国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021年第二号）

国泰金龙系列证券投资基金
更新招募说明书
（2021年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021年第二号）
重要提示
国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券
监督管理委员会2003年10月17日发布的证监基金字[2003]114号文批准公开发行。本系列
基金的基金合同于2003年12月5日正式生效。
国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、
准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并
不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没
有风险。
本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批
准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同，由
同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策，独立核算，
分账管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。
请投资者注意本系列基金产品特性。
投资有风险，投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要，
全面认识本系列基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于
申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
系列基金业绩表现的保证。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
国泰金龙行业精选证券投资基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于
科创板股票。
国泰金龙行业精选证券投资基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系
统性风险和政策风险等。
本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证
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券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相
关的风险可能直接或间接成为本基金风险。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或
选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
鉴于中信标普指数信息服务（北京）有限公司终止维护和发布中信全债指数，按照基金
合同的约定，本基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年
9月1日起变更金龙债券证券投资基金的业绩比较基准并相应修订基金合同。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本系列基金的《基金合同》、《招募说明书》及基
金产品资料概要。
本招募说明书根据本基金管理人于2021年7月28日发布的《国泰基金管理有限公司关
于旗下部分证券投资基金修订基金合同的公告》进行更新，修订内容自2021年7月28日起
生效。
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021年第二号）
目 录
第一节 绪 言 ............................................................... 4
第二节 释 义 ............................................................... 4
第三节 基金管理人 ........................................................... 7
第四节 基金托管人 .......................................................... 20
第五节 相关服务机构 ........................................................ 27
第六节 基金的申购、赎回 .................................................... 48
第七节 基金的转换 .......................................................... 56
第八节 基金的非交易过户与转托管 ............................................ 59
第九节 基金的投资 .......................................................... 59
第十节 基金的业绩 .......................................................... 75
第十一节 基金的财产 ........................................................ 78
第十二节 基金资产估值 ...................................................... 79
第十三节 基金收益与分配 .................................................... 85
第十四节 基金费用与税收 .................................................... 86
第十五节 基金的会计与审计 .................................................. 91
第十六节 基金的信息披露 .................................................... 92
第十七节 侧袋机制 .......................................................... 97
第十八节 风险揭示 .......................................................... 99
第十九节 基金终止与清算 ................................................... 105
第二十节 基金合同的内容摘要 ................................................ 107
第二十一节 基金托管协议的内容摘要 ......................................... 119
第二十二节 对基金份额持有人的服务 ......................................... 130
第二十三节 其他应披露的事项 ............................................... 131
第二十四节 招募说明书存放及其查阅方式 ..................................... 132
第二十五节 备查文件 ....................................................... 132
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第一节 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及根据以上法
律法规修订后的《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本系列基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对
本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本系列基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二节 释 义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
《暂行办法》： 指《证券投资基金管理暂行办法》；
《试点办法》： 指《开放式证券投资基金试点办法》；
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
修订；
《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
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《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订；
《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
定》： 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订；
本系列基金： 指国泰金龙系列证券投资基金，由“国泰金龙债券”、“国泰金龙行
业混合”和经批准纳入系列基金旗下的其它基金组成；
基金： 指系列基金旗下相互独立的开放式证券投资基金。各基金具有不同
的投资政策，独立核算，分账管理，分别进行注册登记；
基金份额： 指各基金的基金份额；
招募说明书： 指《国泰金龙系列证券投资基金招募说明书》及对本系列基金招募
说明书的任何修订和补充；
发行公告： 指《国泰金龙系列证券投资基金发行公告》及对本系列基金公告的
任何修订和补充；
《基金合同》或本基指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合同规定
金合同： 的条件和程序对本基金合同的任何修订和补充；
基金产品资料概要： 指《国泰金龙系列证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的基
金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金发起人： 指国泰基金管理有限公司；
基金管理人： 指国泰基金管理有限公司；
基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司，以下简称“上海浦东发展银行”；
基金份额持有人： 指依法取得和持有依据本基金合同发行的任一基金基金份额的投
资者；
个人投资者： 指依法可以投资证券投资基金的中国居民；
机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金、在中国境内合法注册登记或经有关
政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、合格境外机
构投资者或其他组织；
合格境外机构投资指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的
者： 条件，经批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险
公司、证券公司以及其他资产管理机构；
投资者： 指个人投资者和机构投资者；
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注册登记人： 指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构。本系列基金的注册
登记人为国泰基金管理有限公司或其委托的注册与过户代理机构；
直销机构： 指国泰基金管理有限公司；
代销机构： 指接受国泰基金管理有限公司委托，办理本系列基金各基金认购、
申购、赎回和其他基金业务的代理机构；
销售机构： 指直销机构和代销机构；
设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的期间，最长不超过
3个月；
存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限；
基金终止日： 指基金出现本基金合同规定的终止情形、按规定程序并经中国证监
会批准基金终止之日；
申购： 指在基金存续期内，投资者申请购买本系列基金基金份额的行为；
赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回
基金份额的行为；
销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于国泰金龙债券市场推广、销售以及C
类基金份额持有人服务的费用；
基金份额类别： 指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将国泰金龙债券基
金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算
和公告基金份额净值和基金份额累计净值；
基金转换： 指基金份额持有人根据本基金合同规定的条件，将其持有的一个基
金的基金份额转换为另一基金基金份额的行为；
巨额赎回： 指在单个开放日，基金净赎回申请份额超过上一日该基金总份额
10%的情形；
基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记人
登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录其通过该销售机构买卖基金的基
金份额、份额变动及结余情况的账户；
元： 指人民币元；
日： 指公历年的日；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购赎回或其他业务申请的日
期；
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基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款
利息及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、基金应收申购款、银行存款本息及其他投
资所形成该基金资产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值；
基金份额净值： 指当日基金资产净值除以基金总份额后计算出的每基金份额的资
产净值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
电子披露网站）等媒介；
侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户
进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公
