-12.3509% 基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
送出日期：2017年3月30日
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料已经审计。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本基金系原前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来。2016年6月8日起至2016年7月6日，前海开源中证大农业指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议了《关于前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型相关事宜的议案》，该议案于2016年7月8日表决通过。自2016年7月20日（含当日）起，“前海开源中证大农业指数分级证券投资基金”更名为“前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，原《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》失效，《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。
本报告中，原前海开源中证大农业指数分级证券投资基金报告期自2016年1月1日起至2016年7月19日止，前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）报告期自2016年7月20日起至2016年12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
基金简介
基金基本情况（转型前）
基金名称
前海开源中证大农业指数分级证券投资基金
基金简称
前海开源农业分级
场内简称
农业分级
基金主代码
164403
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015年6月4日
基金管理人
前海开源基金管理有限公司
基金托管人
中国银河证券股份有限公司
报告期末基金份额总额
142,966,943.05份
基金合同存续期（若有）
2015年6月4日-2016年7月19日
下属分级基金的基金简称
前海开源农业分级
前海开源大农业A
前海开源大农业B
下属分级基金的场内简称
农业分级
大农业A
大农业B
下属分级基金的交易代码
164403
150253
150254
报告期末下属分级基金份额总额
142,966,943.05份
0份
0份
基金基本情况（转型后）
基金名称
前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金简称
前海开源沪港深农业混合（LOF）
场内简称
农业精选
基金主代码
164403
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016年7月20日
基金管理人
前海开源基金管理有限公司
基金托管人
中国银河证券股份有限公司
报告期末基金份额总额
138,309,620.96份
基金合同存续期（若有）
不定期
基金份额上市的证券交易所（若有）
深圳证券交易所
上市日期（若有）
2016年8月15日
基金产品说明（转型前）
投资目标
本基金紧密跟踪标的指数---中证大农业指数，通过严谨数量化管理和投资纪律约束，力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过【0.35％】，年跟踪误差不超过【4％】。
投资策略
本基金采用动态复制标的指数的投资方法，参照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似的投资收益。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
本基金力争前海开源中证大农业份额净值增长率与同期业绩比较基准的增长率之间的日均跟踪偏离度不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
为实现跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于非现金基金资产的90％的比例投资于标的指数成份股及其备选成份股，并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
2、股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将参照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对其进行适时调整，以保证前海开源中证大农业份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
2）不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
3、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。
业绩比较基准（若有）
中证大农业指数收益率×95％＋银行人民币活期存款利率（税后）×5％
风险收益特征（若有）
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看，前海开源中证大农业A份额为稳健收益类份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；前海开源中证大农业B份额为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的特征。
基金产品说明（转型后）
投资目标
本基金主要通过精选投资于农业主题相关证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
1、大类资产配置
在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
2、股票投资策略
本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略，在遵循本基金资产配置比例限制的前提下，确定各类资产的投资比例。
本基金将精选具有巨大增长潜力、与农业主题相关的上市公司股票构建股票投资组合，投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金所指的农业主题包括种植业、畜禽养殖、林业、渔业、农产品加工等农业基础领域，亦包括为农业提供服务支持的相关上下游行业，包括但不限于化肥、农药、动物保健、饲料、农业互联网化、农业机械化等等相关细分子行业。
3、债券投资策略
本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波动性交易、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券并构建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
业绩比较基准（若有）
沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%
风险收益特征（若有）
本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
