中银证券成长领航混合型证券投资基金清算报告

中银证券成长领航混合型证券投资基金清算报告
基金管理人：中银国际证券股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
清算报告出具日：2024 年4 月1 日
清算报告送出日：2024 年4 月17 日
一、重要提示
中银证券成长领航混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]3584《关于准予中银证券成长领航混合型证券
投资基金注册的批复》注册，由中银国际证券股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资
基金法》等法律法规的规定和《中银证券成长领航混合型证券投资基金基金合同》的约定公
开募集。经向中国证监会备案，《中银证券成长领航混合型证券投资基金基金合同》（以下
简称"基金合同"或“《基金合同》”）于2022 年1 月27 日正式生效。本基金的基金管理人
为中银国际证券股份有限公司，本基金的基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数
量和资产规模”的约定：
“《基金合同》生效后，连续20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基
金资产净值低于5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50 个工作
日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人大会。”
截至2024 年3 月7 日日终，本基金的基金资产净值已连续50 个工作日低于5000 万元，
已触发《基金合同》中约定的基金合同终止事由，《基金合同》自动终止，基金管理人将根
据法律法规的规定及《基金合同》的约定对本基金进行基金财产清算，本基金自2024 年3
月8 日起进入清算程序，无需召开基金份额持有人大会。
由基金管理人中银国际证券股份有限公司、基金托管人中国农业银行股份有限公司、毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2024 年3 月8 日组成基
金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对
清算报告进行审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。
二、基金概况
基金名称中银证券成长领航混合型证券投资基金
基金简称中银证券成长领航混合
基金主代码014395
基金运作方式契约型，开放式
基金合同生效日2022 年1 月27 日
基金管理人中银国际证券股份有限公司
基金托管人中国农业银行股份有限公司
基金最后运作日（2024 年
3 月7 日）基金份额总额
51,414,841.11 份
投资目标
本基金通过科学勤勉的组合管理，分享企业成长的价值，力争
实现基金资产长期稳定的增值。
投资策略
本基金通过资产配置策略、股票投资策略、存托凭证投资策略、
债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、
股票期权投资策略，以实现基金资产的稳健增值。
业绩比较基准沪深300 指数收益率*75%+中债综合全价指数收益率*25%
风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基
金和债券型基金。
下属分级基金的基金简称中银证券成长领航混合A 中银证券成长领航混合C
下属分级基金的交易代码014395 014396
基金最后运作日（2024 年
3 月7 日）下属分级基金的
份额总额
41,504,537.36 份9,910,303.75 份
三、基金运作情况
本基金经证监许可[2021]3584《关于准予中银证券成长领航混合型证券投资基金注册的
批复》注册，由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定向社会公开募集。本基金基金合
同于2022 年1 月27 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为297,252,604.14 份基
金份额。自2022 年1 月27 日至2024 年3 月7 日期间，本基金按基金合同约定正常运作。
截至2024 年3 月7 日日终，本基金的基金资产净值已连续50 个工作日低于5000 万元，
已触发《基金合同》中约定的基金合同终止事由，《基金合同》自动终止，基金管理人将根
据法律法规的规定及《基金合同》的约定对本基金进行基金财产清算，本基金自2024 年3
月8 日起进入清算程序，无需召开基金份额持有人大会。
四、财务会计报告
1、基金最后运作日资产负债表（已审计）
会计主体：中银证券成长领航混合型证券投资基金
报告截止日：2024 年3 月7 日
