长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

长信企业成长三年持有期混合型证券投资
基金更新的招募说明书
2024年第【1】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
二零二四年十二月
重要提示
长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2021
年11月11日经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3603号文注册募集。
本基金合同于2022年7月1日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券/期货市场波动等因素
产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风
险。投资本基金可能遇到的风险包括：本基金特有的风险、因整体政治、经济、
社会等环境因素对证券、期货市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券
特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）
试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交
易所”）上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下
因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港
股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅
限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动
可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险
（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可
能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭
示”章节的具体内容。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧
袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的
申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的
特定风险。
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市
的股票（包括创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、
内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票(即“港股
通标的股票”)、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、
政府支持机构债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债及其他经中国
证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货、股指期货、
股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等
基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资者认/申购本基金份额后需至少持有三年方可赎回，即在三年持有期内
基金份额持有人不能提出赎回或转换转出申请，投资者需合理安排资金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为2024年11月30日（其中基金管
理人章节的信息截止日为2024年12月30日）。有关财务数据和净值截止日为
2024年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国光大银行股份有限
公司已经复核了本次更新的招募说明书。
目录
一、绪言..........................................................................................................................................1
二、释义........................................................................................................................................2
三、基金管理人..............................................................................................................................8
四、基金托管人............................................................................................................................22
五、相关服务机构........................................................................................................................25
六、基金的募集............................................................................................................................42
七、基金合同的生效....................................................................................................................43
八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................44
九、基金的投资............................................................................................................................58
十、基金的投资组合报告.............................................................................................................69
十一、基金的业绩........................................................................................................................73
十二、基金的财产........................................................................................................................76
十三、基金资产估值....................................................................................................................77
十四、基金费用与税收.................................................................................................................84
十五、基金的收益与分配.............................................................................................................87
十六、基金的会计与审计.............................................................................................................89
十七、基金的信息披露.................................................................................................................90
十八、侧袋机制............................................................................................................................98
十九、风险揭示..........................................................................................................................102
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................110
二十一、基金合同的内容摘要...................................................................................................112
二十二、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................144
二十三、基金份额持有人服务...................................................................................................164
二十四、其他应披露事项...........................................................................................................167
二十五、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................171
二十六、备查文件......................................................................................................................172
一、绪言
《长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证
券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和
其他有关法律法规的规定，以及《长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金
基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金的投资
目标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基
金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金
2、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司
4、基金合同：指《长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信企业成长
三年持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、招募说明书或本招募说明书：指《长信企业成长三年持有期混合型证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自
境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指长信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长信基金管理有
限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、
赎回，并按规定进行公告）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、三年持有期起始日：对于每份基金份额，三年持有期起始日指基金合同
生效日（对认购份额而言）或该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）
40、三年持有期到期日：对于每份基金份额，三年持有期到期日指该基金份
额三年持有期起始日三年后的年度对应日。年度对应日，指某一个特定日期在后
续年度中的对应日期，如该年无此对应日期，则取该年度对应月份的最后一日；
如该日为非工作日，则顺延至下一工作日。在基金份额的三年持有期到期日前（不
含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申请；基金份
额的三年持有期到期日（含当日）起，基金份额持有人可对该基金份额提出赎回
或转换转出申请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在
基金份额的三年持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回或转换转出业务
的，该基金份额的三年持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形
的影响因素消除之日起的下一个工作日。
41、《业务规则》：指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
49、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，而
不计提销售服务费的基金份额
50、C类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费
用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
51、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
52、元：指人民币元
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等媒介
59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
60、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证
券交易所分别和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当
地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪港股票市
场交易互联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制
61、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易
所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
62、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
63、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
64、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的
资产
65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号37层
办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼、37楼、38楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号
注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币
设立日期 2003年5月9日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 刘元瑞
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期间 持续经营
经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权结构 股东名称 出资额 出资比例
长江证券股份有限公司 7350万元 44.55%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21%
武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15%
上海彤胜投资管理中心（有限合伙） 751万元 4.55%
上海彤骏投资管理中心（有限合伙） 749万元 4.54%
总计 16500万元 100%

（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
刘元瑞 董事长 男 中共党员，硕士，现任长信基金管理有限责任公司董事长、长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、研究部副主管，长江证券承销保荐有限公司总裁助理，长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究所总经理、副总裁。
任晓威 非独立董事 男 中共党员，学士，现任上海海欣集团股份有限公司总裁，长信基金管理有限责任公司董事，苏中

药业集团股份有限公司董事，江苏苏中健康科技有限公司董事。2009年-2021年期间，曾任国家开发银行国开金融公司股权三部副总经理,期间外派任职国开曹妃甸投资有限公司助理总经理及营运总监,国开吉林投资有限公司副总经理兼财务总监,中国新城镇发展有限公司(HK1278)执行董事、副总裁兼上海公司(上海金罗店开发有限公司)董事长;2021年7月-2024年7月期间，曾任上海金欣联合发展有限公司董事长,上海东华海欣纺织科技发展有限公司董事长，上海海欣集团股份有限公司副总裁(代为履行总裁职责)、董事会秘书等职。
李 钊 非独立董事 男 硕士，现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融运营管理总监，历任上海宝钢集团公司财务部协理及管理师、宝山钢铁股份有限公司财务部主任管理师、宝钢集团有限公司经营财务部经理及高级经理、宝钢集团有限公司首席会计师、中国宝武钢铁集团有限公司首席会计师。兼任华宝证券股份有限公司监事、华宝资本有限公司监事、央企信用保障基金理事。
覃 波 非独立董事 男 中共党员，硕士，上海国家会计学院EMBA毕业，具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理、副总经理。
徐志刚 独立董事 男 中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长，中国工商银行上海市分行办公室副主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长，上海实业（集团）有限公司董事、副总裁，上海实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实业财务有限公司董事长、总经理，德勤企业咨询（上海）有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合伙人。
刘 斐 独立董事 女 中共党员，工商管理硕士。曾任上海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司—上海国和现代服务业股权投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人，浦银安盛基金管理有限公司总经理、董事（浦银安盛创始人），上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事（浦发银行与新鸿基合资组建的养老金投资管理公司），浦发银行办公室负责人。

闫立 独立董事 男 中共党员，博士研究生。曾任吉林省长春市公安局民警，中共吉林省委政法委主任科员，吉林省青少年犯罪研究所所长、研究员，上海政法管理干部学院、上海大学法学院副院长、二级教授、博士研究生导师，上海政法学院副院长、二级教授、博士研究生导师，上海政法学院终身教授、二级教授、博士研究生导师。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系

2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
赵雍 监事会主席 男 中共党员，管理学学士，国际注册内部审计师、审计师、管理咨询师，现任中国宝武钢铁集团有限公司巡视办、审计部 巡视工作（综合管理）处长。历任宝钢集团有限公司综合审计管理员、宝钢集团有限公司经营审计管理师、宝钢集团有限公司经营审计专员、宝钢集团有限公司经营审计高级专员、中国宝武钢铁集团有限公司经营审计高级专员、中国宝武钢铁集团有限公司派出子公司监事管理处长。目前兼任宁波宝新不锈钢有限公司监事会主席、宝钢德盛不锈钢有限公司监事、中联先进钢铁材料技术有限责任公司监事。
李世英 监事 女 民革党员，硕士。现任长江证券股份有限公司财务总部总经理；兼任长江证券承销保荐有限公司、长江证券(上海)资产管理有限公司、长江成长资本投咨有限公司、长江证券创新投资(湖北)有限公司、长江期货股份有限公司和长江证券国际金融集团有限公司董事、湖北省武汉市江汉区第十六届人大代表，中南财经政法大学工商管理学院MBA教育中心硕士研究生合作导师。曾任长江三峡实业开发公司财务部出纳、会计；长江证券股份有限公司国际业务总部会计兼行政岗，投资银行总部财务部经理、财务总部核算部副经理，大鹏证券托管工作组财务管理岗，重庆营业部财务经理岗，财务总部财务管理岗、核算管理岗、副总经理，资本市场部副总经理，长江成长资本投资有限公司首席财务官。
王鹏 监事 男 工学博士，中共党员，高级经济师，金融风险管理师（FRM），湖南省湖湘青年英才。现任湖南财信金融控股集团有限公司机关第一党支部书记、集团风控合规部副总经理。兼任湖南省征信有限公司监事、湖南财信商业保理有限公司监事。历任中国人民财产保险股份有限公司信用保证保险事业部主

管，吉祥人寿保险股份有限公司资产管理部信用评估室经理助理，财信吉祥人寿保险股份有限公司资产管理部信用评估室副经理、资产管理部总经理助理兼信用评估室经理等职。
李毅 监事 女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理兼综合行政部总监、培训部总监。曾任长信基金管理有限责任公司综合行政部副总监、零售服务部总监。
孙红辉 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司首席运营官兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限责任公司、曾任长信基金管理有限责任公司总经理助理及运营总监。
魏明东 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司人力资源部副总监。曾任上海市徐汇区文化局（现为上海市徐汇区文化和旅游局）科员、华夏证券股份有限公司人事主管，国泰基金管理有限公司人力资源副经理、长信基金管理有限责任公司综合行政部总监兼人力资源总监。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系

3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察长。曾任长江证券有限责任公司（现长江证券股份有限公司）武汉自治街营业部总经理，中南证券营业部副总经理，深圳燕南路证券营业部副总经理，彭刘杨路营业部总经理兼自治街证券营业部总经理，经纪事业部副总经理，北方总部副总经理兼北京展览路证券营业部总经理，北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，经纪业务总部副总经理，经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任，经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、经纪业务总部产品推广部经理，经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。
邵彦明 副总经理 男 硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公司。2001年作为筹备组成员加入长信基金，历任公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。

邓 挺 副总经理 男 经济学、法学双学士，毕业于中南财经政法大学，具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理。曾任富国基金管理有限公司渠道经理、高级渠道经理、华东营销中心渠道总监、华中营销中心总经理，长信基金管理有限责任公司机构业务部总监、保险业务部总监、总经理助理。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系

