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易方达50指数证券投资基金
基金合同
基金发起人：易方达基金管理有限公司
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行
二〇二〇年十二月
目 录
一、 释 义 ......................................................................................................................................... 1
二、 前 言 ......................................................................................................................................... 5
三、 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................................... 7
（一） 基金发起人 ......................................................................................................................... 7
（二） 基金管理人 ......................................................................................................................... 8
（三） 基金托管人 ....................................................................................................................... 12
（四） 基金份额持有人 ............................................................................................................... 15
四、 基金份额持有人大会 ............................................................................................................... 18
五、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ....................................................................... 26
（一） 基金管理人和基金托管人的更换条件 ........................................................................... 26
（二） 基金管理人和基金托管人的更换程序 ........................................................................... 26
六、 基金的基本情况 ....................................................................................................................... 28
七、 基金的发行与认购 ................................................................................................................... 29
八、 基金的成立 ............................................................................................................................... 31
九、 基金的申购、赎回 ................................................................................................................... 32
（一） 投资者范围 ....................................................................................................................... 32
（二） 申购与赎回的场所 ........................................................................................................... 32
（三） 申购与赎回时间 ............................................................................................................... 32
（四） 申购与赎回的原则 ........................................................................................................... 32
（五） 申购与赎回的程序 ........................................................................................................... 33
（六） 申购与赎回的数额限制 ................................................................................................... 34
（七） 申购份额与赎回金额的计算方式 ................................................................................... 34
（八） 申购与赎回的注册登记 ................................................................................................... 36
（九） 巨额赎回的认定及处理方式 ........................................................................................... 36
（十） 拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ................................................................... 37
十、 基金的转换 ............................................................................................................................... 40
十一、 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ........................................................................... 41
十二、 基金的托管 ............................................................................................................................... 43
十三、 基金的销售 ............................................................................................................................... 44
十四、 基金的注册登记 ....................................................................................................................... 45
十五、 基金的投资 ............................................................................................................................... 46
（一） 投资目标 ........................................................................................................................... 46
（二） 标的指数 ........................................................................................................................... 46
（三） 投资范围和投资对象 ....................................................................................................... 46
（四） 投资理念 ........................................................................................................................... 47
（五） 业绩比较基准 ................................................................................................................... 47
（六） 投资策略 ........................................................................................................................... 47
（七） 投资程序 ........................................................................................................................... 49
（八） 基金投资限制 ................................................................................................................... 50
（九） 禁止行为 ........................................................................................................................... 50
（十） 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 ............................ 51
（十一） 基金的融资 ....................................................................................................................... 51
（十二） 基金管理人和基金经理的承诺 ....................................................................................... 51
十六、 基金资产 ................................................................................................................................... 54
（一） 基金资产总值 ................................................................................................................... 54
（二） 基金资产净值 ................................................................................................................... 54
