香港大学香港人文社会研
究所杰出院士、香港公开大学名誉教授、香港金融管理局香港金融研究中心顾问委员会主席、
香港第一太平公司独立董事，香港九龙仓集团独立董事，香港汇业财经集团独立董事。
郑振兴女士，哲学博士，独立董事。曾任休斯顿浸会大学会计财政教学及研究教授，
休斯顿大学会计财政教学及研究教授，阿肯色大学会计财政教学及研究教授，休斯顿大学会
计财政教学及研究会计学教授，亚洲工商管理硕士课程总监，美国证券交易委员会经济分析
办公室检验公司会计操纵行为访问学者，路易斯安纳州立大学 Ourso 杰出会计学研究讲座教
授及博士课程统筹，德雷赛尔大学会计财政教学及研究杰出访问学者。现任香港理工大学会
计财政教学及研究讲座教授。
沈四宝先生，法学硕士，独立董事。曾任北京大学助教，对外经济贸易大学法学院讲
师、副教授、教授、院长，上海大学法学院院长，澳门科技大学法学院院长，建信基金管理
有限公司独立董事，中纺集团独立董事，北京国际信托有限公司独立董事。现任对外经济贸
易大学国际商法研究所所长，教育部社会科学委员会法学学部委员，中国法学会学术委员会
委员，中国国际经济贸易法学研究会会长，国际商会中国国家委员会仲裁委员会主席，中国
仲裁法研究会副会长，中国国际经济贸易仲裁委员会顾问及资深仲裁员，深圳国际仲裁院理
事长，最高人民法院专家咨询员，华贸法律服务联盟主席。
陈家乐先生，金融学博士，独立董事。曾任美国亚利桑那州立大学金融学系助理/副教
授，香港科技大学金融学系副教授/教授/讲座教授/系主任，及香港中文大学商学院院长。
现任香港中文大学商学院伟伦金融学教授及金融学系系主任。
2、基金管理人监事会成员
金芳女士，经济学博士，监事会主席。曾任上海市高级人民法院经济庭书记员。现任
上海社会科学院世界经济研究所研究员，博士生导师。
7舒东先生，经济学博士，监事。曾任海南华人集团（澳门）常务副总经理，海南泰华
期货有限公司市场总监，亿达集团经营管理部总经理，万科集团战略与投资管理部、营销部
高级研究员，深圳方润商业运营管理有限公司董事总经理，深圳市前海开发投资控股有限公
司副总经理。现任前海金融控股有限公司副总经理，深圳市前海新金融投资有限公司董事，
深圳市前海资本管理有限公司董事，前海融资租赁股份有限公司董事，华融前海财富管理股
份有限公司董事。
赵晶晶先生，金融学硕士，职工监事。曾任深圳航空有限公司计财部财务分析与风险控
制专员兼保险业务会计，国信证券股份有限公司投资顾问，招商基金管理有限公司基金核算
部副总监。现任恒生前海基金管理有限公司基金运营部总经理。
谢维女士，工商管理硕士，职工监事。曾任易方达基金管理有限公司市场部公募基金管
理与销售支持组组长，中财沃顿资本管理有限公司机构项目部高级产品经理。现任恒生前海
基金管理有限公司产品开发部总经理。
3、高级管理人员情况
李剑峰先生，简历同上。
刘宇先生，简历同上。
傅宇先生，法学硕士，督察长。曾任英国富尔德律师事务所香港分所律师，美国美迈斯
律师事务所香港分所资深顾问，成都金控金融发展股权投资基金有限公司总经理，成都蓉兴
创业投资有限公司总经理，深圳前海梦基金管理有限公司董事、风控总监，前海金融控股有
限公司风控合规部总经理。现任恒生前海基金管理有限公司督察长。
史芳女士，工商管理硕士，副总经理、首席信息官兼运营总监。曾任中国人民银行
淮安市支行工程师，深圳市奥尊信息技术公司高级工程师、项目经理，深圳卓望信息技
术有限公司系统架构师、项目经理，鹏华基金管理有限公司项目经理/资深架构师。现
任恒生前海基金管理有限公司副总经理、首席信息官兼运营总监。
4、基金经理
綦鹏先生，管理学硕士。曾任南方资本管理有限公司投资管理部副总监，信达澳银纯债
债券型证券投资基金基金经理、信达澳银慧管家货币市场基金基金经理、信达澳银慧理财货
币市场基金基金经理，浦银安盛基金管理公司投资经理，广发银行总行金融市场部（原资金
部）债券交易员。现任恒生前海基金管理有限公司固定收益部总经理、恒生前海短债债券型
发起式证券投资基金基金经理、恒生前海恒颐五年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
拟任恒生前海恒源天利债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本公司公募基金投资决策委员会成员包括：刘宇先生、杨伟先生、郑栋先生、綦鹏先生、
李维康先生、江俊晨先生。
刘宇先生，简历同上。
8綦鹏先生，简历同上。
杨伟先生，金融工程博士。曾任兴业证券股份有限公司风险管理部风险管理专员，平安
信托有限责任公司产品研发部金融工程及量化投资研究员，华润元大富时中国 A50 指数型证
券投资基金基金经理、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金经理、华润元大中创
100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理。现任恒生前海基金管理有限公司指数及量化投资部总经理，恒生
前海港股通高股息低波动指数证券投资基金基金经理、恒生前海中证质量成长低波动指数证
券投资基金基金经理、恒生前海恒生沪深港通细分行业龙头指数证券投资基金基金经理。
郑栋先生，金融学硕士，特许金融分析师（CFA）。曾任普华永道会计师事务所税务咨询
师，中海壳牌石油化工有限公司税务会计，国泰君安（香港）证券有限公司港股研究员，中
国国际金融股份有限公司行业研究员、组长，深圳市晓扬投资管理有限责任公司投资经理，
深圳市众诚鑫泰资产管理有限公司投资经理，恒生前海基金管理有限公司专户投资部投资经
理 。现 任恒生前海消费升级混合型证券投资基金基金经理、恒生前海沪港深新兴产业精选混
合型证券投资基金基金经理。
李维康先生，金融学硕士。曾任恒生前海基金管理有限公司固定收益部投资经理，世纪
证券有限责任公司资产管理部投资主办人、固定收益部研究员、交易员，富仁投资管理有限
公司宏观研究员。现任恒生前海恒锦裕利混合型证券投资基金基金经理、恒生前海恒扬纯债
债券型证券投资基金基金经理、恒生前海短债债券型发起式证券投资基金基金经理、恒生前
海恒颐五年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
江俊晨先生，环球商业管理硕士。曾任复华投信资产管理（香港）有限公司投资研究部
分析员，东吴基金管理有限公司投资研究部助理行业研究员。现任恒生前海基金管理有限公
司研究部总经理、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
911、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共