4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
叶松 权益投资管理中心总经理兼权益投资部总监、基金经理 自2022年7月1日起至今 经济学硕士，中南财经政法大学投资学专业研究生毕业。2007年7月加入长信基金管理有限责任公司，担任行业研究员，从事行业和上市公司研究工作，曾任基金经理助理、绝对收益部总监、权益投资部总监、总经理助理、养老FOF投资部总监、先后于2015年2月至2016年8月担任长信新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2016年9月至2018年2月担任长信创新驱动股票型证券投资基金的基金经理、2016年10月至2018年2月担任长信内需成长混合型证券投资基金的基金经理、2017年3月至2018年6月担任长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2017年3月至2019年8月担任长信多利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2011年3月至2019年8月担任长信恒利优势混合型证券投资基金的基金经理、2018年8月至2019年9月担任长信价值蓝筹两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2015年3月至2021年1月担任长信增利动态策略混合型证券投资基金的基金经理、2021年7月至2022年7月担任长信新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2021年7月至2022年9月担任长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2021年7月至2023年3月担任长信改革红利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2021年7月至2023年3月担任长信利信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2019年4月至2024年6月担任长信睿进灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现任权益投资管理中心总经理兼权益投资部总监、投资决策委员会执行委员、2018年7月至今担任长信企业精选两年

定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2021年3月至今担任长信企业优选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2022年7月至今担任长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金的基金经理、2022年10月至今担任长信优质企业混合型证券投资基金的基金经理、2023年3月至今担任长信先锐混合型证券投资基金的基金经理。
陆晓锋 基金经理 自2023年1月6日起至今 美国布兰戴斯大学国际经济与金融学硕士毕业，具有基金从业资格。曾任职于中国国际金融有限公司，2016年7月加入长信基金管理有限责任公司，历任行业研究员、基金经理助理，2021年9月至2022年9月担任长信新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2021年9月至今担任长信利信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2023年1月至今担任长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金的基金经理。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系

5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理、投资决策委员会主任委员
李家春 固收投资管理中心总经理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信稳健精选混合型证券投资基金、长信稳健均衡6个月持有期混合型证券投资基金、长信稳健增长一年持有期混合型证券投资基金和长信稳健成长混合型证券投资基金的基金经理
高远 研究发展部总监、长信金利趋势混合型证券投资基金、长信均衡策略一年持有期混合型证券投资基金和长信均衡优选混合型证券投资基金的基金经理
张文琍 固收多策略部副总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信富全纯债一年定期开放债券型证券投资基金和长信180天持有期债券型证券投资基金的基金经理
陆莹 现金理财部副总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信长金通货币市场基金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信浦瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、长信稳惠债券型证券投资基金和长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金的基金经理
叶松 权益投资管理中心总经理、权益投资部总监、投资决策委员会执行委

员、长信企业精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信企业优选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金、长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金、长信优质企业混合型证券投资基金和长信先锐混合型证券投资基金的基金经理
傅瑶纯 国际业务部总监、长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金和长信全球债券证券投资基金的基金经理
左金保 量化投资管理中心总经理、量化投资部总监、投资决策委员会执行委员、长信量化先锋混合型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信量化多策略股票型证券投资基金、长信中证科创创业50指数增强型证券投资基金、长信中证1000指数增强型证券投资基金和长信汇智量化选股混合型证券投资基金的基金经理
涂世涛 量化专户投资部总监兼投资经理
蔡军华 固收研究部总监、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、长信纯债壹号债券型证券投资基金的基金经理、长信稳益纯债债券型证券投资基金的基金经理
陈言午 专户投资部总监兼投资经理
宋海岸 量化研究部总监、长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资基金、长信沪深300指数增强型证券投资基金、长信先进装备三个月持有期混合型证券投资基金和长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
冯彬 固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信富安纯债180天持有期债券型证券投资基金、长信90天滚动持有债券型证券投资基金、长信稳固60天滚动持有债券型证券投资基金、长信120天滚动持有债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、长信180天持有期债券型证券投资基金和长信易进混合型证券投资基金的基金经理
注：上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问要求而向
其提供的情况除外；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料20年以上，法律法规、监管规则另有规定或有权机关另有要求的除外；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任，但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
（税后）在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度
基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体系，
从制度上保障本基金的规范运作。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。
2、内部控制制度遵循的原则
（1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规
定。
（2）全面性原则：内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各
项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不得拥
有超越制度约束的权利。
（4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需
要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有
财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。
（5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相
互制衡。
（6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门，
应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内
幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。
（7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为
出发点。
（8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
（9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制
度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
（11）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更
具客观性和操作性。
3、内部风险控制体系结构
公司内控体系由不同层面的构成。公司董事会、经营管理层（包括督察长）、
内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担风
险控制责任。
（1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维持
其有效性承担最终责任；
（2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制度
的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、
内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公司内部风
险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价；
（3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负责
对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度，协
调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会主要由公司经营管理层和业
务部门负责人组成；
（4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完
备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对
各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报告检
查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责；
（5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度，
结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各业务
环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权规范
操作，严格控制操作风险。
4、内部控制制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制
度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面：
第一个层面是公司章程。
第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据，
内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、基
金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、
资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度，等等。
第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细则
是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作
守则等的具体说明。
公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及
公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
5、内部风险管理体系
基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包括
以下内容：
（1）投资风险管理；
（2）交易风险管理；
（3）巨额赎回风险管理；
（4）基金注册登记风险管理；
（5）基金核算风险管理；
（6）市场开发风险管理；
（7）信息披露风险管理；
（8）不可抗力风险管理。
6、风险管理和内部控制的措施
（1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度，
确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、
权威性；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度，
做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，
同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上降低和
防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都明
确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和化解
风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委员
会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险；建
立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时
掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失；
（5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计
算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，
建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适
当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。
7、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
成立日期：1992年6月18日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
组织形式：股份有限公司
注册资本：590.85551亿元人民币
法定代表人：吴利军
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号
资产托管部总经理：李守靖
电话：（010）63636363
传真：（010）63639132
网址：www.cebbank.com
（二）资产托管部部门及主要人员情况
董事长吴利军先生，自2020年3月起任本行副董事长，2024年1月起
任本行董事长。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大集
团股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国家物资
储备调节中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责人，培训中心副主
任(主持工作)，人事教育部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党
委委员、主席助理，深圳证券交易所理事会理事长、党委书记，中国光大集团股
份公司党委副书记、副董事长、总经理。获经济学博士学位，高级经济师。
资产托管部总经理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行
长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国
光大银行资产托管部总经理。
（三）证券投资基金托管情况
截至2024年9月30日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资
基金共347只，托管基金资产规模7018.61亿元。同时，开展了证券公司资产管
理计划、基金公司客户资产管理计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行
理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、
股权基金等产品的保管业务。
（四）托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面
严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份
额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆
盖所有的岗位，不留任何死角。
（2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强
内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。
发现问题，及时处理，堵塞漏洞。
（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机
构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员
会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和
内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了
严密的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业
务的内控管理。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中
华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办
法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行资
产托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管业务保密规定》等十余项
规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行资产托
管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、
投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障
基金信息的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结
合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投
资范围、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计
算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及
时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后
应及时核对确认并以邮件或书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托
管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金A类份额销售机构：
1 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号37层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号9楼、37楼、38楼
法定代表人：刘元瑞 联系人：崔静雨
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn

2、场外代销机构
1 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民 联系人：季平伟
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com

2 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路167号
法定代表人：吕家进 联系人：蒋怡
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn

3 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：谢永林 联系人：赵杨
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com

4 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
法定代表人：吴利军 联系人：沙牧楠
电话：010-63639110
客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com

5 江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中华路26号
办公地址：江苏省南京市中华路26号
法定代表人：葛仁余 联系人：张洪玮
电话：025-58587036 传真：025-58587820
客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn

6 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕 联系人：王靖余
电话：021-23262712 传真：021-63586853
客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn

7 国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人：段文务 联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服务电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/

8 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
法定代表人：金才玖 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com

9 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：吴礼顺 联系人：单晶
电话：0755-23838750 传真：0755-25831754
客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn

10 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明 联系人：龚俊涛
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com

11 中信证券华南股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：陈可可 联系人：梁微
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn

12 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn

13 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦19楼
法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇
电话：0755-81981259 传真：0755-82133952
客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn

14 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服务电话：400-8888-001或95553 网址：www.htsec.com

15 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人：何之江 联系人：王阳
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服务电话：95511—8 网址：www.stock.pingan.com

16 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：王洪 联系人：秦雨晴
电话：021-20315197 传真：021-20315125
客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn

17 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：何伟 联系人：许曼华
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008、021-53686200-7008
客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com

18 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人：霍达 联系人：业清扬
电话：0755-82943666 传真：0755-82943121
客户服务电话：95565或0755-95565 网址：www.cmschina.com

19 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人：王晟 联系人：辛国政
电话：010-80928123
客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn

20 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：窦长宏 联系人：洪成
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com

21 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服务电话：95548；400-889-5548 网址：www.citics.com

22 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：肖海峰 联系人：焦刚

电话：0531-89606166 传真：0532-85022605
客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com/

23 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn

24 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com

25 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人：吴卫国 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com

26 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：陶怡 联系人：徐超逸
电话：021-20613988 传真：021-68596916
客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com

27 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实 联系人：余强萍
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com

28 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
办公地址：上海市虹口区临潼路188号
法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东
电话：021-52822063 传真：021-52975270

客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com

29 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明
电话：18516109631 传真：86-021-61101630
客户服务电话：400-032-5885 网站：www.leadfund.com.cn

30 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室
办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn

31 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcfunds.com

32 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：章启诚 联系人：陶志华
电话：0571-87789160 传真：0571-87818329
客户服务电话：95336,40086-96336 网站：www.ctsec.com

33 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼
法定代表人：顾敏 联系人：罗曦
电话：0755-89462447 传真：0755-86700688
客户服务电话：400-999-8877 网站：www.webank.com

34 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层
法定代表人：张峰 联系人：王宫
电话：021-38789658 传真：021-68880023
客户服务电话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn

35 北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人：李楠 联系人：吴迪
电话：010-57319532
客户服务电话：400-1599-288 网站：www.danjuanfunds.com