（三） 基金资产的帐户 ............................................................................................................... 54
（四） 基金资产的处分 ............................................................................................................... 54
十七、 基金资产估值 ........................................................................................................................... 55
（一） 估值目的 ........................................................................................................................... 55
（二） 估值日 ............................................................................................................................... 55
（三） 估值对象 ........................................................................................................................... 55
（四） 估值方法 ........................................................................................................................... 55
（五） 估值程序 ........................................................................................................................... 57
（六） 暂停估值的情形 ............................................................................................................... 57
（七） 基金份额净值的确认 ....................................................................................................... 58
（八）估值错误的处理 .................................................................................................................... 58
（九）特殊情形的处理 .................................................................................................................... 58
十八、 基金费用与税收 ....................................................................................................................... 59
（一） 基金费用的种类 ............................................................................................................... 59
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ................................................................... 59
（三） 不列入基金费用的项目 ................................................................................................... 60
（四） 基金管理费、托管费或销售服务费的调整 ................................................................... 61
（五） 基金的税收 ....................................................................................................................... 61
十九、 基金的收益与分配 ................................................................................................................... 62
（一） 收益的构成 ....................................................................................................................... 62
（二） 收益分配原则 ................................................................................................................... 62
（三） 收益分配方案 ................................................................................................................... 63
（四） 收益分配方案的确定、公告与实施 ............................................................................... 63
（五） 收益分配中发生的费用 ................................................................................................... 63
二十、 基金的会计与审计 ................................................................................................................... 64
（一） 基金会计政策 ................................................................................................................... 64
（二） 基金审计 ........................................................................................................................... 64
二十一、 基金的信息披露 ............................................................................................................... 65
（一）招募说明书、基金产品资料概要 ........................................................................................ 65
（二）发行公告 ................................................................................................................................ 65
（三）定期报告 ................................................................................................................................ 65
（四）临时报告与公告 .................................................................................................................... 66
（五）澄清公告 ................................................................................................................................ 68
（六）清算报告 ................................................................................................................................ 68
（七）信息披露事务管理 ................................................................................................................ 68
（八）信息披露文件的存放与查阅 ................................................................................................ 69
二十二、 差错处理 ........................................................................................................................... 70
（一） 差错类型 ........................................................................................................................... 70
（二） 差错处理原则 ................................................................................................................... 70
（三） 差错处理程序 ................................................................................................................... 71
二十三、 基金的终止与清算 ........................................................................................................... 72
（一） 基金的终止 ....................................................................................................................... 72
（二） 基金的清算 ....................................................................................................................... 72
二十四、 违约责任 ........................................................................................................................... 75
二十五、 法律适用与争议解决 ....................................................................................................... 76
二十六、 《基金合同》的效力 ....................................................................................................... 77