单位：人民币元
资产
本期末
2024 年3 月7 日
(最后运作日)
上年度末
2023 年12 月31
日
资产:
货币资金6,848,952.65 9,060.95
结算备付金136,141.07 49,771.90
存出保证金19,994.05 14,279.79
交易性金融资产21,550,920.90 43,281,481.52
其中： 股票投资19,423,665.01 40,950,394.29
债券投资2,127,255.89 2,331,087.23
应收清算款7,803,019.35 112,982.17
应收申购款- 899,324.68
其他资产- -
资产总计36,359,028.02 44,366,901.01
负债和净资产
本期末
2024 年3 月7 日
(最后运作日)
上年度末
2023 年12 月31
日
负债：
卖出回购金融资
产
- -
应付清算款- -
应付赎回款4,481,679.42 118,684.60
应付管理人报酬8,544.59 47,450.83
应付托管费1,424.10 7,908.49
应付销售服务费486.72 3,603.69
应交税费- -
其他负债147,473.11 134,295.57
负债合计4,639,607.94 311,943.18
净资产：
实收基金51,414,841.11 62,628,056.73
未分配利润-19,695,421.03 -18,573,098.90
净资产合计31,719,420.08 44,054,957.83
负债和净资产总
计
36,359,028.02 44,366,901.01
注：(1)报告截止日2024 年3 月7 日(最后运作日)，基金份额总额51,414,841.11 份。
其中中银证券成长领航混合型证券投资基金A 类基金份额总额41,504,537.36 份，基金份额
净值0.6179 元；中银证券成长领航混合型证券投资基金C 类基金份额总额9,910,303.75
份，基金份额净值0.6127 元。
(2)本财务报表的实际编制期间为2024 年1 月1 日至2024 年3 月7 日(最后运作日)止
期间。
2、2024 年1 月1 日至2024 年3 月7 日（最后运作日）利润表（已审计）
会计主体：中银证券成长领航混合型证券投资基金
单位：人民币元
项目
本期
自2024 年1 月1
日
至2024 年3 月7
日
(最后运作日) 止期间
上年度可比期间
2023 年度
一、营业总收入
(损失以“-”填列)
-5,170,038.86 -9,302,445.77
1.利息收入657.14 8,667.09
其中： 存款利息
收入
657.14 8,667.09
债券利息收入- -
买入返售金融资
产收入
- -
2.投资收益(损
失以“-”填列)
-4,134,177.64 -14,461,572.70
其中： 股票投资
收益
-4,140,768.91 -14,833,733.98
债券投资收益6,591.27 61,163.55
股利收益- 310,997.73
3.公允价值变动
收益(损失以“-”
号填列)
-1,042,215.73 5,060,894.52
4.其他收入(损
失以“-”号填列)
5,697.37 89,565.32
减：二、营业总
支出
129,078.90 963,922.06
1.管理人报酬82,960.07 714,628.82
2.托管费13,826.69 103,210.18
3.销售服务费4,723.45 41,813.29
4.投资顾问费- -
5.利息支出- -
其中：卖出回购
金融资产支出
- -
6.信用减值损失- -
7.税金及附加- -
8.其他费用27,568.69 104,269.77
三、利润总额
(亏损总额以“-”
号填列)
-5,299,117.76 -10,266,367.83
减：所得税费用- -
四、净利润(净
亏损以“-”号填
列)
-5,299,117.76 -10,266,367.83
五、其他综合收
益的税后净额
- -
六、综合收益总
额
-5,299,117.76 -10,266,367.83
注：本财务报告已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师黄小
熠、倪益签字出具了毕马威华振审字第2405989 号无保留意见带强调事项段和其他事项段的
审计报告。
五、清算情况
自2024 年3 月8 日至2024 年4 月1 日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、
负债进行清算，具体清算情况如下：
1、资产
本基金最后运作日货币资金余额为人民币6,848,952.65 元，清算期间货币资金流入人
民币20,620,739.74 元，清算期间计提货币资金利息人民币12,462.98 元，计提并支付其
他费用人民币819.54 元，于清算结束日货币资金余额为27,481,335.83 元。
本基金最后运作日结算备付金余额为人民币136,141.07 元，清算期间结算备付金净流