前海开源基金管理有限公司
中国银河证券股份有限公司
信息披露负责人
姓名
傅成斌
孟波
联系电话
0755-88601888
010-83574679
电子邮箱
qhky@qhkyfund.com
yhzq_tggz@chinastock.com.cn
客户服务电话
4001666998
400-888-8888
传真
0755-83181169
010-66568532
信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.qhkyfund.com
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地址
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2016年1月1日-2016年12月31日
2015年
转型前
转型后
本期已实现收益
-1,756,246.88
3,790,655.64
281,203.26
本期利润
4,866,019.91
-1,813,021.10
982,979.75
加权平均基金份额本期利润
0.0448
-0.0130
0.0050
本期基金份额净值增长率
-10.76%
-1.41%
5.60%
3.1.2 期末数据和指标
2016年末
2015年末
期末可供分配基金份额利润
-0.0888
-0.0675
0.0036
期末基金资产净值
132,200,837.72
126,130,486.73
50,606,256.50
期末基金份额净值
0.925
0.912
1.056
注：① 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
② 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③ 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
④本基金于2016年7月19日（份额折算基准日）将前海开源大农业A份额、前海开源大农业B份额折算为前海开源农业分级份额，折算后单位净值为0.925元。于2016年7月20日（含当日）起，本基金转型为“前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。
⑤转型前，前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同于2015年6月4日生效，截至2015年12月31日成立不满1年,故2015年年度数据与指标为不完整会计年度数据。
⑥转型后，前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同于2016年7月20日生效截至2016年12月31日成立不满1年,故转型后2016年年度数据与指标为不完整会计年度数据。
基金净值表现（转型前）
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
转型前
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2016年7月1日-2016年7月19日
5.35%
0.75%
4.91%
0.74%
0.44%
0.01%
2016年4月1日-2016年7月19日
3.01%
1.41%
-1.63%
1.38%
4.64%
0.03%
2016年1月1日-2016年7月19日
-10.76%
2.24%
-14.91%
2.01%
4.15%
0.23%
自基金合同生效起至2016年7月19日
-5.76%
1.61%
-36.15%
2.58%
30.39%
-0.97%
注：转型前，本基金的业绩比较基准为：中证大农业指数收益率×95%＋银行人民币活期存款利率（税后）×5%。
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①前海开源农业分级的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同规定。截止2016年7月19日，前海开源农业分级建仓期结束未满1年。
②2016年7月20日（含当日）起，本基金转型为“前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”,转型后，本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：①本基金的基金合同于2015年6月4日生效,2015年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率按本基金实际存续期计算；
②于2016年7月20日（含当日）起，本基金转型为“前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，2016年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率按本基金实际存续期计算.
基金净值表现（转型后）
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
转型后
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
2.47%
0.81%
0.70%
0.54%
1.77%
0.27%
自基金合同生效起至今
-1.41%
0.83%
1.34%
0.55%
-2.75%
0.28%
注：2016年7月20日（含当日）起，本基金转型为“前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”,转型后，本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①2016年7月20日（含当日）起，本基金转型为“前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”,转型后，本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
②本基金的建仓期为6个月，截至2016年12月31日，本基金建仓尚未结束。
自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：2016年7月20日（含当日）起，本基金转型为“前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”,转型后，2016年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率按本基金实际存续期计算。
其他指标
无。
过去三年基金的利润分配情况
转型前
根据本基金基金合同约定，在存续期内，本基金（包括前海开源大农业份额、前海开源大农业A份额、前海开源大农业B份额）不进行收益分配。
本基金本报告期内未进行收益分配。
转型后
单位：人民币元
年度
每10份基金份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放总额
年度利润分配合计
备注
2016
0.0000
0.00
0.00
0.00
合计
0.0000
0.00
0.00
0.00
注：2016年7月20日（含当日）起，本基金转型为“前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”,截止2016年12月31日，本基金合同生效未满三年。
