嘉实成长收益证券投资基金
基金合同
目 录
一、前言...........................................................................................................................................................3
二、释义...........................................................................................................................................................3
三、基金合同当事人 ....................................................................................................................................6
四、基金管理人的权利与义务...................................................................................................................7
五、基金托管人的权利与义务...................................................................................................................8
六、基金份额持有人的权利与义务....................................................................................................... 10
七、基金份额持有人大会 ........................................................................................................................ 10
八、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 ............................................................................ 14
九、基金的基本情况 ................................................................................................................................. 16
十、基金的设立募集 ................................................................................................................................. 16
十一、基金合同生效 ................................................................................................................................. 17
十二、基金的申购与赎回 ........................................................................................................................ 18
十三、基金的非交易过户与转托管....................................................................................................... 23
十四、基金资产的托管 ............................................................................................................................. 23
十五、基金的销售...................................................................................................................................... 24
十六、基金的注册登记 ............................................................................................................................. 24
十七、基金的投资...................................................................................................................................... 25
十八、基金的融资...................................................................................................................................... 28
十九、基金资产 .......................................................................................................................................... 28
二十、基金资产估值 ................................................................................................................................. 29
二十一、基金费用与税收 ........................................................................................................................ 32
二十二、基金收益与分配 ........................................................................................................................ 34
二十三、基金的会计与审计 .................................................................................................................... 35
二十四、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 36
二十六、业务规则...................................................................................................................................... 42
二十七、违约责任...................................................................................................................................... 42
二十八、争议处理...................................................................................................................................... 42
二十九、基金合同的效力 ........................................................................................................................ 42
三十一、基金管理人和基金托管人签章.............................................................................................. 44
一、前言
为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利与义务,规范基金运作,本基
金已依照当时有效法律法规《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、《开
放式证券投资基金试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关规定,在平等自愿、
诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上,订立《嘉实成长收益证券投资基金
基金合同》(以下简称“本基金合同”),本基金合同由基金发起人嘉实基金管理有限公司与
基金管理人嘉实基金管理有限公司以及基金托管人中国银行股份有限公司三方共同签订,并
于2002年9月30日起向社会公开发售,于2002年11月5日成立。因法律法规变更,基金
发起人定义不再适用本基金合同。
本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事
人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同
签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金
份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。本基金合同的当事人按照届时有效法
律法规、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。嘉实成长收益证券投资基金(以
下简称“本基金”)由基金管理人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规
定设立,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准。
中国证监会对本基金设立的批准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但由于证券投资
具有一定的风险,因此不保证本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月
1日起执行。
二、释义
本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金: 指嘉实成长收益证券投资基金;
基金合同或本基金合同:指本《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对
其不时作出的修订和补充;
招募说明书: 指《嘉实成长收益证券投资基金招募说明书》及其更新;
基金产品资料概要:指《嘉实成长收益证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金
合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行);
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
《暂行办法》: 指《证券投资基金管理暂行办法》;
《试点办法》: 指《开放式证券投资基金试点办法》;
《证券投资基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》;
《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》;
《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》基金合
同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人: 指嘉实基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国银行股份有限公司;
注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资人基金账户管
理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保
管基金份额持有人名册等;
注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金管
理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业
务的机构;
基金合同生效日:指基金达到成立条件后,基金管理人宣告基金合同生效的日期;
设立募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段,最长不超过3个
月;
认购: 指在本基金设立募集期内,投资者申请购买本基金基金份额的行为;
申购: 指在本基金合同生效后,投资者申请购买本基金基金份额的行为;
赎回: 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件,要求基金管理人购回本基金
基金份额的行为;
代销机构: 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金代销业务资格
的机构
销售机构: 指基金管理人及基金代销机构;
基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理
注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;
存续期: 指基金合同生效并存续的不定期期限;
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日,若无特殊说明基金合
同中以“日”为时间计算单位时皆指“工作日”;
T日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期;
元: 指人民币元;
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及
其他合法收入;
基金资产总值: 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他投资等的
价值总和;
基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值;
流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变
现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期
存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值
的过程;
法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地
方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和
补充;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)
等媒介;
不可抗力: 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不限于洪水、
地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律
变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
基金份额分类: 本基金根据基金销售地及申购赎回费率的不同,将基金份额分为不同的类
别。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值;
