华安沪深300指数分级证券投资基金
办理定期份额折算业务的公告
根据《华安沪深300指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”),
的相关约定,华安沪深300指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)将以2020
年1月2日为折算基准日办理定期份额折算业务。本基金的基金份额包括华安沪深
300指数分级证券投资基金的基础份额(以下简称“华安沪深300份额”,场内简称:
华安300,基金代码:160417)、华安沪深300指数分级证券投资基金的稳健收益类
份额(以下简称“华安沪深300A份额”,场内简称:HS300A,基金代码:150104)
和华安沪深300指数分级证券投资基金的积极收益类份额(以下简称“华安沪深300B
份额”,场内简称:HS300B,基金代码:150105)。相关事项提示如下:
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的约定,定期份额折算基准日为每个会计年度的第一个工作日。
本次定期份额折算的基准日为2020年1月2日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的华安沪深300A份额和华安沪深300份额,华安
沪深300B份额不参与定期折算。
三、基金份额折算方式
华安沪深300A份额和华安沪深300B份额按照本基金招募说明书第六部分“基
金份额的分级”中规定的净值计算规则进行参考净值计算,对华安沪深300A份额的
应得约定收益进行定期份额折算,每2份华安沪深300 份额将按1 份华安沪深300A
份额获得应得约定收益的新增折算份额。在基金份额定期折算前与折算后,华安沪
深300A份额和华安沪深300B份额的份额配比保持1:1 的比例不变。
华安沪深300A份额每个期末的约定应得收益,即华安沪深300A份额每个会计
年度最后一日份额参考净值超出1.000 元部分,将被折算为场内华安沪深300 份额
分配给华安沪深300A份额持有人。华安沪深300 份额持有人持有的每2 份华安沪
深300 份额将获得按照1 份华安沪深300A份额分配的新增华安沪深300 份额。
持有场外华安沪深300 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场
外华安沪深300 份额;持有场内华安沪深300 份额的基金份额持有人将按前述折算
方式获得新增场内华安沪深300 份额。经过上述份额折算,华安沪深300A份额的
参考净值和华安沪深300 份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度的第一个工作日(除基金合同生效日所在会计年度外)为定期份
额折算基准日,本基金将对华安沪深300A份额和华安沪深300份额进行上一会计年
度约定应得收益的定期份额折算。有关计算公式如下:
1、华安沪深300A份额折算
后前
NUM?NUM300A300A定期份额折算前后,华安沪深300A份额数不变,即:
后前期末
0.5?1.000?NAV?NAV??NAV?300300300A
华安沪深300A份额持有人新增的场内华安沪深300份额的份额数=
前期末
NUMA?NAVA?1.000300?300?
后
NAV300
其中:
前
NUM300A:定期份额折算前华安沪深300A份额的份额数
后
NUM300A:定期份额折算后华安沪深300A份额的份额数
期末
NAV300A:华安沪深300A份额上一会计年度最后一日的份额参考净值
前
NAV300:定期份额折算前华安沪深300份额的份额净值
后
NAV300:定期份额折算后华安沪深300份额的份额净值
华安沪深300A份额折算成华安沪深300份额的场内份额取整计算(最小单位为
1份),余额计入基金财产。
2、华安沪深300B份额不参与定期份额折算,其基金份额参考净值与份额数在
定期折算前后保持不变。
3、华安沪深300份额折算
后前期末
0.5?1.000?NAV?NAV??NAV?300300300A
华安沪深300份额持有人新增的华安沪深300份额的份额数=
前期末
NUMNAVA?3003001.000
?
后
2NAV300
定期份额折算后华安沪深300份额的份额数 = 定期份额折算前华安沪深300
份额的份额数 +华安沪深300份额持有人新增的华安沪深300份额的份额数+华安沪
深300A份额持有人新增的华安沪深300份额数。
其中:
前
NUM300:定期份额折算前华安沪深300份额的份额数
华安沪深300份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两
位,由此产生的误差计入基金财产;华安沪深300份额的场内份额经折算后的份额
数取整计算(最小单位为1 份),余额计入基金财产。
在实施定期份额折算时,折算日折算前华安沪深300份额的基金份额净值以及
华安沪深300A份额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、定期份额折算基准日(即2020年1月2日),华安沪深300份额暂停办理申
购、赎回、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)业务、配对转换业务;
华安沪深300A份额、华安沪深300B份额正常交易。当日晚间,本基金管理人计算
当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。
2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年1月3日),华安沪深
300份额暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,华安沪深300A份额暂停交
易,华安沪深300B份额正常交易。当日,本基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3、定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年1月6日),本基金管理
人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金
管理人恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,华安沪深300A份额将于2020
年1月6日上午开市复牌,华安沪深300B份额正常交易。
4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,华安沪深
300A份额2020年1月6日即时行情显示的前收盘价将调整为2020年1月3日的华
安沪深300A份额的份额参考净值(四舍五入至0.001元)。由于华安沪深300A份额
可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除2019年约定收益后与2020年1月
6日的前收盘价可能有较大差异,1月6日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。
五、重要提示
由于华安沪深300A份额新增份额折算成华安沪深300份额的场内份额数和华安
沪深300份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分
计入基金财产,持有较少华安沪深300A份额或场内华安沪深300份额的份额持有人
存在无法获得新增场内华安沪深300份额的可能性。
投资者若希望了解本基金定期份额折算业务详情,请登录本基金管理人网站
(www.huaan.com.cn)或拨打客户服务电话(40088-50099)咨询详情。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、
招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
华安基金管理有限公司
2019年12月27日