管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
前海开源基金管理有限公司（以下简称“前海开源基金”）于 2012 年 12 月 27 日经中国证监会批准，2013 年 1 月 23 日注册成立，截至报告期末，注册资本为 2 亿元人民币。其中，开源证券股份有限公司、北京市中盛金期投资管理有限公司、北京长和世纪资产管理有限公司和深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)各持股权 25%。目前，前海开源基金分别在北京、上海设立分公司，在深圳设立华南营销中心；直销中心覆盖珠三角、长三角和京津冀环渤海经济区，为公司的快速发展奠定了组织和区域基础。经中国证监会批准，前海开源基金控股子公司——前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管”）已于 2013 年 9 月 5 日在深圳市注册成立，并于 2013 年 9 月 18 日取得中国证监会核发的《特定客户资产管理业务资格证书》。截至报告期末，前海开源资管的股东结构为：前海开源基金管理有限公司出资18000万，占比100%。
截至报告期末，前海开源基金旗下管理45只开放式基金，资产管理规模超过600亿元。
基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型前）
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
孙亚超
本基金的基金经理、公司执行投资总监
2015年6月4日
-
8年
孙亚超先生，数学科博士后。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监。
注：①对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型后）
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
柯海东
本基金的基金经理、公司投资副总监
2016年7月20日
-
6年
柯海东先生，中山大学管理学硕士。历任中国中投证券研究总部食品饮料行业分析师，国泰君安证券研究所食品饮料行业分析师。现任前海开源基金管理有限公司投资副总监。
孙亚超
本基金的基金经理、公司执行投资总监
2015年6月4日
-
8年
孙亚超先生，数学科博士后。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监。
注：①对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011 年修订）的规定，针对股票市场、债券市场交易等投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节，制定了《前海开源基金管理有限公司公平交易管理办法》、《前海开源基金管理有限公司异常交易监控管理办法》等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。
公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的5%的情况。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
本报告期内，本基金在转型前，按农业分级基金合同规定，进行了指数化投资配置，在转型成功后，基金管理人根据主动研究判断，受中央重点推动农业供给侧改革政策及市场通胀预期推动，农业板块整体跑赢了沪深300指数，种植板块可能存在阶段性超越农业指数表现的机会，本基金适时增持了种植链龙头公司，以及处于景气周期上行阶段的原奶、糖、橡胶等细分子行业，适时降低了养殖板块的持仓比例，回避了养殖板块调整的风险，4季度跑赢了业绩比较基准。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型为前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。转型前，自2016年1月1日至2016年7月19日，前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金份额净值增长率为-10.76%，同期业绩比较基准收益率为-14.91%；转型后，自2016年7月20日至报告期末，前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额净值增长率为-1.41%，同期业绩比较基准收益率为-2.75%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2017年，我们对A股及港股市场整体判断系统性风险不大，存在结构性机会。主要原因是自2016年下半年以来的企业盈利改善预计仍将持续较长一段时间，实际利率尽管可能出现阶段性收紧，但是已经历过大幅调整的股市在大类资产配置中具有较强的吸引力，随着改革的深化落地，风险偏好可能提高。
对于农业板块，我们认为随着农业供给侧改革政策的深化及落地，以及PPI向CPI传导可能使得通胀预期阶段性强化，农业板块有望迎来较好的投资窗口。我们将继续专注农业主题投资，并根据对政策的前瞻理解及通胀的传导次序，精选农业板块中各个景气周期向上的细分子行业进行投资，力争获得超越市场以及农业板块整体的超额收益。
管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人利益的角度出发，依照公司内部控制的整体要求，继续致力于内控机制的完善，加强内部风险的控制与防范，确保各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序，通过实时监控、现场检查、重点抽查和人员询问等方法，独立地开展基金运作和公司管理的合规性稽核，发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期向董事会和公司管理层出具监察稽核报告。
本报告期内，本基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
（1）本年度，我公司采取外聘律师和内部专业人士相结合的方式，对各业务部门进行了相关法律法规培训和职业道德培训，进一步提高了我公司从业人员的合规素质和职业道德修养。
（2）本年度，我公司按照证监会的要求对公司治理、投资、研究、交易、基金会计、注册登记、人力资源、基金销售等主要业务进行定期稽核工作。同时，对信息技术、用户权限、通信管理与视频监控、基金直销、后台运营、内幕交易防控等相关业务开展了专项稽核工作，检查业务开展的合规性和制度执行的有效性等。
（3）通过事前合规防范、事中系统控制、事后完善纠偏的方式，全面加强了对公司产品日常投资运作的管理与监控，保证投资符合既定的投资决策程序与业务流程，基金投资组合及个股投资符合比例控制的要求，严格执行分级授权制度，保证基金投资独立、公平。
（4）全面参与新产品设计、新业务拓展工作，负责日常合同审查，监督客户投诉处理。积极参与证监会新规定出台前的讨论并提出修改建议。
（5）完成各基金及公司的各项信息披露工作，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性；重视媒体监督和投资者关系管理工作。
（6）按照规定向人民银行报送反洗钱相关报表和报告，按监管要求制定客户洗钱风险划分的标准，并升级了客户洗钱风险划分系统。
本基金管理人承诺将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。