A类基金份额: 仅在中国大陆地区销售,并收取申购和赎回费用的基金份额;
H类基金份额: 仅在中国香港地区销售,并收取申购和赎回费用的基金份额;
三、基金合同当事人
(一)基金管理人
名称:嘉实基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14
单元
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
法定代表人:经雷
成立日期:1999年3月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1999]5号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:1.5 亿元人民币
存续期间:持续经营
(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
首次注册登记日期:1983年10月31日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998 ]24 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间:持续经营
(四)基金份额持有人
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受,基金投资者
自取得依据本基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。基
金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。
四、基金管理人的权利与义务
(一)基金管理人的权利
1、自本基金合同生效之日起,依法独立运用基金资产并独立决定其投资方向和投资策
略;
2、获取基金管理费;
3、代表基金对所投资公司行使股东权利;
4、决定基金收益分配方案;
5、销售基金份额,获取认购(申购)费;
6、选择和更换销售代理人,并对其销售代理行为进行必要的监督;
7、基金合同规定的情形出现时,决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基金
份额的赎回;
8、监督基金托管人的托管行为,如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规
定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
9、法律法规及基金合同规定的其他权利。
(二)基金管理人的义务
1、遵守基金合同;
2、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;
3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金资产;
4、不谋求对上市公司的控股和直接管理;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独
立;
6、除依据届时有效的法律法规、基金合同及其他有关规定外,不得委托其他人运作基
金资产;
7、接受基金托管人依法进行的监督;
8、按照规定计算并公告基金净值信息;
9、严格按照届时有效的法律法规、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
10、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及
其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不向他人泄露;
11、按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益;
12、依据届时有效的法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会;
13、负责基金注册登记。基金管理人应严格按照有关法律法规及本基金合同,办理或委
托其他机构办理本基金的注册登记业务;
14、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回和分
红款项;
15、保管基金的会计账册、报表、记录15年以上;
16、参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
17、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
18、因过错导致基金资产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
19、基金托管人因过错造成基金资产损失时,基金管理人应为基金向基金托管人追偿;
20、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资人能够按照
基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件;
21、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
22、法律法规及基金合同规定的其他义务。
五、基金托管人的权利与义务
(一)基金托管人的权利
1、依法持有并保管基金资产;
2、获取基金托管费;
3、监督本基金的投资运作;
4、法律法规及基金合同规定的其他权利。
(二)基金托管人的义务
1、遵守基金合同;
2、以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产;
3、设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;
4、除依据届时有效的法律法规、基金合同及其他有关规定外,不得委托其他人托管基
金资产;
5、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值;
6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金资产
的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立;对不
同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、
账册记录等方面相互独立;
7、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
8、以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户,负责基金投资于证券
的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来;
9、保守基金商业秘密,除届时有效的法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
10、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国人民银行;
11、采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有
关法律文件的规定;
12、采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
13、采取适当、合理的措施,使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定;
14、在基金定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否
严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明
基金托管人是否采取了适当的措施;
15、按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上;
16、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
17、依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项;
18、参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
19、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和
中国人民银行,并通知基金管理人;
20、因过错导致基金资产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
21、基金管理人因过错造成基金资产损失时,基金托管人应为基金向基金管理人追偿;
22、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
23、法律法规及基金合同规定的其他义务。
六、基金份额持有人的权利与义务
(一)基金份额持有人的权利
1、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并行使表决权;
2、取得基金收益;
3、监督基金经营情况,获取基金业务及财务状况的资料;
4、按本基金合同的规定赎回、转换基金份额,并在基金合同规定的时间取得有效申请
的款项或基金份额;
5、取得基金清算后的剩余资产;
6、知悉基金合同规定的有关信息披露内容;
7、提请基金管理人或基金托管人履行按本契约规定应尽的义务;
8、因基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构的过错导致利益受到损害,
有要求赔偿的权利;
9、法律法规及基金合同规定的其他权利。
(二)基金份额持有人的义务
1、遵守基金合同;
2、缴纳基金认购、申购款项,承担基金合同规定的费用;
3、承担基金亏损或者终止的有限责任;
4、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
5、法律法规及基金合同规定的其他义务。
七、基金份额持有人大会
本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成。
(一)有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会:
1.修改基金合同或提前终止基金合同,但基金合同另有约定的除外;
2. 变更基金类型或转换基金运作方式,但基金合同另有约定的除外;
3. 更换基金管理人;
4. 更换基金托管人;
5. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外;
6. 本基金与其它基金的合并;
7. 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
(二)以下情况不需召开基金份额持有人大会:
1.调低基金管理费、基金托管费;
2.在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
3.因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
4.对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有
人利益无实质性不利影响;
5.除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。
(三) 召集方式:
1.除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开会时
间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。
3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否
召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不
召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人
提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开。
4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大
会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有
权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当
配合,不得阻碍、干扰。
(四)通知
召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前30天,在指定媒介公告通知。基
金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以
下内容:
1.会议召开的时间、地点、方式;
2.会议拟审议的主要事项;
3.投票委托书送达时间和地点;
4.会务常设联系人姓名、电话;
5.有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;
6.如采用通讯表决方式,则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址;
7.其他需要说明的事项。
(五)开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持
有人本人出席或通过授权委托其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代
表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关约定以通讯的书面方式进行表决。会议的
召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和
提前终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
1.现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金
份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;
(2)经核对,有代表50%以上基金份额的持有人参加基金份额持有人大会。
2.在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)召集人按基金合同约定公布会议通知后,在下一个工作日内公布相关提示性公告;
(2)召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
(3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表
的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上;
(4) 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表,
同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授
权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
(5)会议通知公布前已报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表明符合法律
法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
(六)议事程序
在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后依照本条第(七)款和第(八)
款的有关约定进行表决,并形成大会决议。
在通讯表决开会的方式下,依照本条第(七)款和第(八)款的有关约定进行表决。
(七)表决
1.基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1)特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
(2)一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过。
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同应当以特别
决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
4.采取通讯方式进行表