0.0560% 基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年三月二十八日 §1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2016年1月1日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
华安纯债债券
基金主代码
040040
交易代码
040040
基金运作方式
契约型开放式、发起式
基金合同生效日
2013年2月5日
基金管理人
华安基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
2,885,715,331.50份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基金简称
华安纯债A
华安纯债C
下属分级基金的交易代码
040040
040041
报告期末下属分级基金的份额总额
2,863,124,680.63份
22,590,650.87份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金为纯债基金，管理人在合理控制风险的基础上谨慎投资，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同债券品种和具体债券工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的价值增长和套利的机会，以确定基金资产在利率类固定收益品种（国债、央行票据等）和信用类固定收益品种之间的配置比例。
业绩比较基准
中国债券综合指数收益率
风险收益特征
本基金为纯债债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的品种，其预期的风险水平和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
华安基金管理有限公司
中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
钱鲲
林葛
联系电话
021-38969999
010-66060069
电子邮箱
qiankun@huaan.com.cn
tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
4008850099
95599
传真
021-68863414
010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点
上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、32层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
2016年
2015年
2014年
华安纯债A
华安纯债C
华安纯债A
华安纯债C
华安纯债A
华安纯债C
本期已实现收益
11,657,733.27
7,529,019.51
4,041,163.58
11,997,526.66
-1,623,969.09
-450,184.46
本期利润
3,103,092.74
2,065,698.79
5,404,485.37
19,873,659.94
4,889,288.38
667,276.96
加权平均基金份额本期利润
0.0031
0.0092
0.0675
0.0437
0.0459
0.0373
本期加权平均净值利润率
0.29%
0.86%
6.23%
4.04%
4.51%
3.69%
本期基金份额净值增长率
1.22%
1.45%
8.60%
8.81%
6.28%
5.80%
3.1.2期末数据和指标
2016年末
2015年末
2014年末
华安纯债A
华安纯债C
华安纯债A
华安纯债C
华安纯债A
华安纯债C
期末可供分配基金份额利润
0.0084
0.0087
0.0265
0.0235
0.0202
0.0126
期末基金资产净值
3,010,624,824.81
23,755,826.12
136,564,680.37
1,023,808,448.80
56,819,647.86
7,781,814.36
期末基金份额净值
1.052
1.052
1.087
1.084
1.066
1.058
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1．华安纯债A：
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
-0.38%
0.05%
-2.31%
0.15%
1.93%
-0.10%
过去六个月
0.28%
0.05%
-1.42%
0.11%
1.70%
-0.06%
过去一年
1.22%
0.05%
-1.63%
0.09%
2.85%
-0.04%
过去三年
16.82%
0.12%
9.19%
0.10%
7.63%
0.02%
自基金合同生效起至今
17.98%
0.11%
4.56%
0.10%
13.42%
0.01%
2．华安纯债C：
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
-0.47%
0.05%
-2.31%
0.15%
1.84%
-0.10%
过去六个月
0.13%
0.05%
-1.42%
0.11%
1.55%
-0.06%
过去一年
1.45%
0.05%
-1.63%
0.09%
3.08%
-0.04%
过去三年
16.79%
0.12%
9.19%
0.10%
7.60%
0.02%
自基金合同生效起至今
17.49%
0.11%
4.56%
0.10%
12.93%
0.01%
本基金业绩比较基准：中国债券综合指数收益率
根据本基金合同的有关规定：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。本基金不投资可转换债券，但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。
本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华安纯债债券型发起式证券投资基金
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013年2月5日至2016年12月31日)
1、华安纯债A
/
2、华安纯债C
/
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安纯债债券型发起式证券投资基金