出人民币5,470.73 元，清算期间计提结算备付金利息人民币147.30 元，于清算结束日结算
备付金余额为人民币130,817.64 元。
本基金最后运作日存出保证金余额为人民币19,994.05 元，清算期间存出保证金净流出
人民币63.13 元，清算期间计提存出保证金利息人民币22.33 元，于清算结束日存出保证金
余额为人民币19,953.25 元。
本基金最后运作日交易性金融资产余额为人民币21,550,920.90 元，均于清算期间处置
变现， 处置价款人民币21,629,697.86 元。清算期间确认公允价值变动收益人民币
2,347,712.32 元，确认投资损失人民币2,268,935.36 元，于清算结束日交易性金融资产余
额为人民币0.00 元。
本基金最后运作日应收清算款余额为人民币7,803,019.35 元，清算期间计提应收清算
款人民币21,644,264.21 元，收到应收清算款人民币29,447,283.56 元，于清算结束日应收
清算款余额为人民币0.00 元。
2、负债
本基金最后运作日应付赎回款余额为人民币4,481,679.42 元，清算期间计提应付赎回
款人民币4,269,878.26 元，支付应付赎回款人民币8,735,909.73 元，结转至其他负债人民
币15,647.95 元，于清算结束日应付赎回款余额为人民币0.00 元。
本基金最后运作日应付管理人报酬余额为人民币8,544.59 元，于清算结束日应付管理
人报酬余额为人民币8,544.59 元。
本基金最后运作日应付托管费余额为人民币1,424.10 元，于清算结束日应付托管费余
额为人民币1,424.10 元。
本基金最后运作日应付销售服务费余额为人民币486.72 元，于清算结束日应付销售服
务费余额为人民币486.72 元。
本基金最后运作日其他负债余额为人民币147,473.11 元，清算期间计提其他负债人民
币30,214.30 元，清算期间支付其他负债人民币96,167.95 元，于清算结束日其他负债余额
为人民币81,519.46 元。
3、损益情况
清算期间本基金计提利息收入人民币12,632.61 元，其中货币资金利息收入人民币
12,462.98 元，结算备付金利息收入人民币147.30 元，存出保证金利息收入人民币22.33
元。
清算期间本基金确认投资损失人民币2,268,935.36 元，确认公允价值变动收益人民币
2,347,712.32 元。
清算期间本基金计提其他收入人民币36.89 元，计提其他费用人民币819.54 元。
4、净资产情况
本基金最后运作日净资产余额为人民币31,719,420.08 元，清算期间计提货币资金利息
人民币12,462.98 元，计提结算备付金利息人民币147.30 元，计提存出保证金利息人民币
22.33 元， 确认公允价值变动收益人民币2,347,712.32 元， 确认投资损失人民币
2,268,935.36 元，计提其他收入人民币36.89 元，计提其他费用人民币819.54 元，计提应
付赎回款人民币4,254,267.20 元，计提其他负债人民币15,647.95 元，于清算结束日净资
产余额为人民币27,540,131.85 元。
5、清算结束日的资产负债及剩余资产分配情况
清算结束日本基金剩余财产为人民币27,540,131.85 元，根据本基金的基金合同约定，
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
截至2024 年4 月1 日(清算结束日) 止，经基金管理人以及基金托管人确认，本基金
托管账户货币资金余额为人民币27,481,335.83 元，结算备付金余额为人民币130,817.64
元，存出保证金余额为人民币19,953.25 元。
6、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的审计报告、律师事务所出具
的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理
人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行基金剩余财产的分配。
六、备查文件
1、备查文件目录
（1）中银证券成长领航混合型证券投资基金自2024 年1 月1 日至2024 年3 月7 日（最
后运作日）止期间清算财务报表及审计报告
（2）《中银证券成长领航混合型证券投资基金清算报告》的法律意见
2、存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所， 并登载于基金管理人基金网站
www.bocifunds.com。
3、查阅方式
投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理
人基金网站www.bocifunds.com 查阅。
中银证券成长领航混合型证券投资基金
基金财产清算小组
2024 年4 月17 日