二十七、 《基金合同》的修改和终止 ........................................................................................... 78
（一） 《基金合同》的修改 ....................................................................................................... 78
（二） 《基金合同》的终止 ....................................................................................................... 78
二十八、 通知与送达 ....................................................................................................................... 79
二十九、 《基金合同》当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、签订日 ....................... 81
一、 释 义
《易方达50指数证券投资基金基金合同》中，除非文意另有所指,下列词语具有如下含
义:
1、本合同、本《基金合同》：指《易方达50指数证券投资基金基金合同》及对本合同
的任何修订和补充
2、《民法通则》：指《中华人民共和国民法通则》
3、《证券法》：指《中华人民共和国证券法》
4、《合同法》：指《中华人民共和国合同法》
5、《信托法》：指《中华人民共和国信托法》
6、《暂行办法》：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理
暂行办法》
7、《试点办法》：指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基
金试点办法》
8、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
9、元：指人民币元
10、基金、本基金：指依据《基金合同》所设立的易方达50指数证券投资基金
11、《招募说明书》：指《易方达50指数证券投资基金招募说明书》及其更新
12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
13、基金管理人：指易方达基金管理有限公司
14、基金发起人：指易方达基金管理有限公司
15、基金托管人：指交通银行
16、基金销售代理人：指依据有关《销售代理协议》办理基金申购、赎回和其他基金业
务的代理机构
17、基金注册与过户登记人：指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理基金注册与
过户登记业务的机构
18、《基金合同》当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并
承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人
19、基金份额持有人：指根据本《基金合同》合法取得基金份额的个人投资者或机构投
资者
20、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券
投资基金的自然人投资者
21、机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券
投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体
22、投资者：指上述个人投资者和机构投资者
23、本基金成立日：指本基金达到规定的成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期
24、设立募集期：指自《招募说明书》公告之日起到本基金成立日止的时间段，最长不
超过3个月
25、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
26、T日：指申购、赎回或其他交易的申请日
27、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
28、认购：指在设立募集期内，购买基金份额的行为
29、申购：指本基金成立后，基金投资者购买基金份额的行为
30、赎回：指本基金成立后，基金投资者卖出基金份额的行为
31、基金转换：是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，即根据基金份额持有
人的意愿将其持有的某只基金转换为同一基金管理人管理的另一只基金的服务
32、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息
以及其他收益
33、基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款
项以及其他投资所形成的价值总和
34、基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值
35、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
36、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点
37、销售机构：指基金管理人和基金销售代理人
38、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
39、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章以及其他对合
同当事人有约束力的决定、决议、通知等
40、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托管
人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的
任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、
法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易
41、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
42、A类基金份额：在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额
43、C类基金份额：从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，
称为C类基金份额
44、基金产品资料概要：指《易方达50指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更
新
45、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
二、 前 言
（一）订立本《基金合同》的目的、依据和原则
1、订立本《基金合同》的目的是保护本基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人
的权利与义务、规范本基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《民法通则》、《信托法》、《合同法》、《证券法》、《暂行办
法》、《试点办法》、《管理规定》及其他法律、法规和有关规定。
3、订立本《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、真实合法、充分保护投资者的
合法权益。
（二）本基金由发起人按照《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他
有关规定设立，经中国证监会批准。
中国证监会作出的有关本基金的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人、基金托管人将遵守《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《管理规定》、
《基金合同》及其他有关规定，为本基金份额持有人的最大利益处理基金事务。
基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基
金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（三）本《基金合同》是规定本《基金合同》当事人之间基本权利义务的法律文件。本
《基金合同》的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
1、基金发起人、基金管理人和基金托管人自本《基金合同》签订并生效之日起成为本
《基金合同》的当事人。
2、基金投资者自取得依本《基金合同》所发行的基金份额之时，即成为基金份额持有
人和本《基金合同》的当事人，享有本《基金合同》规定的基金份额持有人的所有权利和利
益，承担本《基金合同》规定的基金份额持有人的所有义务，其持有基金份额的行为本身即
应视为其对本《基金合同》所有条款和条件的承认和接受。
3、本《基金合同》的当事人按照《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《管理规定》、
本《基金合同》及其他有关规定享有权利，同时需承担相应的义务。
（四）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临
的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书。
三、 基金合同当事人及权利义务
（一） 基金发起人
1、基金发起人：易方达基金管理有限公司
2、基金发起人简况
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
法定代表人：刘晓艳
成立时间：2001年4月17日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号
组织形式：有限责任公司
注册资本：13,244.2万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：400 881 8088
3、基金发起人的权利
（1）申请设立本基金；
（2）在本基金设立募集期时认购并在存续期间持有基金份额；
（3）法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
4、基金发起人的义务
（1）公告《招募说明书》；
（2）遵守《基金合同》；
（3）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（4）本基金不能成立时及时退还所募集资金本息和承担发行费用；
（5）法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
（二） 基金管理人
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
2、基金管理人简况：同基金发起人
3、基金管理人的权利
1) 自本基金成立之日起，基金管理人根据《基金合同》的规定，独立运用并管理基
金资产；
2) 根据《基金合同》的规定获得基金管理费；
3) 在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，
决定基金的相关费率结构和收费方式；
4) 根据《基金合同》规定销售基金份额，并收取基金认购费、赎回费及其他法律法
规规定的费用；
5) 担任基金的注册登记人并获得《基金合同》规定的注册登记费用；选择和更换注
册登记代理机构,并对其注册登记代理行为进行必要的监督；
6) 根据有关法律法规和基金合同的规定，决定开展认购、赎回、基金转换等业务；
7) 在基金存续期内，根据有关法律法规和基金合同的规定，决定拒绝和暂停受理基
金份额的申购、赎回和转换申请；
8) 依据《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案；
9) 提议召开基金份额持有人大会；
10) 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
11) 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本
基金合同或国家有关法律规定对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失
的，应呈报中国证监会和中国银监会，并有权提议召开基金份额持有人大会，由
基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者
的利益；
12) 选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如
果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合同》
或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、《基金合同》或基金销售代理
协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金
资产的安全和基金投资者的利益；
13) 以基金资产负担因处理基金事务所支出的其他费用以及对第三人所负的债务