自基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
1、华安纯债A
/
2、华安纯债C
/
3.3 其他指标
合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
1、华安纯债A：
单位：人民币元
年度
每10份基金份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放总额
年度利润分配合计
备注
2016
0.480
14,442,413.05
350,963.39
14,793,376.44
-
2015
0.682
4,176,319.24
335,919.54
4,512,238.78
-
2014
-
-
-
-
-
合计
1.162
18,618,732.29
686,882.93
19,305,615.22
-
2、华安纯债C：
单位：人民币元
年度
每10份基金份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放总额
年度利润分配合计
备注
2016
0.475
23,517,773.42
1,060,236.37
24,578,009.79
-
2015
0.650
44,461,541.42
1,105,172.59
45,566,714.01
-
2014
-
-
-
-
-
合计
1.125
67,979,314.84
2,165,408.96
70,144,723.80
-
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至2016年12月31日，公司旗下共管理华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安宏利混合、华安中小盘成长混合、华安策略优选混合、华安核心优选混合、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动混合、华安上证180ETF、华安上证180ETF联接、华安上证龙头ETF、华安上证龙头ETF联接、华安升级主题混合、华安稳固收益债券、华安可转债、华安深证300指数（LOF）、华安科技动力混合、华安信用四季红债券、华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金（QDII-LOF）、华安月月鑫短期理财债券、华安季季鑫短期理财债券、华安月安鑫短期理财债券、华安沪深300指数分级、华安逆向策略混合、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债、华安保本混合、华安双债添利债券、华安安信消费混合、华安纳斯达克100指数、华安黄金易ETF、华安黄金ETF联接、华安沪深300量化增强、华安年年红债券、华安生态优先混合、华安中证细分医药ETF、华安大国新经济股票、华安新活力混合、华安安顺灵活配置混合、华安汇财通货币、华安国际龙头（DAX）ETF、华安国际龙头（DAX）ETF联接、华安中证细分医药ETF联接、华安安享灵活配置混合、华安年年盈定期开放债券、华安物联网主题股票、华安新丝路主题股票、华安新动力灵活配置混合、华安智能装备主题股票、华安媒体互联网混合、华安新机遇保本混合、华安新优选灵活配置混合、华安新回报灵活配置混合、华安中证全指证券指数分级、华安中证银行指数分级、华安国企改革主题混合、华安添颐养老混合发起式、华安创业板50指数分级、华安新乐享保本混合、华安安益保本混合、华安乐惠保本混合、华安安康保本混合、华安安华保本混合、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券、华安安禧保本混合、华安全球美元票息债券、华安创业板50ETF、华安安进保本混合发起式、华安聚利18个月定开债、华安智增精选灵活配置混合、华安新财富灵活配置混合、华安安润灵活配置混合、华安睿享定开混合发起式、华安新希望灵活配置混合、华安鼎丰债券发起式、华安新瑞利灵活配置混合、华安新泰利灵活配置混合、华安新恒利灵活配置混合、华安事件驱动量化策略混合、华安新丰利灵活配置混合等89只开放式基金。管理资产规模达到1632.85亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
苏玉平
本基金的基金经理
2013-02-05
-
19年
货币银行硕士，19年证券、基金行业从业经历。曾任海通证券有限责任公司投资银行部项目经理；交通银行托管部内控监察和市场拓展部经理;中德安联保险有限公司投资部部门经理；国联安基金管理有限公司基金经理。2011年2月加入华安基金管理有限公司。2011年7月起担任华安强化收益债券型证券投资基金的基金经理；2011年12月起同时担任华安信用四季红债券型证券投资基金的基金经理；2013年2月起同时担任本基金的基金经理。2013年11月起同时担任华安年年红定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2014年4月起同时担任华安新活力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年1月起担任华安安享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年9月起，同时担任华安新财富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为9次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2016年经济基本面相对较为平稳，四个季度经济增速均维持6.7%，但经济结构和微观企业发生了较大变化，供给侧改革使得工业企业盈利大幅回升，投资增速也止跌企稳，第三产业对经济的推动力进一步加大。海外经济变化较大，英国脱欧、美联储加息和特朗普上台等一系列因素使得美元维持强势地位，人民币由于国内资产价格高企而产生较强的贬值压力，外汇占款持续减少，对基础货币造成明显的冲击。央行通过MLF和公开市场操作进行对冲，维持国内流动性稳定。虽然经济和货币总量相对平稳，但债券市场收益率却遭受了巨大的波动，主要事件是4月份的信用危机和12月的流动性危机。整体来看，债券市场在2016年呈现宽幅震荡、牛长熊短的走势。