36 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔 联系人：张巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn

37 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛
电话：029-88447611 传真：029-88447611
客户服务电话：95325或400-860-8866 网站：www.kysec.cn

38 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：谭广锋 联系人：刘鸣
电话：0755-86013388-77386
客户服务电话：4000-890-555；95017（拨通后转1转8） 网站：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com

39 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：祝艳辉 联系人：熊丽
客户服务电话：956088

网址：www.cnht.com.cn

40 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市亦庄开发区科创11街18号京东大厦A座15层
法定代表人： 邹保威 联系人： 隋斌
客户服务电话：4000988511 传真：010-89189566
网址：https://kenterui.jd.com/

41 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男
客服电话：95357 传真：021-23586860
公司网站：http://www.18.cn

42 上海万得基金销售有限公司
注册地址；中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
法定代表人：简梦雯 联系人：马烨莹
电话：021-50712782
客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn

43 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心22楼
法定代表人：陈照星 联系人：梁微
电话：0769-22115712 传真：0769-22115712
客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn

44 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206
法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪
电话：18201874972
客户服务电话：4000048821 网址：www.taixincf.com

45 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人：张俊 联系人：邢锦超
电话：021-20219988
客户服务电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/

长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金C类份额销售机构：
1 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号37层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号9楼、37楼、38楼
法定代表人：刘元瑞 联系人：崔静雨
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn

2、场外代销机构
1 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民 联系人：季平伟
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com

2 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路167号
法定代表人：吕家进 联系人：蒋怡
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn

3 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：谢永林 联系人：赵杨
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com

4 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
法定代表人：吴利军 联系人：沙牧楠
电话：010-63639110
客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com

5 江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路26号
办公地址：江苏省南京市中华路26号
法定代表人：葛仁余 联系人：张洪玮
电话：025-58587036 传真：025-58587820

客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn

6 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕 联系人：王靖余
电话：021-23262712 传真：021-63586853
客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn

7 国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人：段文务 联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服务电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/

8 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
法定代表人：金才玖 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com

9 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：吴礼顺 联系人：单晶
电话：0755-23838750 传真：0755-25831754
客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn

10 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明 联系人：龚俊涛
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com

11 中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：陈可可 联系人：梁微
电话：020-88836999 传真：020-88836654

客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn

12 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn

13 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦19楼
法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇
电话：0755-81981259 传真：0755-82133952
客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn

14 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服务电话：400-8888-001或95553 网址：www.htsec.com

15 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人：何之江 联系人：王阳
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服务电话：95511—8 网址：www.stock.pingan.com

16 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：王洪 联系人：秦雨晴
电话：021-20315197 传真：021-20315125
客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn

17 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人：霍达 联系人：业清扬
电话：0755-82943666 传真：0755-82943121

客户服务电话：95565或0755-95565 网址：www.cmschina.com

18 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人：王晟 联系人：辛国政
电话：010-80928123
客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn

19 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：窦长宏 联系人：洪成
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com

20 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服务电话：95548；400-889-5548 网址：www.citics.com

21 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：肖海峰 联系人：焦刚
电话：0531-89606166 传真：0532-85022605
客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com/

22 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn

23 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com

24 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人：吴卫国 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com

25 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：陶怡 联系人：徐超逸
电话：021-20613988 传真：021-68596916
客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com

26 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实 联系人：余强萍
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com

27 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
办公地址：上海市虹口区临潼路188号
法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com

28 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明
电话：18516109631 传真：86-021-61101630
客户服务电话：400-032-5885 网站：www.leadfund.com.cn

29 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室
办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘

电话：020-89629099 传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn

30 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcfunds.com

31 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：章启诚 联系人：陶志华
电话：0571-87789160 传真：0571-87818329
客户服务电话：95336,40086-96336 网站：www.ctsec.com

32 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼
法定代表人：顾敏 联系人：罗曦
电话：0755-89462447 传真：0755-86700688
客户服务电话：400-999-8877 网站：www.webank.com

33 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层
法定代表人：张峰 联系人：王宫
电话：021-38789658 传真：021-68880023
客户服务电话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn

34 北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人：李楠 联系人：吴迪
电话：010-57319532
客户服务电话：400-1599-288 网站：www.danjuanfunds.com

35 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔 联系人：张巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn

36 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛
电话：029-88447611 传真：029-88447611
客户服务电话：95325或400-860-8866 网站：www.kysec.cn

37 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：谭广锋 联系人：刘鸣
电话：0755-86013388-77386
客户服务电话：4000-890-555；95017（拨通后转1转8） 网站：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com

38 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：祝艳辉 联系人：熊丽
客户服务电话：956088
网址：www.cnht.com.cn

39 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市亦庄开发区科创11街18号京东大厦A座15层
法定代表人： 邹保威 联系人： 隋斌
客户服务电话：4000988511 传真：010-89189566
网址：https://kenterui.jd.com/

40 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男

客服电话：95357 传真：021-23586860
公司网站：http://www.18.cn

41 上海万得基金销售有限公司
注册地址；中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
法定代表人：简梦雯 联系人：马烨莹
电话：021-50712782
客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn

42 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心22楼
法定代表人：陈照星 联系人：梁微
电话：0769-22115712 传真：0769-22115712
客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn

43 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206
法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪
电话：18201874972
客户服务电话：4000048821 网址：www.taixincf.com

44 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人：张俊 联系人：邢锦超
电话：021-20219988
客户服务电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并在基金管理人网站公示。
（二）其他相关机构
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称 长信基金管理有限责任公司 上海源泰律师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号37层 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼、37 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 上海市浦东新区世纪大道100号50楼

楼、38楼
法定代表人 刘元瑞 廖海（负责人） 毛鞍宁
联系电话 021-61009999 021-51150298 021-22282551
传真 021-61009800 021-51150398 021-22280071
联系人 孙红辉 刘佳、姜亚萍 王珊珊（王珊珊、骆文慧为经办注册会计师）

六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关规定及基金合同，并经中国证监会2021年11月11日证监许可
【2021】3603号文注册募集。
本基金募集期自2022年5月10日至2022年6月29日止。经德勤华永会
计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，
基金募集期共募集长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金（含利息结转份
额）298,230,895.78份基金份额，有效认购户数为3,953户。
七、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的有关规定，本基金符合基金合同
生效的条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2022
年7月1日获得证监会书面确认，基金合同从即日起生效。自基金合同生效之日
起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并于6个月内召集基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在本招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售
机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该交
易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行公告），
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的时间，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自认购份额的三年持有期到期日（含当日）起办理相应基金份额
的赎回业务，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。对于每份基金份额，自
该基金份额的三年持有期到期日（含当日）起，基金份额持有人可对该基金份额
提出赎回或转换转出申请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理
人无法在基金份额的三年持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回或转换
转出业务的，该基金份额的三年持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的
其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。具体业务办理时间在相关公告
中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
本基金已于2022年9月30日开始办理日常申购业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金
份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规
定为准；
6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许且对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信
息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资
金，投资者在提交赎回申请时须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎
回的申请无效。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交
付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款
项，但中国证监会另有规定除外。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎
回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、
港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其它非基金管理人及基金托管人
所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工
作日划出。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上公告。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，
则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申购、赎回申请及申购份额、赎回金额的确认情况，投资者应及时查
询并妥善行使合法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权
益受损的，基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后
果。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业
务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
（五）申购和赎回的数量限制
1、投资人办理本基金申购时，首次申购的单笔最低金额为人民币1元（含
申购费，下同），追加申购的单笔最低金额为人民币1元；超过最低申购金额的
部分不设金额级差。投资人通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金遵循
上述规则；各代销机构有不同规定的，投资人在该代销机构办理申购业务时，需
同时遵循该代销机构的相关规定。
2、投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购和追加申购的最低金额。
3、基金份额持有人在销售机构赎回本基金的单笔赎回申请不得低于1份基
金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留
的基金份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。
4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单笔/单日申
购金额上限、本基金总规模上限，具体以基金管理人的届时公告为准。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体以基金管理人的届时公告为准。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（六）申购与赎回的价格、费用及其用途
1、申购费用
本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C类基金份额不
收取申购费。本基金对通过直销中心申购A类基金份额的养老金客户与除此之外
的其他投资者实施差别的申购费率。养老金客户包括基本养老基金与依法成立的
养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
（1）全国社会保障基金；
（2）可以投资基金的地方社会保障基金；
（3）企业年金单一计划以及集合计划；
（4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
（5）企业年金养老金产品；
（6）职业年金计划；
（7）养老目标基金；
（8）个人税收递延型商业养老保险产品；
（9）基本养老保险基金；
（10）养老保障管理产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规
定将其纳入养老金客户范围。
通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户及除养老金客户之
外的其他投资者申购各类基金份额的申购费率如下：
基金份额类别 申购金额（M，含申购费） 非养老金客户申购费率 养老金客户申购费率
A类基金份额 M＜100万元 1.5% 0.075%
100万元≤M＜500万元 0.8% 0.04%
M≥500万元 每笔1000元 每笔1000元
C类基金份额 0

