根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)等法律法规的规定及《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,现将前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金(以下或简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
前海开源基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)以通讯方式组织召开了前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会,审议了《关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。会议投票时间自2020年10月20日起,至2020年11月16日17:00止(以基金管理人收到表决票时间为准或以基金管理人系统记录时间为准)。2020年11月18日,在本基金托管人国信证券股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次基金份额持有人大会表决进行了计票,北京市中信公证处对计票过程及结果进行了公证,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证。
本次基金份额持有人大会中,出席会议的基金份额持有人所代表的前海开源中证健康份额(即基础份额,简称:“前海开源健康分级”,基金代码:164401,场内简称:“健康分级”,包括场外份额、场内份额)为171,316,223.34份,占权益登记日前海开源中证健康份额总数的59.96%,出席会议的基金份额持有人所代表的前海开源中证健康A份额(场内简称:“健康A”,基金代码:150219)为132,001,752.00份,占权益登记日前海开源中证健康A份额总数的93.68%,出席会议的基金份额持有人所代表的前海开源中证健康B份额(场内简称:“健康B”,基金代码:150220)为76,335,188.00份,占权益登记日前海开源中证健康B份额总数的54.17%,符合法定召开基金份额持有人大会的条件。
同意票所代表的前海开源中证健康份额为170,316,304.57份,占出席会议的基金份额持有人所代表的前海开源中证健康份额总数的99.42%;反对票所代表的前海开源中证健康份额为968,854.28份,占出席会议的基金份额持有人所代表的前海开源中证健康份额总数的0.57%;弃权票所代表的前海开源中证健康份额为31,064.49份,占出席会议的基金份额持有人所代表的前海开源中证健康份额总数的0.02%。
同意票所代表的健康A为131,332,439.00份,占出席会议的基金份额持有人所代表的健康A总数的99.49%;反对票所代表的健康A为669,313.00份,占出席会议的基金份额持有人所代表的健康A总数的0.51%;弃权票所代表的健康A为0.00份,占出席会议的基金份额持有人所代表的健康A总数的0.00%。
同意票所代表的健康B为62,371,452.00份,占出席会议的基金份额持有人所代表的健康B总数的81.71%;反对票所代表的健康B为12,902,536.00份,占出席会议的基金份额持有人所代表的健康B总数的16.90%;弃权票所代表的健康B为1,061,200.00份,占出席会议的基金份额持有人所代表的健康B总数的1.39%。
以上表决情况达到参加本次基金份额持有人大会的各类别基金份额持有人及其代理人所持各自类别表决权的三分之二以上,满足法定生效条件,符合《基金法》《运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,《关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》获得通过。
根据《运作管理办法》、《基金合同》的有关规定,经本基金托管人国信证券股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支,本次会议费用如下表:
项目 金额 (单位 :元 )
律师费 50,000
公证费 10,000
合计 60,000
二、本次基金份额持有人大会决议生效
根据《运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决议的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年11月18日表决通过了《关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将于表决通过之日起5日内将表决通过的事项报中国证监会备案。
三、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金的复牌
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,健康A与健康B自2020年11月18日开市起开始停牌,并将于基金份额持有人大会决议生效公告日(2020年11月19日)10:30复牌。
四、基金份额持有人大会决议相关事项实施情况
(一)关于《基金合同》等法律文件的修订情况
根据本次基金份额持有人大会表决通过的《关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,经与基金托管人协商一致,本基金管理人已将《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金托管协议》修订为《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》、《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金托管协议》,并据此拟定了《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金招募说明书》。上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1995号(《关于准予前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。
(二)转型方案实施的安排
本次基金份额持有人大会决议生效后,本基金的转型选择期为2020年11月19日至2020年12月16日,以供基金份额持有人做出赎回、卖出等选择。
选择期期间,前海开源中证健康份额的申购赎回业务,以及健康A、健康B的交易、配对转换业务照常办理。基金份额持有人在前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金正式转型前,可选择卖出健康A、健康B或赎回、转出前海开源中证健康份额等方式退出。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的前海开源中证健康份额、健康A与健康B将最终转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金份额。在选择期内,基金管理人可根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整,具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
在选择期期间选择赎回的,仍适用前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
(三)健康A与健康B的终止上市
基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则和《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请健康A与健康B的终止上市。具体安排详见基金管理人届时发布的健康A和健康B终止上市公告。
(四)前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额的转换
选择期结束后,基金管理人将以2020年12月17日为基金份额转换基准日。健康A、健康B将以前海开源中证健康份额在基金份额转换基准日日终的基金份额净值为基准,按照各自的基金份额参考净值转换成前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金份额的场内份额,份额转换计算公式如下:
健康A(或健康B)的转换比例=基金份额转换基准日健康A(或健康B)的基金份额参考净值/基金份额转换基准日前海开源中证健康份额的基金份额净值
健康A(或健康B)基金份额持有人持有的转换后前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额=基金份额持有人持有的转换前健康A(或健康B)的份额数×健康A(或健康B)的转换比例
基金份额转换比例保留至小数点后第9位,小数点第9位以后的部分四舍五入。健康A、健康B经转换后的份额数保留至整数位,不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,转换后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数较少的健康A、健康B持有人,将面临持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
前海开源中证健康份额的场内份额自动转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金的场内份额,前海开源中证健康份额的场外份额自动转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金的场外份额。
根据有关业务规则,基金份额持有人持有的前海开源中证健康份额转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金份额后,其原基金份额持有期计入前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金份额的持有期;基金份额持有人持有的健康A和健康B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额后,基金份额持有期自前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
(五)基金转换的特别风险揭示
1、健康A和健康B转换后风险收益特征发生较大变化的风险
健康A表现为低风险、预期收益相对稳定的特征,分级运作期内按基金合同约定获得相应年基准收益率,但在份额转换后,健康A持有人原持有的较低风险收益特征的健康A将变为较高风险收益特征的前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。由于前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额为跟踪中证健康产业指数的基金份额,无约定年基准收益率的相关安排,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原健康A持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
健康B具有一定的杠杆属性,表现为高风险、预期收益相对较高的特征,但在份额转换后,健康B持有人原持有的健康B将变为较高风险收益特征的前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。由于前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额为跟踪中证健康产业指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原健康B持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、健康A和健康B的流动性风险
健康A和健康B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额前,健康A和健康B的持有人有两种方式退出:1)在场内按市价卖出基金份额;2)在场内买入等量的对应份额(即健康A持有人买入等量的健康B,或者健康B持有人买入等量的健康A),合并为前海开源中证健康份额,按照前海开源中证健康份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于健康A和健康B的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
3、转换前存在溢价交易的健康A和健康B的持有人因溢价消失而造成损失的风险
基金份额转换基准日前,健康A和健康B仍可正常交易。期间,健康A和健康B可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于基金份额转换基准日日终,以前海开源中证健康份额的基金份额净值为基准,健康A和健康B均按各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额,如果投资者在转换前以溢价买入,转换后可能遭受较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注健康A和健康B的基金份额参考净值变化情况,可通过本公司网站(www.qhkyfund.com)等方式进行查询。
4、健康A和健康B的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化的风险
以前海开源中证健康份额在基金份额转换基准日日终的基金份额净值为基准,健康A和健康B均按各自的基金份额参考净值转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额,并进行取整计算(最小单位为1份),因此健康A和健康B的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化。
5、健康A和健康B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额后部分投资者可能无法直接办理场内赎回的风险
健康A和健康B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、健康A和健康B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额后自确认之日起计算及收取赎回费的风险
根据有关业务规则,健康A和健康B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额后,基金份额持有期自份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
7、在前海开源中证健康产业指数型证券投资基金开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业务;在前海开源中证健康产业指数型证券投资基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可以根据情况或者需要决定是否上市,在前海开源中证健康产业指数型证券投资基金上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流动性风险。
五、本基金转型后新基金合同的生效
自2020年12月18日起,《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》生效,《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。
前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同生效后,基金管理人将根据相关规定申请办理前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金份额的申购赎回。在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可以根据情况或者需要决定是否上市,若基金管理人选择本基金的基金份额上市交易,将根据有关规定进行申请。相关安排详见后续公告。
六、备查文件
1、《关于以通讯方式召开前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》
2、《关于以通讯方式召开前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》
3、《关于以通讯方式召开前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》
4、上海市通力律师事务所出具的法律意见书
5、北京市中信公证处出具的公证书
特此公告
前海开源基金管理有限公司
2020年11月19日