国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金清算报告

基金管理人： 上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人： 兴业银行股份有限公司
报告出具日期： 2024年12月31日
报告公告日期： 2025年1月17日目录
一、重要提示...............................................................................................................1
二、基金概况...............................................................................................................2
三、基金运作情况概述..............................................................................................3
四、财务会计报告...................................................................................................... 4
五、清算情况...............................................................................................................5
六、备查文件............................................................................................................... 8国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金清算报告
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一、重要提示
国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2021年9月29日证监许可【2021】
3153号文注册募集，于2021年12月24日成立并正式运作，基金托管人为兴业银行股
份有限公司。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“
基金合同”或“《基金合同》”）的有关规定，本基金已出现触发基金合同终止情
形，基金管理人按照基金合同约定履行基金财产清算程序并终止基金合同，无需召
开基金份额持有人大会。
根据基金管理人于2024年12月25日发布的《上海国泰君安证券资产管理有限
公司关于国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财产
清算的公告》，本基金自2024年12月25日起进入基金财产清算程序，由基金管理
人上海国泰君安证券资产管理有限公司、基金托管人兴业银行股份有限公司、
会计师事务所容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 、律师事务所上海市通力律师
事务所于2024年12月25日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由容
诚会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所
对清算报告出具法律意见。国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金清算报告
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二、基金概况
基金名称 国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金
基金简称 国泰君安信息行业混合发起
基金代码 013903
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 12 月 24 日
基金管理人名称 上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
最后运作日（2024
年 12 月 24 日）基
金份额总额
34,490,132.80 份
投资目标
本基金主要投资信息行业证券，在严格控制风险的前提
下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
主要投资策略
本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等因素，
确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的
比例。在资产配置中，本基金主要考虑：（1）宏观经济
因素，包括 GDP 增长率及其构成、CPI、市场利率水平变
化、货币政策等；（2）微观经济因素，包括各行业主要
企业的盈利变化情况及其盈利预期；（3）市场因素，包
括股票及债券市场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产
的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其
变化；（4）政策因素，与证券市场密切相关的各种政策
出台对市场的影响等。本基金的投资策略还包括：信息行
业的界定、股票投资策略、存托凭证投资策略、债券投资
策略、可转换债券（包括可交换债券、可分离交易债券）
投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、
国债期货投资策略、股票期权投资策略、融资策略。
业绩比较基准
中证 TMT 产业主题指数收益率×65%+中证港股通综合指
数收益率×15%+中债总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于
债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金清算报告
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三、基金运作情况概述
国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金经中国证券监督管理委员会(
以下简称"中国证监会")证监许可[2021]3153号《关于准予国泰君安信息行业混
合型发起式证券投资基金注册的批复》注册，由上海国泰君安证券资产管理有限
公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰君安信息行业混合型发起
式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不
定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币30,335,087.06元。《基金
合同》于2021年12月24日正式生效。
自2021年12月24日至2024年12月24日期间，本基金按基金合同正常运作。
根据《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”
中“二、《基金合同》的终止事由”的约定：“有下列情形之一的，经履行相关
程序后，《基金合同》应当终止：……3、《基金合同》约定的其他情形”；根
据《基金合同》“第五部分 基金备案”中的约定：“《基金合同》生效之日起3
年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》自动终止，且不得通
过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。”。
本基金的基金合同生效日为2021年12月24日，基金合同生效之日起3年后的
对应日为2024年12月24日。截至2024年12月24日日终，本基金已出现上述触发基
金合同终止的情形（即本基金资产净值低于2亿元），本基金管理人按照基金合
同的约定履行基金财产清算程序并终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。
根据基金管理人于2024年12月25日发布的《上海国泰君安证券资产管理有限
公司关于国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财产
清算的公告》，本基金自2024年12月25日起进入基金财产清算程序。国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金清算报告
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四、财务会计报告
基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2024年12月24日（本基金最后运作日）
单位：人民币元
资产
最后运作日
2024年12月24日
资产：
货币资金 39,321,254.58
应收清算款 - 其他资产 11.25
资产总计 39,321,265.83
负债和净资产
最后运作日
2024年12月24日
负债：
应付赎回款 1,512,520.05
应付管理人报酬 33,067.01
应付托管费 5,511.18
其他负债 3,133.77
负债合计 1,554,232.01
净资产：
实收基金 34,490,132.80
未分配利润 3,276,901.02
净资产合计 37,767,033.82
负债和净资产总计 39,321,265.83
注：本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《资产管理产品相
关会计处理规定》等有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计
价。由于报告性质所致，本清算报表并无可比期间的相关数据列示。国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金清算报告
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五、清算情况
本基金的清算期间为自2024年12月25日至2024年12月31日。基金财产清算小
组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序对本基金的资产、
负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
1、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用。按照《基金合同》的规定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中
支付。考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，
本基金清算期间的清算审计费、清算律师费由基金管理人承担。
2、资产处置情况
（1）本基金最后运作日货币资金为人民币39,321,254.58元，其中活期存款为人
民币39,318,519.93元，应计活期存款利息为人民币1,541.21元；证券账户内存
款为人民币1,193.44元，应计存款利息将由基金管理人以自有资金先行垫付。
（2）本基金最后运作日其他资产为人民币11.25元，为应计直销申购款利息，将
由基金管理人以自有资金先行垫付。
3、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款为人民币1,512,520.05元，该款项已于清算
期间完成支付。
（2）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币33,067.01元，清算期间尚未支
付。
（3）本基金最后运作日应付托管费为人民币5,511.18元，该款项已于2024年12
月31日支付。
（4）本基金最后运作日其他负债为人民币3,133.77元，其中，应付TA赎回费为
人民币2,133.77元，已于清算期间完成支付;应付汇划费为人民币1,000.00元，清
算期间尚未支付。国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金清算报告
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4、清算损益情况说明
单位：人民币元
项目
自2024年12月25日至2024年12月31日止清算
期间
一、清算收益
1、利息收入（注1） 2,573.80
2、投资收益 -
3、公允价值变动收益 -
4、其他收入（注2） 291.22
清算收益小计 2,865.02
二、清算支出
1、其他费用 - 清算支出小计 - 三、清算净收益 2,865.02
注1：利息收入系自2024年12月25日起至2024年12月31日止清算期间的活期存款利息收
入。
注2：其他收入系基金赎回费收入。国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金清算报告
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5、剩余资产分配情况说明
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日2024年12月24日基金净资产 37,767,033.82
加：清算期间净收益 2,865.02
减：基金净赎回金额（于2024年12月25日确
认的投资者赎回申请）
79,080.64
二、清算结束日2024年12月31日基金净资产 37,690,818.20
资产处置及负债清偿后，截至本次清算期结束日2024年12月31日，本基金剩
余财产为人民币37,690,818.20元。根据本基金的基金合同，本基金依据基金财
产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
自本次清算期起始日2024年12月25日至清算款划出前一日产生的货币资金利
息归基金份额持有人所有，后续产生的各类划付手续费由投资者承担。为保护
基金份额持有人利益，加快清盘速度，该部分利息将由基金管理人以自有资金
垫付，实际结息金额与垫付金额的尾差由基金管理人承担。
6、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具
法律意见书后，报上海证监局备案并向基金份额持有人公告。清算报告公告后，
基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金清算报告
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六、备查文件
1、备查文件目录
（1）《国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金清算审计报告》
（2）《上海市通力律师事务所关于国泰君安信息行业混合型发起式证券投
资基金清算报告的法律意见》
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
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