注：M为申购金额
投资本基金的养老金客户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可享
受上述特定费率。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金客户，不享受
上述特定费率。
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
2、赎回费用
根据《流动性风险管理规定》，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于
1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。由于本基金最短持有期限
为三年，赎回费率设置为0。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份
额持有人利益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针
对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管
部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日该
类的基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额保留到小数点后2位，小数点
后2位以后部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
2、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按
四舍五入的方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
3、申购份额的计算
（1）A类基金份额申购份额的计算
A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，本基金A类基金份额
的申购份额计算公式为：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额＝申购金额－固定申
购费金额
申购费用=申购金额-净申购金额，或申购费用=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
例一：某投资者（非养老金客户）投资5万元申购本基金A类基金份额，其
对应的申购费率为1.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0520元，则可得
到的申购份额为：
净申购金额=50,000/(1+1.5%)=49,261.08元
申购费用=50,000－49,261.08=738.92元
申购份额=49,261.08/1.0520=46,826.12份
即：投资者（非养老金客户）投资5万元申购本基金A类基金份额，对应的
申购费率为1.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0520元，则其可得到
46,826.12份A类基金份额。
（2）C类基金份额申购份额的计算
若投资者选择申购C类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值
例二：某投资者（非养老金客户）投资5万元申购本基金C类基金份额，假
设申购当日C类基金份额净值为1.0520元，则可得到的申购份额为：
申购份额=50,000/1.0520=47,528.52份
即：投资者（非养老金客户）投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申
购当日C类基金份额净值为1.0520元，则其申购可得到47,528.52份C类基金
份额。
4、赎回金额的计算
若投资者赎回本基金基金份额，则赎回金额的计算公式为：
赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
例一：某投资者持有本基金10万份A类基金份额3年后赎回，赎回费率为
0%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2000元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额＝100,000×1.2000＝120,000元
赎回费用＝120,000×0%=0元
赎回金额＝120,000－0＝120,000元
即投资者持有本基金10万份A类基金份额3年后赎回，假设赎回当日A类
基金份额净值是1.2000元，则其可得到的赎回金额为120,000元。
5、基金份额净值的计算公式为：
基金份额净值＝基金资产净值总额?基金份额总数。
本基金分为A类和C类两类基金份额，各类基金份额单独设置基金代码，分
别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点
后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇
特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市或港股通临时暂停，导致
基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对
基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上且与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
8、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情
况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无
法正常运行。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退
还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂
停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市或港股通临时暂停，
导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。
6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上且与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基
金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4
项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生巨额赎回时，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金
总份额20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人认为支付投资人的赎回申请有
困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动的，基金管理人有权对该基金份额持有人当日超过上一开放日基金
总份额20%以上的那部分赎回申请进行延期办理；对该基金份额持有人未超过上
述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期
赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金
份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请
将被撤销。
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，同时在规定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，按照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
（十二）基金转换
投资者可将长信长金通货币基金A、B级份额（A类代码：005134；B类代码：
005135）、长信沪深300指数基金、长信国防军工量化混合基金、长信利信混合
基金C类份额（C类代码：007293）、长信利信混合基金E类份额（E类代码：
007294）、长信稳益纯债债券基金A类份额（A类代码：003349）、长信稳势纯债
债券基金、长信纯债壹号债券基金C类份额（C类代码：004220）、长信乐信混合
基金（直销渠道）、长信量化先锋混合基金C类份额（C类代码：004221）、长信
利丰债券基金A类份额（A类代码：005991）、长信利丰债券基金E类份额（E类
代码：004651）、长信消费精选量化股票基金A类份额（A类代码：004805）（直
销渠道）、长信量化多策略股票基金C类份额（C类代码：004858）、长信稳健纯
债债券基金、长信双利优选混合基金E类份额（E类代码：006396）、长信内需成
长混合基金E类份额（E类代码：006397）、长信利息收益货币基金A、B级份额
（A级代码：519999；B级代码：519998）（直销渠道）、长信易进混合基金、长
信利保债券基金C类份额（C类代码：008176）、长信利泰混合基金E类份额（E
类代码：008071）、长信量化价值驱动混合基金、长信稳健精选混合基金、长信
消费升级混合基金、长信优质企业混合基金、长信内需均衡混合基金、长信稳健
均衡6个月持有期混合基金、长信30天滚动持有短债债券基金、长信稳丰债券
基金、长信稳惠债券基金、长信低碳环保量化股票基金C类份额（C类代码：
013151）、长信中证500指数基金C类份额（C类代码：013881）、长信消费精选
量化股票基金C类份额（C类代码：013152）、长信电子信息量化混合基金C类
份额（C类代码：013153）、长信医疗保健混合（LOF）基金C类份额（C类代码：
013154）、长信多利混合基金C类份额（C类代码：013488）、长信利富债券基金
C类份额（C类代码：013558）、长信银利精选混合基金C类份额（C类代码：
014572）、长信金利趋势混合基金C类份额（C类代码：015039）、长信先进装备
三个月持有混合基金、长信企业优选一年持有混合基金、长信稳健成长混合基金、
长信稳航30天持有中短债债券基金、长信稳恒债券基金、长信中证科创创业50
指数增强基金、长信稳健增长一年持有混合基金、长信中证1000指数增强基金、
长信均衡优选混合基金、长信90天滚动持有债券基金、长信稳固60天滚动持有
债券基金、长信汇智量化选股混合基金、长信均衡策略一年持有混合基金、长信
中证同业存单AAA指数7天持有基金、长信120天滚动持有债券基金、长信优势
行业混合基金、长信180天持有期债券型证券投资基金转换入本基金，具体可办
理转换业务的销售机构详见本公司公告。
根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定，本公司开放式基金转换业务规则如下：
1、投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2、转换份额的计算公式：
（1）非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
（2）货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为1.00元，没有赎回费)
（3）非货币基金转至货币基金
计算公式：
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为1.00元，补差费为零）
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
（十六）基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部
分份额仍然参与收益分配。法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的
除外。
如相关法律法规允许且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基
金管理人可以办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实
施相应的业务规则。
（十七）基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋
机制”章节或届时发布的相关公告。
（十九）在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进
行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
九、基金的投资
（一）投资目标
通过积极主动的资产管理，在严格控制基金资产风险的前提下，优选各个行
业的优质企业进行投资，力争为投资者提供稳定增长的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市
的股票（包括创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、
内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票(即“港股
通标的股票”)、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、
政府支持机构债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债及其他经中国
证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货、股指期货、
股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的50%-95%，投资于港
股通标的股票的比例不高于股票资产的50%。每个交易日日终在扣除股指期货合
约、国债期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，可
以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
1、资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研究
平台等信息资源，基于本基金的投资目标和投资理念，从宏观和微观两个角度进
行研究，开展战略资产配置，之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合，实现
组合内各类别资产的优化配置，并追求稳健的投资收益。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内
外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2）个股投资策略
本基金对境内股票及港股通标的股票的选择，将采用“自下而上”精选个股
策略，对受益于国家/地区产业政策及经济发展方向的相关上市公司进行深入挖
掘，在完善的估值体系下严格按照风险收益比最优原则选择标的资产进行投资，
在有效控制风险前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。具体从以下几个方
面对上市公司的投资价值进行评估：
①品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估，对企业价值进行的有效
分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
②风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析，该分析主要从两个
角度进行，一个是利用个股本身特有的信息进行分析，包括竞争引致的主营业务
衰退风险、管理风险、关联交易、投资项目风险、股权变动、收购兼并等。另一
个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
③估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法，寻找估值合理和价值低估的
个股进行投资。这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收入折
现模型、P/E模型、EV/EBIT模型、FranchiseP/E模型等估值模型针对不同类型
的产业和个股进行估值分析，另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股票
估值的影响，排除通胀的影响因素。
④公司治理水平评估
良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露的
质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益是否
协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面，对公司治理水平进行综合评
估。
3、存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值
的深入研究判断，通过定性分析和定量分析相结合的方式，综合分析宏观经济状
况、行业景气度、企业品质、风险因素、估值水平等因素，精选出具备估值优势、
质地优良、风险可控的存托凭证进行投资。
4、债券投资策略
本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用
风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳
健的投资收益。
（1）利率预期策略
基于对宏观经济、货币政策、财政政策等利率影响因素的分析判断，合理确
定投资组合的目标久期，提高投资组合的盈利潜力。如果预测利率趋于上升，则
适当降低投资组合的修正久期；如果预测利率趋于下降，则适当增加投资组合的
修正久期。
（2）收益率曲线策略
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化，本基金将根据收益率曲线的变化
和对利率走势变化情况的判断，在长期、中期和短期债券间进行配置，并从相对
变化中获利。适时采用哑铃型、梯型或子弹型投资策略，以最大限度地规避利率
变动对投资组合的影响。
（3）优化配置策略
根据基金的投资目标和管理风格，分析符合投资标准的债券的各种量化指标，
包括预期收益指标、预期风险指标、流动性指标等，利用量化模型确定投资组合
配置比例，实现既定条件下投资收益的最优化。
（4）久期控制策略
久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感度。
本基金通过建立量化模型，把握久期与债券价格波动之间的关系，根据未来利率
变化预期，以久期和收益率变化评估为核心，严格控制组合的目标久期。根据对
市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价
格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的
风险。通过久期控制，合理配置债券类别和品种。
（5）风险可控策略
根据公司的投资管理流程和基金合同，结合对市场环境的判断，设定基金投
资的各项比例控制，确保基金投资满足合规性要求；同时借助有效的数量分析工
具，对基金投资进行风险预算，使基金投资更好地完成投资目标，规避潜在风险。
（6）现金流管理策略
统计和预测市场交易数据和基金未来现金流，并在投资组合配置中考虑这些
因素，使投资组合具有充分的流动性，满足未来基金运作的要求。本基金的流动
性管理主要体现在申购赎回资金管理、交易金额控制和修正久期控制三个方面。
（7）套利策略
利用金融市场的非有效性和趋势特征，采用息差交易、价差交易等方式，在
不占用过多资金的情况下获得息差收益和价差收益，改善基金资产的风险收益属
性，获取更高的潜在收益。息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩
小的趋势，在未来某一时点将相应债券进行置换，从而获取利息差额；买入较低
价格的资产，卖出较高价格的资产，赚取中间的价差收益。
（8）可转债、可交债投资策略
可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主
体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险，另一
方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。
本基金将借鉴信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、
财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察，精选财务稳健、信用违约风
险小的可转债进行投资。可交债的投资策略依照可转债投资策略执行。
5、港股通投资策略
本基金将仅通过港股通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资
者（QDII）境外投资额度进行境外投资。
本基金将通过港股通机制投资香港联合交易所上市的股票，在上述行业配置
和个股投资策略下，比较个股与A股市场同类公司的质地及估值水平等要素，
优选具备质地优良、行业景气的公司进行重点配置。
6、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金将在严格控制投资风险的基础
上适当参与资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权等金融工具的投资。
（1）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券选
择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违约
率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的分析，
形成对资产支持证券的风险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的定价
模型，确定合适的投资对象。在资产支持证券的管理上，本基金通过建立违约波
动模型、测评可能的违约损失概率，对资产支持证券进行跟踪和测评，从而形成
有效的风险评估和控制。
（2）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊
情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
（3）国债期货投资策略
在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，并
积极采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对国债市场和期货市场运行趋势
的研究，结合国债期货的定价模型寻求合理的估值水平，通过多头或空头套期保
值等策略进行套期保值操作。管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风
险性特征，利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合整体风险的目的。
（4）股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投
资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进
行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股票期权定价模型，选择估值
合理的股票期权合约。
基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按照有关
要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以
防范期权投资的风险。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的50%-95%，投资于港股通标的股票的比例
不高于股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约及股票期权合约
需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市
的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（15）本基金的总资产不得超过基金净资产的140%；
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
（17）基金投资流通受限证券，基金管理人应制定严格的投资决策流程和风
险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（18）本基金参与股指期货、国债期货的交易，除中国证监会另有规定外，
应当遵守下列要求：
1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；所持有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例
的有关约定；
2）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产
净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；持有的债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
3）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
（19）本基金参与股票期权交易时，遵守下列投资比例限制：
1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的10%；
2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权
的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%，其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管机构另有规定的，从其规定；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（7）、（12）、（14）项情形之外，因证券、期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但需提前公告。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或调整上述限制的，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
（五）业绩比较基准
中债综合指数收益率*30%+中证800指数收益率*60%+恒生指数收益率（使用
估值汇率折算）*10%
中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券
指数，是目前市场上专业、权威和稳定的，且能够较好地反映债券市场整体状况
的债券指数。
中证800指数是由中证指数有限公司开发的中国A股市场统一指数，它的样
本选自沪深两个证券市场。中证800指数成份股覆盖了中证500和沪深300的所
有成份股，综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况，具有一定权威
性，可作为投资标的和业绩评价基准。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的若干家上市
股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价
幅趋势最有影响的一种股价指数。
本基金为混合型基金，选用中债综合指数收益率、中证800指数收益率和恒
生指数收益率加权作为本基金的投资业绩评价标准，能够客观、合理地反映本基
金的风险收益特征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人在与基金托管人协商一致，
并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持
有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。本基金可投资香港联合交易所上市的股票，将面临港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
（七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益；
4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节
的规定。
十、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2024年9月30日（摘自本基金2024年3季
报），本报告中所列财务数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 246,424,108.28 92.92
其中：股票 246,424,108.28 92.92
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 18,425,275.41 6.95
8 其他资产 364,085.62 0.14
9 合计 265,213,469.31 100.00