报告期内，本基金在去年大部分时间维持低杠杆运作，将防信用风险和流动性风险放在较为突出的位置，因此受到市场冲击相对较小，在守住绝对收益果实的同时，也取得了较好的相对收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2016年12月31日，华安纯债债券A份额净值为1.052元，C份额净值为1.052元；华安纯债债券A份额净值增长率为1.22%，C份额净值增长率为1.45%，同期业绩比较基准增长率为-1.63%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2017年影响债券市场的不确定因素进一步增加。首先，欧洲政治和经济的黑天鹅事件将不定期地刺激市场神经，例如苏格兰“脱英”、法国、意大利、德国和荷兰大选等。近期我们也可以看到，德国国债收益有较为明显的下行，黄金价格逐步走强，市场避险需求显著增加。其次，特朗普的减税和基建计划落实情况存在不确定性，不仅会直接影响到美国经济前景，也可能改变美联储加息进程。
国内方面，经济总体缓中趋稳，稳中向好，随着供给侧改革的逐步推进，工业企业盈利状况逐步好转，基建和地产依然是支撑经济的重要力量。央行货币政策定调稳健中性，在保持总量平稳的情况下，强化价格调控和预期引导，我们认为货币政策在边际上仍有进一步收紧的空间，不排除有继续上调MLF和OMO市场利率的可能。同时，金融监管也将进一步加强，不仅有针对银行的MPA考核，还有针对资管行业的一系列监管。此外，通胀有所抬头，但有一部分是去年低基数原因造成，能否进一步上行还有待观察，尤其需要关注农产品和油价的走势。综合以上几点，我们判断短期债券市场仍将承压，流动性也会出现阶段性紧张。尤其是今年3月，MPA考核首次将表外理财纳入广义信贷，部分中小银行的表外业务在2016年大幅扩张，将会面临监管压力。
2017年信用债市场会出现一定的分化。由于供给侧改革进一步深入，相当一部分的行业尤其是落后产能行业的集中度明显提升，行业龙头企业的地位得到进一步巩固，但缺乏竞争优势的企业将难免遭遇淘汰，因此信用利差可能会逐步拉大。在央行货币政策收紧的同时，中小企业的融资难度加大，成本上升，有可能会出现局部违约事件。
本基金将以短久期、高等级信用债和高等级的同业存单为主要投资品种，并适当配置定存和回购等估值风险相对较小的资产，既可以获取较高的静态收益又可以避免基金净值的大幅波动。操作上，将利用季末MPA考核时点进行积极配置和布局。若下半年经济出现疲态，央行货币政策在边际上有所放松，择机拉长组合久期提高收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：基金投资部兼全球投资部高级总监、投资研究部高级总监、固定收益部总监、指数投资部高级总监、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
翁启森，基金投资部兼全球投资部高级总监，总经理助理，工业工程学硕士。曾在台湾JP证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008年4月加入华安基金管理有限公司，现任华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安大国新经济股票、华安物联网主题股票的基金经理，华安基金管理有限公司总经理助理、基金投资部兼全球投资部高级总监。
杨明，投资研究部高级总监，研究生学历。曾在上海银行从事信贷员、交易员及风险管理。2004年10月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部宏观研究员，现任华安策略优选混合、华安沪港深外延增长混合、华安安禧保本的基金经理，投资研究部高级总监。
贺涛，金融学硕士，固定收益部总监。曾任长城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。现任华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安可转债、华安月月鑫短期理财、华安季季鑫短期理财、华安月安鑫短期理财、华安信用增强债券、华安双债添利债券、华安汇财通货币、华安年年盈定期开放式债券、华安新回报灵活配置、华安新乐享保本、华安乐惠保本、华安安华保本、华安安进保本、华安新希望混合、华安睿享定开混合的基金经理，固定收益部总监。
许之彦，指数投资部高级总监, 理学博士，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证180ETF及华安上证180ETF联接、华安深证300指数（LOF）、华安易富黄金ETF及联接、华安中证全指证券公司指数分级、华安中证银行指数分级、华安创业板50指数分级、华安创业板50ETF的基金经理，指数投资部高级总监。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA中国注册会计师协会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004年11月加入华安基金管理有限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内实施了2015年度第四次分红及2016年度的三次分红，并于期后公告了2016年度第四次分红方案。
2015年度第四次分红，分红方案为：0.24元/10份（华安纯债债券A）、0.22元/10份（华安纯债债券C）。权益登记日及除息日：2016年1月20日；现金红利发放日：2016年1月21日。
2016年度第一次分红，分红方案为：0.06元/10份（华安纯债债券A）、0.06元/10份（华安纯债债券C）。权益登记日及除息日：2016年4月20日；现金红利发放日：2016年4月21日。
2016年度第二次分红，分红方案为：0.070元/10份（华安纯债债券A）、0.085元/10份（华安纯债债券C）。权益登记日及除息日：2016年7月19日；现金红利发放日：2016年7月20日。
2016年度第三次分红，分红方案为：0.11元/10份（华安纯债债券A）、0.11元/10份（华安纯债债券C）。权益登记日及除息日：2016年10月25日；现金红利发放日：2016年10月26日。
本基金的基金管理人于2017年1月17日发布2016年度第四次分红公告：0.08元/10份（华安纯债债券A）、0.08元/10份（华安纯债债券C）。权益登记日及除息日：2017年1月19日；现金红利发放日：2017年1月20日。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—华安基金管理有限公司2015 年1月1日至2015年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为， 华安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，华安基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金