中欧基金管理有限公司
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
二零一八年三月
目 录
一、基金托管协议当事人 ----------------------------------------------3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ----------------------------------4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 --------------------------5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 -------------------------------11
五、基金财产的保管 -------------------------------------------------12
六、指令的发送、确认及执行 -----------------------------------------16
七、交易及清算交收安排 ---------------------------------------------19
八、基金资产净值计算和会计核算 -------------------------------------24
九、基金收益分配 ---------------------------------------------------29
十、基金信息披露 ---------------------------------------------------30
十一、基金费用 -----------------------------------------------------32
十二、基金份额持有人名册的登记与保管 -------------------------------33
十三、基金有关文件档案的保存 ---------------------------------------34
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ---------------------------------34
十五、禁止行为 -----------------------------------------------------37
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 -------------------------38
十七、违约责任 -----------------------------------------------------40
十八、争议解决方式 -------------------------------------------------41
十九、托管协议的效力 -----------------------------------------------41
二十、其他事项 -----------------------------------------------------41
二十一、托管协议的签订 ---------------------------------------------42
鉴于中欧基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募
集发行中欧纯债添利分级债券型证券投资基金;
鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效
存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于中欧基金管理有限公司拟担任中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
的基金管理人,中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任中欧纯债添利分级债券
型证券投资基金的基金托管人;
为明确中欧纯债添利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或
“基金”)的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协
议;
除非另有约定,《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;
若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦
5层;上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
邮政编码:200120
法定代表人:窦玉明
成立时间:2006年7月19日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2006]102号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.88亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和经中国证监会许可的其他业
务。
(二)基金托管人
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号A座
邮政编码:100808
法定代表人:李国华
成立时间:2007年3月6日
批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484号
基金托管业务批准文号:证监许可[2009]673号
组织形式:股份有限公司
注册资本:450亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:吸收本外币储蓄存款;办理汇兑;从事银行卡(借记卡)业
务;代理收付款项,包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和
代收税款等;代理发行、兑付政府债券;代理买卖外汇;代理政策性银行、商
业银行及其他金融机构特定业务;办理政策性银行、中资商业银行和农村信用
社大额协议存款;买卖政府债券、金融债券和中央银行票据;承销政府债券和
政策性金融债券;提供个人存款证明服务;提供保险箱服务;办理网上银行业
务;以非牵头行身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵头组
织的银团贷款业务;邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务;开放式证券投资基
金代销业务;吸收对公存款;办理国内外结算;办理票据贴现;发行金融债
券;从事同行业拆借;买卖、代理买卖外汇;经银监会批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号
〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)、《中欧纯债添利分级债券型
证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定订立本托
管协议。
(二)订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持
有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
(四)解释
除非本协议另有约定,本协议的所有术语与基金合同的“释义”部分的相
应术语具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资
是否符合基金合同的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。
本基金主要投资于通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中
期票据、企业债、公司债、可转债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业
私募债、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等固定收益类资产。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证,也不参与一级市场的新股申购
或增发。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于80%;在添利A的开放日
及该日前4个工作日和添利B的赎回开放日及该日前4个工作日,本基金所持
有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日不超过一
年的政府债券不低于基金资产净值的5%。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
1、本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于80%;
2、在添利A的开放日及该日前4个工作日和添利B的赎回开放日及该日前
4个工作日,本基金所持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的5%;
3、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%;
4、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;
5、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
6、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的10%;
7、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
8、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
9、本基金投资于单只中小企业私募债券的市值,不得超过该基金资产净值
的10%;
10、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1
年,债券回购到期后不得展期;
11、在添利A的开放日、添利B封闭运作期终止日及过渡期,本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场
波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资;
12、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致;
13、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,除上述第2、8、11、
12项外,因证券市场波动、债券发行人合并、基金规模变动等非本基金管理人
的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在
10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比
例限制进行变更的,本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定,不需经
基金份额持有人大会审议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消或
变更上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述限制,或以变更的规定为
准。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。基金托
管人严格依照法律法规规定及基金合同、托管协议约定的监督程序对基金投
资、融资、融券比例进行监督,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约
定的投资、融资、融券比例限制造成基金财产损失的,由基金管理人承担责
任,基金托管人不承担任何责任。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督。
根据法律法规的规定及基金合同的约定,基金财产不得用于下列投资或者
活动:
1.承销证券;
2.向他人贷款或者提供担保;
3.从事承担无限责任的投资;
4.买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
5.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券;
6.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券;
7.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8.依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。
基金托管人依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职
责,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止行为而造成基
金财产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。
(四)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关
联投资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托
管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关
系的公司名单及其更新,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全
面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时
更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人于2
个工作日内进行向基金管理人电话确认已知名单的变更。如果基金托管人在运
作中严格依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定遵循了监督流程,基金
管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责
任,基金托管人不承担任何责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取
必要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关
联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的
违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,
同时向中国证监会报告。
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。
1.基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人
参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基
金适用的银行间债券市场交易对手名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单
中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作
日内电话确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以定期对银行间债券市场交
易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前2个工
作日内与基金托管人确认,基金托管人于1个工作日内向基金管理人电话确
认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对
手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造
成基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有
权报告中国证监会。
2.基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制,按银行间债
券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同
履行情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对
手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易,基金
管理人仍不撤销的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,法律法规
另有规定的除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失,基金托管人
不承担责任,但有权报告中国证监会,法律法规另有规定的除外。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基
金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基
金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍
不重新确定交易方式的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,法律
法规另有规定的除外。
(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管
理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基
金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2.基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行
签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与
执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传
递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份
额持有人的合法权益。
3.基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职
责。
4.基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支
付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,
应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结
算,若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人不承担任何责
任。
(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、两级基金的基金份额参考净值计算、应收资
金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传
推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告
中国证监会。
(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以书面形式通知基金
管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基
金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发
出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并
保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知
事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在上述规定期限内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人及时改正。如
基金管理人拒绝改正的,基金托管人有权报告中国证监会
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,
并及时向中国证监会报告。
(九)对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
(十)基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为,应及时报告中
国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基
金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍
不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包
括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账
户、及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、两级基
金的基金份额参考净值,根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及
时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金
托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并
改正。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形
式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核
对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因,并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督
促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不
限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定
时间内答复基金管理人并改正等。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因
此所遭受的损失。
(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告
中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监
督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管
理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产(包括实物证券)在基金
托管人保管期间损坏、灭失的,应由该基金托管人承担赔偿责任。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账
户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独
立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令,按照法律法规的规定、基金合同和
本协议的约定保管基金财产。
6.对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收
资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到
账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知并有义务配合基金
管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向
有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担任何责任。
7.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
(二)基金募集期间及募集资金的验资
1.本基金募集期届满之日前,投资者的认购款项只能存入本基金在中国证
券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中,任何人不得动
用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将按照中国证券登记结算有限责
任公司的规定折合成基金份额归基金份额持有人所有或计入基金财产。若场内
认购提前结束,认购截止日前(含该日)场内认购款项产生的利息折算成基金
份额归基金份额持有人所有;该截止日次日至基金募集结束期间产生的利息计
入基金财产。基金募集期产生的利息以登记机构(即中国证券登记结算有限责
任公司)的记录为准。
2.基金募集期满或基金提前结束募集时,募集的基金份额总额、基金募集
金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基
金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银
行账户,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件,基金管理人在规定时
间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报
告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有
效。
3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。
(三)基金银行账户的开立和管理
1.基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2.基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户,并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎
回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
3.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4.基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
(四)基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账
户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清
算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结
算有限责任公司的规定执行。
4.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开设、