注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为63,281,580.21元，占
资产净值比例为23.90%。本基金本报告期末未参与转融通证券出借业务。
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -

C 制造业 127,118,900.29 48.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 16,578,418.45 6.26
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,351,612.58 2.02
J 金融业 28,500,773.00 10.76
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 5,592,823.75 2.11
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 183,142,528.07 69.17

2.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
原材料 - -
非日常生活消费品 31,115,731.89 11.75
日常消费品 - -
能源 - -
金融 6,783,877.60 2.56
医疗保健 - -
工业 15,599,136.37 5.89
信息技术 - -
通信服务 9,782,834.35 3.69
公用事业 - -
房地产 - -
合计 63,281,580.21 23.90

(三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 300408 三环集团 697,100 25,862,410.00 9.77
2 600026 中远海能 1,045,957 16,578,418.45 6.26
3 03690 美团-W 102,500 15,898,557.70 6.00
4 02057 中通快递-W 88,300 15,599,136.37 5.89
5 02015 理想汽车-W 156,100 15,217,174.19 5.75
6 000858 五 粮 液 73,300 11,911,983.00 4.50
7 600000 浦发银行 1,107,800 11,222,014.00 4.24
8 300750 宁德时代 43,401 10,932,277.89 4.13
9 300502 新易盛 83,900 10,904,483.00 4.12
10 000100 TCL科技 2,304,100 10,552,778.00 3.99

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2.本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2.报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3.本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1.本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2.基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。
3.其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 175,513.20
4 应收利息 -
5 应收申购款 188,572.42
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 364,085.62

4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6.投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
长信企业成长三年持有混合A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①－③ ②－④
2022年7月1日（合同生效日）至2022年12月31日 -13.89% 1.05% -8.01% 0.78% -5.88% 0.27%
2023年 -10.03% 0.94% -6.77% 0.58% -3.26% 0.36%
2024年1月1日至2024年6月30日 4.61% 1.25% 0.32% 0.70% 4.29% 0.55%
2024年7月1日至2024年9月30日 9.74% 1.81% 11.51% 1.08% -1.77% 0.73%

长信企业成长三年持有混合C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①－③ ②－④
2022年7月1日（合同生效日）至2022年12月31日 -14.11% 1.05% -8.01% 0.78% -6.10% 0.27%
2023年 -10.48% 0.94% -6.77% 0.58% -3.71% 0.36%

2024年1月1日至2024年6月30日 4.36% 1.25% 0.32% 0.70% 4.04% 0.55%
2024年7月1日至2024年9月30日 9.60% 1.81% 11.51% 1.08% -1.91% 0.73%