平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户
称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户；
特定资产： 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产
减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资
产价值存在重大不确定性的资产；
不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本基金合
同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人
无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震
及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、
突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易
等。
第三节 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年3月5日
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：邱军
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：辛怡
联系电话：（021）31089000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、主要人员情况
（一）董事会成员：
邱军，董事长，硕士研究生，高级经济师。1993年7月至2002年7月，任中国建设银行
天津市分行主任科员。2002年7月至2007年10月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007年
10月至2008年8月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月，任中投科
信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月，任中投发展有限责任公司监事长、
纪委书记。2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责任公司总经理、董事长、党委
书记。2020年4月任公司党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
方光鹏，董事，博士研究生。1990年8月至1994年9月，任职于中国科学院应用数学研
究所。1997年7月至2005年1月，任职于中国建设银行总行。2005年1月至2007年7月，
任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权管理部高级副经理。2007
年7月至2010年6月，任浙江省国际信托投资有限公司（后更名为中投信托有限责任公司）
计划财务部总经理。2010年6月起至今，历任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高
级业务副经理、战略发展部专职董事。其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事，
2013年3月至2014年12月兼任宏源证券监事。2021年3月起任公司董事。
何雅婧，董事，硕士研究生。2011年8月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任
长期股权投资部助理业务经理、业务副经理，战略发展部业务副经理、业务经理，现任战略
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发展部高级业务副经理。2020年12月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究；
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006
年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经
理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013-2019年任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE总经理。2019年4月起任Investments & Asset Management Corporate
Governance Implementation & Institutional Relations主管。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994
年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有限
公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今
任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017
年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今
任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
戴建元，董事，大学本科，高级会计师。1994年7月至1998年4月，任福建省泉州电业
局财务科会计。1998年4月至2001年3月，任福建省电力有限公司财务部会计。2001年3
月至2005年8月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至今，历任中国电力财务有
限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工作、正处级）、直属营业部主任、办公室
主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，25年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建
设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年
1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副总经
理，2016年7月起任公司总经理及公司董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国建设
银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991
年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月，
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，
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历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中
国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研究
院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991年起兼任中国财政研究院研究生部硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤
北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6
月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2005年11月至
2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产
部副主任（主持工作）、主任。2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会
副会长，2016年8月至2018年1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2012年3月至2016
年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在CEC工作期间，至2016年11月，
在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起
兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2020年8月起兼任中国船舶重工集团海洋防务与
信息对抗股份有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
陈爽，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1992年8月至2001年2月，在交通银行工
作，历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管商业银行研究员，办公室条法处主
管法律员、副处长、处长。2001年2月至2019年9月，在中国光大集团有限公司工作，历任
法律部副主任、法律部主任、董事、执行董事、副总经理、党委委员。2002年6月至2007
年8月，兼任中国光大（集团）总公司法律部副主任。2004年9月至2019年5月，历任中国
光大控股有限公司执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行官、党委书记。2015年6月至
2019年5月，任中国飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事。2019年5月至2019年11
月，负责筹备中国光大控股有限公司下属的大湾区基金。2019年11月至2020年6月，任中
集资本控股有限公司首席执行官兼总裁，中集资本（国际）有限公司董事长兼总裁。2020年
7月至今，任绅湾资本管理有限公司创始及执行合伙人。2020年12月起任公司董事。
冯丽英，独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京第二轻
工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国建设银行人事部劳动工资处副处长、
处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限责任公司人力资源部高级经理。1999
年9月至2005年9月，任中国信达资产管理有限公司人力资源部副总经理（总经理级）。期
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间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005年9月至
2011年2月，任中国建设银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理
有限公司监事长。2011年2月至2015年11月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公司董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月工作于中国
建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006年7月至2012年8月工作于中
国建银投资有限责任公司，其中，2007年4月至2008年2月任中国投资咨询有限责任公司财
务总监。2012年9月至2014年8月任建投投资有限责任公司副总经理。2014年9月起先后
任公司纪委书记、监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India
任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、
公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008
年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主
管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合
规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年12
月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。
李箐，监事，研究生。1997年7月至1997年8月，中国电力信托投资有限公司资金部员
工。1997年8月至1999年7月，中电信实业开发总公司财务部员工。1999年7月至1999年
12月，中国电力信托投资有限公司财务部员工。2000年1月起，在中国电力财务有限公司工
作，历任财务部处长、主任助理、主任会计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020年12
月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公
司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原
国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势
股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型
证券投资基金的基金经理，2019年7月至2020年7月任国泰民安养老目标日期2040三年持
有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019年4月至2020年7月任投资总监（FOF），
2020年8月起任投资总监（权益）。2015年8月起任公司职工监事。
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2021年第二号）
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年1
月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历
任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019
年5月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室
副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
邱军，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
张玮