2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
注：1、图示日期为2022年7月1日至2024年9月30日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期，建仓期结束时，
本基金各项投资比例已符合基金合同中的约定。
十二、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构和基金销售机构
的财产，并由基金托管人和证券经纪机构保管。基金管理人、基金托管人、基金
登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，
其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人和证券经纪机构因依法解散、被依法撤销或者被依
法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运
作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人
管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本
身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十三、基金资产估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、国债期货、股指期货、股票期权、债券和银
行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等资产及负债。
（三）估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产
或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量
的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日
或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价
值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值
时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或
取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
（四）估值方法
1、证券交易所上市的权益类证券的估值
交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格。
2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）发行时明确一定期限限售期的股票（包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规
定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定
的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值
净价进行估值；
（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全
价；
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定其公允
价值。如成本能够近似体现公允价值，按成本估值。基金管理人应持续评估上述
做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整；
（5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值技术确定
公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、银行间市场交易的固定收益品种的估值
（1）对银行间市场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应
品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。对于含投资人回售权的固定
收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应
的价格进行估值；
（3）银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动
的情况下，按成本估值。
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
7、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。
8、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。
9、本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值，
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交
易日结算价估值。
10、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供
的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及
的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调
整。
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定
价机制，以确保基金估值的公平性。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到0.0001元，小数
点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额
赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公
告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人按规定对外公布。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基
金管理人应当公告，并报中国证监会备案；
（3）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法，基金管理人与基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益
的原则进行协商。
（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业或港股通临时暂停时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（八）基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责
进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值
信息。
（十）特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机构、证券经纪
机构、期货经纪机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策
变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管
人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或即使发现
错误但因前述原因无法及时更正，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
消除或减轻由此造成的影响。
十四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监会
另有规定的除外；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费和诉
讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金相关账户的开户费、账户维护费用；
8、基金的证券、期货、期权交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人授权后，
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作
日内、按照指定的账户路径支付上一月的管理费，基金管理人无需再出具资金划
拨指令。若遇法定节假日、休息日等致使无法按时支付的，支付日期顺延。费用
自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协
商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人授权后，
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作
日内、按照指定的账户路径支付上一月的托管费，基金管理人无需再出具资金划
拨指令。若遇法定节假日、休息日等致使无法按时支付的，支付日期顺延。费用
自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协
商解决。
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为0.5%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
授权后，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初
5个工作日内、按照指定的账户路径支付上一月的销售服务费，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付
的，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，
及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他费用详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十五、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、本基金在符合基金有关分红条件的前提下可进行收益分配，具体分红方
案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告，若《基金合
同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售
服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；
4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开
基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规定在规
定媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧
袋机制”章节的规定。
十六、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度
披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式或双方约定的其他方式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》
规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按规定在规定媒介公告。
十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披
露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及规定
的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金
合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
（1）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，
将基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基金
招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，
并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同
时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于规定报刊和规定网站上。
3、基金合同生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定报刊和规定网站
上登载基金合同生效公告。
4、基金净值信息
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至
少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含
资产组合季度报告）
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告登载于规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并
将中期报告登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在规定网站上，将季度报告提示性公告登载在规定报刊
上。
基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。
本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除
外。
7、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按《信息披露办法》的规定
编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）终止基金合同、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实
际控制人；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；基金管理
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百
分之三十；
（11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提
标准、计提方式和费率发生变更；
（16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（21）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项；
（22）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
（23）本基金调整基金份额类别设置；
（24）本基金推出新业务或服务；
（25）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定或基金合同约定的其他事项。
8、澄清公告
在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额
持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
10、清算报告
基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基
金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
11、基金投资股指期货的信息披露
基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告
和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情
况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以
及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
12、基金投资国债期货的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既
定的投资政策和投资目标。
13、基金投资资产支持证券的信息披露
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内
所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
14、基金投资流通受限证券的信息披露
基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规
定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
15、基金投资港股通标的股票的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露本基金参与港股通标的股票交易的相关情况。
16、基金投资股票期权的信息披露
基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票
期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
17、实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
18、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金的基金
信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会
规定之日起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的
信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产
中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10
年。
（七）暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业或港股通临时暂停时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
（八）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
十八、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在
地中国证监会派出机构备案。
特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资
产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产。
（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排
1、基金份额的申购与赎回
（1）侧袋账户
侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金
份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申
请将被拒绝。
（2）主袋账户
基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，
并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相
关公告中规定。
（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延
缓支付赎回款项。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回
申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋
机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
2、基金份额的登记
侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户
沿用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金
简称+侧袋标识S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加
大写字母M标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称
中的M标识。
启用侧袋机制当日，基金管理人和基金登记机构应以基金份额持有人的原有
账户份额为基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。
侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。
3、基金的投资及业绩
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋
账户资产为基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的
其他投资操作。
基金管理人、相关服务机构在展示基金业绩时，应当就前述情况进行充分的
解释说明，避免引起投资者误解。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
4、基金的估值
侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主
袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、
除应交税费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作
为一个整体，不能仅分割其公允价值无法确定的部分。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。
如果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会
计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
5、基金的费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨
询、审计费用等由基金管理人承担。
基金管理人可以待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产相关的费用
从侧袋账户中列支。
6、基金的收益分配
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，
基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
7、基金的信息披露
（1）基金净值信息
侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基
金份额累计净值。
（2）定期报告
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行
编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
2）侧袋账户的初始资产、初始负债；
3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及
其他与特定资产状况相关的信息；
5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区
间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对
特定资产最终变现价格的承诺；
6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
（3）临时报告
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账
户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，
若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按
规定及时发布临时公告。
8、特定资产处置清算
基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则制定变现方案，将侧袋资
产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应及时向侧袋
账户对应的基金份额持有人支付已变现部分对应款项。
9、侧袋的审计
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》
规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下：
基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合
《证券法》规定的会计师事务所的专业意见。
基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发
表意见的会计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专
项审计意见，内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行
相关的会计核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。
当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要
求，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审
计意见。
（三）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则
的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管
理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份
额持有人大会审议。
十九、风险揭示
（一）本基金特有的风险
1、本基金为混合型基金，基金资产主要投资于股票市场与债券市场，也投
资港股通标的股票，因此股市、债市的变化将影响到基金业绩表现。本基金股票
资产占基金资产的50%-95%，投资于港股通标的股票的比例不高于股票资产的
50%，在调整资产配置比例时，不能完全抵御市场整体下跌风险，基金净值表现
因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司
基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。此
外，由于本基金还可以投资其他品种，这些品种的价格也可能因市场中的各类变
化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到整体基金的投资收益。
2、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分
基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股。
本基金投资港股通标的股票的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险：
（1）港股市场股价波动较大的风险
港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅空
间相对较大，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动，使本基金面临较
大的投资风险。
（2）人民币对汇率风险
汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。本基金以人民币销售与结算，港
币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金港股通标的股票投资部分的资产价
值，从而导致基金资产面临潜在风险；人民币对港币的汇率的波动也可能加大基
金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。
此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交易时间内提交订单依据的港
币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，
中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每
笔交易，确定交易实际适用的结算汇率，也使本基金投资面临汇率风险。
（3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险
根据现行的港股通规则，本基金在参与港股通交易时，只有境内、香港两地
均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日。因此会存在港股通
交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但非港
股通交易日时，香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形导
致停市时，出现交易异常情况等交易所可能暂停提供部分或者全部港股通服务的
情形时），从而可能导致本基金暂停申赎，并使得本基金所持有的港股在后续港
股通交易日开市交易时有可能出现价格波动骤然增大，进而导致本基金所持有的
港股在资产估值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。
3、资产支持证券的投资风险
资产支持证券在国内市场尚处发展初期，具有低流动性、高收益的特征，并
存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基础资产密切相关，因此会受到特
定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响；当本基金投资的资产支持证
券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整持仓的风险；此外当资产支
持证券相关的发行人、管理人、托管人等出现违规违约时，本基金将会面临无法
收取投资收益甚至损失本金的风险。
4、国债期货的投资风险
国债期货的交易采用保证金交易方式，基金资产可能由于无法及时筹措资金
满足建立或者维持国债期货头寸所要求的保证金而面临保证金风险。同时，该潜
在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲市场风险的使用
过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价格波动不一致而面临基差
风险。
5、本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交
易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益
遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补
足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
6、本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、流动性风
险、保证金风险、信用风险和操作风险等。市场风险指由于标的价格变动而产生
的衍生品的价格波动。流动性风险指当基金交易量大于市场可报价的交易量而产
生的风险。保证金风险指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头
寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指交易对手不愿或无法履行契约的风
险。操作风险则指因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期事件所导
致的损失。
7、本基金可投资流通受限证券，流通受限证券在一定的锁定期内不能卖出，
可能面临无法及时变现的流动性风险、锁定期内市场价格波动风险等。
8、存托凭证的投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境
外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；
存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存
托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及
波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境
外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；
境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
9、最短持有期限内不能赎回基金份额的风险
本基金对每份基金份额设定最短持有期限，对投资者存在流动性风险。本基
金主要运作方式设置为允许投资者每个工作日申购，但对于每份基金份额设定最
短持有期限，最短持有期限内基金份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。
即投资者要考虑在最短持有期限届满前资金不能赎回的风险。
（二）投资组合的风险
投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。
1、市场风险
证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价
格波动，影响基金收益而产生风险。
（2）经济周期风险
经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的
影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票和债券，其收益水平也会
随之发生变化，从而产生风险。
（3）利率风险
金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同
时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会
受到利率变化的影响，从而产生风险。
（4）通货膨胀风险
基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀，现金的
购买力会下降，从而影响基金的实际收益。
（5）汇率风险
汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响，从而导致本基金所投
资的公司业绩及其证券价格受到影响。
（6）上市公司经营风险
上市公司的经营受多种因素影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股票
价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然本基
金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。
（7）债券收益率曲线变动的风险
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
（8）再投资风险
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上
升所带来的价格风险互为消长。
2、信用风险
债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低
导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交
割风险。
3、流动性风险
因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动
性风险还包括由于本基金出现投资人大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付
基金赎回支付的要求所引致的风险。
本基金拟投资市场、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购
赎回安排相匹配，能够支持不同市场情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流
动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风险。若是由于投资者大
量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则
可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，
在巨额赎回发生时采取备用的流动性风险管理应对措施，切实保护存量基金份额
持有人的合法权益。
（1）基金申购、赎回安排
本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”
章节。
（2）拟投资市场的流动性风险评估
本基金主要投资于国内具有良好流动性的金融工具。随着我国股票、债券市
场交易机制的逐步完善、投资者结构的优化、信息披露相关法律法规的推出，我
国的股票和债券市场已经具备较好的流动性。同时，基金管理人在个股个券选择
时将精选具有良好流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市场整体具有较高
的流动性水平，可以匹配本基金约定的申购赎回安排。
（3）巨额赎回下的流动性风险管理措施
基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的
事前监测、事中管控与事后评估。当基金发生巨额赎回时，基金经理和风险管理
部会根据实际情况进行流动性评估，确认是否可以支付所有的赎回款项。当发现
现金类资产不足以支付赎回款项时，基金管理人会在充分评估基金组合资产变现
能力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、确认赎回申请。
具体措施详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节中“（十）巨额
赎回的情形及处理方式”的相关规定。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
1）暂停赎回或延缓支付赎回款项：具体措施详见招募说明书“八、基金份
额的申购与赎回”章节中“（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”及“（十）
巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。
2）延期办理巨额赎回申请：具体措施可见本招募说明书“八、基金份额的
申购与赎回”章节中“（十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。
3）暂停基金估值
暂停估值的情形详见招募说明书“十一、基金资产估值”章节中“（七）暂
停估值的情形”的相关约定，当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，
经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停基金估值，基金管理人相应会
采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
4）摆动定价：当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定
价机制，以确保基金估值的公平性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某
个确定比例时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在巨额赎回情形下，如果
管理人采用摆动定价工具，当日赎回的基金份额净值会被调减。
5）实施侧袋机制
具体措施详见招募说明书“十六、侧袋机制”章节的相关内容。
（三）管理风险
在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段
和管理技术等对基金收益水平存在影响。
（四）合规性风险
指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来
的风险。
（五）操作风险
基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操
作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统
故障等风险。
（六）启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基
金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定
性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资
产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
（七）其他风险
1、现金管理风险
由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的
需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会
成本风险。
2、技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核
算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
3、大额赎回风险
本基金是开放式基金，基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而不
断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股票
以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
4、顺延或暂停赎回风险
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的现
金支付出现困难，投资人在赎回基金份额时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎
回等风险。
5、其他不可抗力风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可
能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
声明：
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须
自行承担投资风险。
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决
议生效后按规定在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》
规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日
内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规、监
管规则另有规定或有权机关另有要求的除外。
二十一、基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同
等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用，若委托其他机构办理登记业务的，应对委托的
基金登记机构办理基金登记的行为进行监督；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、定期定额投资和非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问要求而向
其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料20年以上，法律法规、监管规则另有规定或有权机关另有要求的除外；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任，但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息（税后）在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司
法机构或因审计、法律等外部专业顾问要求而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料20年以上，
法律法规、监管规则另有规定或有权机关另有要求的除外；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另
有约定外，基金份额持有人持有的同一类别的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设立日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立
日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。
（一）召开事由
1、除法律法规、中国证监会或基金合同另有规定外，当出现或需要决定下
列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取，或按规定调低其他应由基金承
担的费用；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率；或者变
更收费方式；调整基金份额分类规则、停止现有基金份额类别的销售或者增设新
的基金份额类别；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构调整或修改业务规则，包
括但不限于有关基金申购、赎回、转换、定期定额投资计划、基金交易、非交易
过户、转托管等内容；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金
托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金
管理人应当配合；
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持
有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管
理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式以及法律法规或
监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续
公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表
决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明应
符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
用书面、网络、电话或其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并
行使表决权，具体方式在会议通知中列明。
4、在会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话或其他非现场方式或者
以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照
现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电
话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另
有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见
模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权
他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户
内同一类别的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内
容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并
提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大
会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、本基金在符合基金有关分红条件的前提下可进行收益分配，具体分红方
案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告，若《基金合
同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服
务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一
基金份额享有同等分配权；
3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；
4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基
金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规定在规
定媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监
会另有规定的除外；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费和
诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金相关账户的开户费、账户维护费用；
8、基金的证券、期货、期权交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人授权后，
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作
日内、按照指定的账户路径支付上一月的管理费，基金管理人无需再出具资金划
拨指令。若遇法定节假日、休息日等致使无法按时支付的，支付日期顺延。费用
自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协
商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人授权后，
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作
日内、按照指定的账户路径支付上一月的托管费，基金管理人无需再出具资金划
拨指令。若遇法定节假日、休息日等致使无法按时支付的，支付日期顺延。费用
自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协
商解决。
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.5%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。销售
服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
授权后，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初
5个工作日内、按照指定的账户路径支付上一月的销售服务费，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付
的，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，
及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他费用详见招募说明书的规定或相关公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市
的股票（包括创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、
内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票(即“港股
通标的股票”)、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、
政府支持机构债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债及其他经中国
证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货、股指期货、
股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的50%-95%，投资于港
股通标的股票的比例不高于股票资产的50%。每个交易日日终在扣除股指期货合
约、国债期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，可
以调整上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的50%-95%，投资于港股通标的股票的比例
不高于股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约及股票期权合约
需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市
的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（15）本基金的总资产不得超过基金净资产的140%；
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债
券回购到期后不得展期；
（17）基金投资流通受限证券，基金管理人应制定严格的投资决策流程和风
险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（18）本基金参与股指期货、国债期货的交易，除中国证监会另有规定外，
应当遵守下列要求：
1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；所持有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例
的有关约定；
2）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产
净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；持有的债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
3）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
（19）本基金参与股票期权交易时，遵守下列投资比例限制：
1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的10%；
2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权
的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%，其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管机构另有规定的，从其规定；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（7）、（12）、（14）项情形之外，因证券、期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但需提前公告。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或调整上述限制的，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
六、基金净值信息的计算方法和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、国债期货、股指期货、股票期权、债券和银
行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等资产及负债。
（三）估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产
或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量
的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日
或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价
值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值
时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或
取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
（四）估值方法
1、证券交易所上市的权益类证券的估值
交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格。
2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）发行时明确一定期限限售期的股票（包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规
定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定
的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值
净价进行估值；
（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全
价；
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定其公允
价值。如成本能够近似体现公允价值，按成本估值。基金管理人应持续评估上述
做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整；
（5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值技术确定
公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、银行间市场交易的固定收益品种的估值
（1）对银行间市场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应
品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。对于含投资人回售权的固定
收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应
的价格进行估值；
（3）银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动
的情况下，按成本估值。
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
7、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。
8、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。
9、本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值，
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交
易日结算价估值。
10、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供
的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及
的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调
整。
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定
价机制，以确保基金估值的公平性。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到0.0001元，小数点
后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎
回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公
告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人按规定对外公布。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值
错误时，视为该类基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金
托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管
理人应当公告，并报中国证监会备案；
（3）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法，基金管理人与基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益
的原则进行协商。
（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业或港股通临时暂停时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（八）基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责
进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值
信息。
（十）特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按本基金合同规定的估值方法的第11项进行估
值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机构、证券经纪
机构、期货经纪机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策
变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管
人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或即使发现
错误但因前述原因无法及时更正，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
消除或减轻由此造成的影响。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后按规定在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》
规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日
内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规、监管
规则另有规定或有权机关另有要求的除外。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲
裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有
决定，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）管辖并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
二十二、基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：长信基金管理有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号37层
法定代表人：刘元瑞
设立日期：2003年5月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.65亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-61009999
（二）基金托管人
名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
邮政编码：100033
法定代表人：李晓鹏
成立日期：1992年6月18日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]75号
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资比例进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市
的股票（包括创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、
内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票(即“港股
通标的股票”)、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、
政府支持机构债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债及其他经中国
证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货、股指期货、
股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的50%-95%，投资于港
股通标的股票的比例不高于股票资产的50%。每个交易日日终在扣除股指期货合
约、国债期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，可
以调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1.本基金股票资产占基金资产的50%-95%，投资于港股通标的股票的比例不
高于股票资产的50%；
2.每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约及股票期权合约需缴
纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3.本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%；
4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10%；
5.本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的
定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的15%；
6.本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的30%；
7.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
8.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的10%；
9.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
10.本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
11.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
12.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
13.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
15.本基金的总资产不得超过基金净资产的140%；
16.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债
券回购到期后不得展期；
17.基金投资流通受限证券，基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险
控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
18.本基金参与股指期货、国债期货的交易，除中国证监会另有规定外，应
当遵守下列要求：
（1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资
产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约
的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；所持有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例
的有关约定；
（2）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资
产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；持有的债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（3）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
19.本基金参与股票期权交易时，遵守下列投资比例限制：
（1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资
产净值的10%；
（2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期
权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的
现金等价物；
（3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%，其中，合
约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
20.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算，法律法规或监管机构另有规定的，从其规定；
21.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述2、7、12、14项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但需提前公告。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第（十二）款基金投资禁止行为进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金
管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，并负责及时将更新后的名单发送给
对方。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管理
人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人
事后监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，新名单确定前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单的，应向基
金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商
解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，由于交易对手不履行合同造成的损失，基金管理人应当负责向相关责任人
追偿，基金托管人不承担非因其过错造成的任何损失和责任。基金托管人则根据
银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管
理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理
人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
流通受限证券进行监督。
1．基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2．流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上
市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分
等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证
券。
3．在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制等规章制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供流动性风
险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资
比例控制情况。
上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，
基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
4．在投资流通受限证券之前，基金管理人应按约定时间向基金托管人提供
符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文件
（如有）：拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁
定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持
有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文
件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
5.基金投资流通受限证券，基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银行
签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制
度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。
6．基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监
会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
7．基金托管人在力所能及的范围内对基金管理人是否遵守法律法规、投资
决策流程、风险控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理
人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有
权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充
书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的
风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人经事先通过电话或者邮件等
方式告知基金管理人，有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产
损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
（六）基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规约定。基金管理人
在投资银行定期存款的过程中，必须符合基金合同就投资品种、投资比例、存款
期限等方面的限制。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选
择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承担
任何责任。开立定期存款账户时，定期存款账户的户名应与托管账户户名一致，
本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管账
户所在地的分支机构。对于跨行定期存款投资，基金管理人必须和存款机构签订
定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必
须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于
转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、
开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存单交接
流程予以明确。对于跨行存款，基金管理人需提前与基金托管人就定期存款协议
及存单交接流程进行沟通。除非存款协议中规定存款证实书由存款行保管或存款
协议作为存款支取的依据，存单交接原则上采用存款行上门服务的方式。特殊情
况下，采用基金管理人交接存单的方式。在取得存款证实书后，基金托管人保管
证实书正本。基金管理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的选择及存款协
议承担责任，并指定专人在核实存款行授权人员身份信息后，负责印鉴卡与存款
证实书等凭证的监交或交接，以确保与基金托管人所交接凭证的真实性、准确性
和完整性。基金托管人对投资后处于基金托管人实际控制之外的资产不承担保管
责任。跨行定期存款账户的预留印鉴为基金托管人托管业务专用章与托管业务授
权人名章。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中
国证监会。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书
面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金
托管人合理的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期
限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。
对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人合理的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合
同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度
保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询
会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需
召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、
特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则
依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。
（十三）管理人在进行期权等投资前，务必须与托管人就交收结算、核算估
值等业务规则和流程进行沟通确定，在系统测试通过后才可投资，否则，由此产
生的风险由管理人承担。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理
人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说
明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基
金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核
查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采
取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人和证券经纪机构的固有财产；
2．基金托管人应安全保管基金财产；
3．基金托管人按照规定开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账
户；
4．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立；
5．基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决；
6．对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金
财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进
行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金
财产的损失，基金托管人对基金管理人的追偿行为应予以必要的协助；
7．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的基金募集专户。该账
户由基金管理人或基金管理人委托的登记机构开立并管理。
2．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管专户，同时
在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验
资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计
师签字方为有效。
3．若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金托管专户的开立和管理
基金托管专户的名称:长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金
1．基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金的
银行存款。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。
2．基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3．基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机
构的其他有关规定。
（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管理
1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2．基金证券账户的开立由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金
管理人负责。
3．基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基
金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交
易清算，并与基金托管人开立的资产托管专户建立第三方存管关系。
4．交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全
额存放在基金管理人为基金开设证券交易资金账户中，场内的证券交易资金清算
由基金管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资
金清算，也不负责保管证券交易资金账户内存放的资金。
基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦
不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。基金管理人
承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户；不为证券交易
资金账户另行开立银行托管账户以外的其他银行账户。
5．若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用
并管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）银行间债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责根据中国人民
银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以本基金的名义在中央国债登记结
算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托
管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同
代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，基金托管人保管协议正本，
基金管理人保存协议副本。
（六）期货账户的开立和管理
基金管理人应依据相关期货交易所或期货公司的相关规定开立和管理期货
账户，基金托管人协助提供开立股指期货和国债期货业务相关账户及申请交易编
码所需的基金托管人相关信息。
（七）其他账户的开立和管理
在本托管协议签订日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同
约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管
理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。
该账户按有关规则使用并管理。
法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有
限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银
行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办
理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人及基金
托管人委托保管的机构以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真或通过邮件将扫描件
发送给基金托管人，并在30个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的
保管期限为基金合同终止后20年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除
外。
对于无法取得二份以上正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同原件
核对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经双方协商一致或
未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1．基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指
计算日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的数值。
计算公式为：计算日各类基金份额净值=计算日该类基金份额基金资产净值
/计算日该类基金份额的总份额。各类基金份额净值的计算均精确到0.0001元，
小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日闭市后计算基金资产净值和各类基金份额净值，并按
规定公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
2．复核程序
基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。但基
金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
3．根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1．估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、国债期货、股指期货、股票期权、债券和银
行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等资产及负债。
2．估值方法
（1）证券交易所上市的权益类证券的估值
交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3）发行时明确一定期限限售期的股票（包括但不限于非公开发行股票、首
次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）交易所市场交易的固定收益品种的估值
1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定
的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的
除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净
价进行估值；
3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价；
4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定其公允价
值。如成本能够近似体现公允价值，按成本估值。基金管理人应持续评估上述做
法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整；
5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值技术确定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）银行间市场交易的固定收益品种的估值
1）对银行间市场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价进行估值；
2）银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。对于含投资人回售权的固定收
益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的
价格进行估值；
3）银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行
利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的
情况下，按成本估值。
（5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别
估值。
（6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
（7）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
算价估值。
（8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
算价估值。
（9）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值，
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交
易日结算价估值。
（10）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提
供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及
的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调
整。
（11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
（12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定
价机制，以确保基金估值的公平性。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
3．特殊情形的处理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（11）项进行估值时，所造
成的误差不作为基金资产估值错误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算机构、证券经
纪机构、期货经纪机构、存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政
策变更、市场规则变更等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和基金托
管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或即使发
现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理
人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的
措施减轻或消除由此造成的影响。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基
金管理人应当公告，并报中国证监会备案；
（3）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
（四）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业或港股通临时暂停时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金
管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管
理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基
金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1．财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2．报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核
对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全
一致。
3．财务报表的编制与复核时间安排
（1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季
度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制并公告；在上半年结束之
日起两个月内完成基金中期报告的编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成
基金年度报告的编制并公告。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基
金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托
管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。基金管
理人或基金管理人委托的登记机构应定期向基金托管人提供基金份额持有人名
册，基金托管人得到基金管理人提供的持有人名册后与基金管理人分别进行保管。
保管方式可以采用电子或文档的形式，保存期不少于20年，法律法规另有规定
或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料
时，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保
证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，法律法规另有规定或有
权机关另有要求的除外。
七、争议解决方式
双方当事人同意，因基金合同及本协议而产生的或与基金合同或本协议有关
的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经
济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用和律师费用由败诉方承
担，除非仲裁裁决另有规定。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律（不含港澳台地区法律）管辖。
八、托管协议的变更与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1．基金合同终止；
2．基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3．基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权；
4．发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
二十三、基金份额持有人服务
长信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”，或“基金管理人”，或“公
司”）将为基金份额持有人提供一系列的服务，并根据基金份额持有人的需要和
市场的变化，增加或变更服务项目。基金份额持有人可以通过销售网点、客户服
务中心、网站等渠道享受全方位、全过程的服务。以下是主要的服务方式和内容：
基金份额持有人服务内容
序号 类型 明细 内容详述
（一） 账户服务 对账单服务 每次交易结束后，投资者可在T＋2个工作日后通过销售机构的网点查询和打印确认单； 每月结束后的5个工作日内，基金管理人根据投资者的对账单定制需求以电子或纸质形式寄送交易对账单。
其他资料 基金管理人将按基金份额持有人的需求不定期向其邮寄相关公司介绍和产品介绍的资料。
（二） 查询服务 网络在线查询 客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金管理人网站“账户登录”栏目，可享有账户查询、短信/邮件信息定制、资料修改等多项在线服务。
交易信息查询 在一笔交易结束后，投资者可在T+2个工作日开始通过销售机构的网点或登录基金管理人网站“账户登录”栏目查询交易情况，包括客户购买总金额、基金购买份额、基金分红份额、历史交易信息等等。
客户账户信息的修改 基金份额持有人可以直接登录基金管理人网站修改账户的非重要信息，如联系地址、电话、电子邮箱等等。也可以亲自到直销网点或致电客户服务专线，由人工坐席提供相关服务。 为了维护投资者的利益，投资者重要信息的更改手续办理如下： 1、代销客户由代销渠道提交办理（具体提供材料请咨询代销机构）。以配号方式开立的开放式基金账户资料中的投资者名称、证件类型、证件号码的变更业务，在一个工作日内，对单个开放式基金账户只能够修改其中一项关键信息。 2、直销客户：非正常变更需要提供本人身份证复印件、公安机关证明原件、开放式基金账户业务申请表、开放式基金账户资料变更申请表；正常变更需要提供本人身份证复印件、开放式基金账户业务申请表、开放式基金账户资料变更申请表；银行柜台出具的新旧银行卡转换证明原件，邮寄到本公司。
（三） 基金投资的服务 网上交易 投资者除可通过销售机构和基金管理人的直销网点办理申购、赎回及信息查询外，还可通过基金管理人的网站（www.cxfund.com.cn）享受网上交易服务。具体业务规则详见本公司网站说明。

红利再投资 本基金收益分配时，经投资者选择，基金管理人将为持有人提供红利再投资服务。红利再投资免收申购费用。基金份额持有人可以随时（权益登记日申请设置的分红方式对当次分红无效）选择更改基金分红方式。
（四） 客户服务中心电话服务 客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。 每交易日客户服务中心人工坐席提供服务,投资者可以通过该专线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。
（五） 客户投诉受理服务 客户投诉处理流程 本公司客户投诉受理由客户服务中心统一管理，指定专人负责，设定专门的投诉管理工作流程，并由监察稽核部负责督促投诉的处理情况。
客户投诉方式 投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、代销机构、公司网站（www.cxfund.com.cn）、电子邮件(service@cxfund.com.cn)、信件等多种形式对本公司所提供的服务以及公司的政策规定进行投诉。客户投诉将被汇总登记并存档，通过拨打客户服务专线进行的投诉将被电话录音存档，本公司将采取适当措施，及时妥善处理客户投诉，总结相关问题，完善内控制度。
（六） 增值服务 信息定制服务 基金份额持有人可以在基金管理人网站或致电客户服务专线定制自己所需要的信息，包括产品净值、交易确认、公司新闻、基金信息等方面的内容。基金管理人按照要求，将以手机短信或者电子邮件的方式向投资者发送信息。
个性化理财服务 随着公司的发展，本公司将酌情为基金份额持有人提供个性化理财服务，如配备理财顾问为基金份额持有人提供理财建议以及相关的理财计划等形式。
组织投资者交流会 本公司将不定期地举行投资者交流会，为基金份额持有人提供基金、投资、理财等方面的讲座，使得本公司基金份额持有人能得到更多的理财信息和其他增值服务。另外，本公司基金经理也将通过多种方式不定期地与基金份额持有人交流，让基金份额持有人了解更多基金运作情况。
（七） 投资者教育服务 为了进一步做好投资者服务，让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益，本公司将开展普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等投资者教育活动。
（八） 公开信息披露服务 披露公司信息 为方便社会公众了解公司的信息，包括本公司的发展概况、组织结构、公司文化、经营理念、经营管理层、经营情况等公开信息，本公司开通了全国统一的客户服务专线400-700-5566（免长话费）和公司网站（www.cxfund.com.cn），以方便投资者查询。
披露基金信息 本公司将按规定在中国证监会规定的信息披露媒介上披露法定的文件、公告信息。 本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及相关基

金宣传资料来披露本基金相关信息，包括本基金的概况、投资理念、投资对象、风险收益特征、净值及其变化情况、基金经理介绍等多方面的信息。 本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构等途径来告知认购、申购、赎回的手续、流程、费用和其他注意事项，基金投资者可以通过登陆公司网站下载相关表格。
其他信息的披露 本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息咨询外，还提供其他信息咨询，包括托管人的情况、基金知识、市场新闻和行情、产品信息等多方面内容。
（九） 客户服务联络方式 客户服务专线 4007005566（免长话费）、工作时间（8：30-12：00 13:00-17:00）内可转人工坐席。
传真 021-61009865
公司网址 https://www.cxfund.com.cn/
电子信箱 service@cxfund.com.cn

二十四、其他应披露事项
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金更新的招募说明书（2023年第【1】号）及基金产品资料概要（更新） 中国证监会电子披露网站、公司网站 2023/12/29
2 长信基金管理有限责任公司关于提醒投资者防范不法分子假冒本公司工作人员名义从事诈骗活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/1/19
3 长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金2023年第4季度报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/1/22
4 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2023年第四季度报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/1/22
5 长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持有的停牌股票调整估值方法的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/2/6
6 长信基金管理有限责任公司关于增加华西证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/3/6
7 长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/3/29
8 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2023年年度报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/3/29
9 长信基金管理有限责任公司关于增加中航证券有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/4/1
10 长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金2024年第1季度报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/4/22
11 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2024年第一季度报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露 2024/4/22

网站、公司网站
12 长信基金管理有限责任公司关于住所变更的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/6/15
13 长信基金管理有限责任公司关于暂停海银基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/6/15
14 长信基金管理有限责任公司关于增加德邦证券有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/6/20
15 长信基金管理有限责任公司关于增加麦高证券有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/6/24
16 长信基金管理有限责任公司关于增加信达证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/6/25
17 长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金参加汉口银行股份有限公司申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/6/26
18 长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/6/28
19 长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金2024年第2季度报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/7/19
20 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2024年第二季度报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/7/19
21 长信基金管理有限责任公司关于终止喜鹊财富基金销售有限公司办理旗下基金相关业务公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/7/20
22 长信基金管理有限责任公司关于增加东北证券股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）、转换费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/8/15

23 长信基金管理有限责任公司关于增加阳光人寿保险股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）、转换费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/8/29
24 长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金2024年中期报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/8/30
25 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2024年中期报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/8/30
26 长信基金管理有限责任公司关于增加上海大智慧基金销售有限公司为旗下部分开放式基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及参加申购（含定投申购）、转换费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/9/11
27 长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持有的停牌股票调整估值方法的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/9/25
28 长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金参加中国民生银行股份有限公司申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/10/11
29 长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金2024年第3季度报告 中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/10/25
30 长信基金管理有限责任公司旗下全部基金2024年第三季度报告提示性公告 上证报、中证报、证券时报、证券日报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/10/25
31 长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金参加上海浦东发展银行股份有限公司申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/10/28
32 长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金参加中信银行股份有限公司申购（含定投申购）费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/10/29
33 长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持有的停牌股票调整估值方法的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/11/6
34 长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金参加招商银行股份有限公司申购（含定投申购）、转换费率优惠活动的公告 上证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/11/7

35 长信基金管理有限责任公司关于旗下基金改聘会计师事务所公告（安永） 证券时报、上证报、证券日报、中证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/11/19
36 长信基金管理有限责任公司关于旗下基金改聘会计师事务所公告（立信） 证券时报、上证报、证券日报、中证报、中国证监会电子披露网站、公司网站 2024/11/19
本信息披露事项截止时间为2024年11月30日

二十五、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所，投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后，可在
合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
二十六、备查文件
本基金备查文件包括：
（一）中国证监会注册长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金募集的
文件；
（二）《长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金基金合同》；
（三）《长信企业成长三年持有期混合型证券投资基金托管协议》；
（四）法律意见书；
（五）中国证监会要求的其他文件。
长信基金管理有限责任公司
二〇二四年十二月三十一日