富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
2
重要提示
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)
已于 2021 年 3 月 25 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2021】1022
号《关于准予富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》)。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景等做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金标的指数为中证稀土产业指数,指数简称稀土产业。指数代码:930598。
标的指数以 2011 年 12 月 31 日为基日,以 1000 点为基点。有关标的指数具体编
制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 官 方 网 站 , 网 址 :
http://www.csindex.com.cn。
投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节,包括:因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同时由于
本基金是交易型开放式基金,特定风险还包括:标的指数下跌风险、跟踪误差控
制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易
价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、成份股停牌的风险、
申购、赎回风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、标的指数变更
的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的风险、操作或技
术风险、基金转型后不再上市的风险、资产支持证券的投资风险、股指期货、股
票期权等金融衍生品投资风险、参与融资及转融通证券出借业务的风险等等。本
基金属于股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币
市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相
似的风险收益特征。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托
凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企
业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
3
本基金目前仅采取深圳证券交易所跨市场股票 ETF 场内申赎模式,即“深市
股票实物申购、沪市股票现金替代”申赎模式;通常情况下,T 日竞价买入的基
金份额,T 日可以赎回,T 日申购的基金份额 T 日可以竞价卖出,T+1 日可以赎
回。投资者投资本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或基金账户。其中,深
圳证券交易所基金账户只能进行二级市场交易,如投资者需要使用标的指数成份
股中的深圳证券交易所上市股票参与基金的申购、赎回,则应开立深圳证券交易
所 A 股账户。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出
投资决策,自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负责。
基金合同生效后,连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当终止基金合同,且无需
召开基金份额持有人大会。
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决
的,均应提交深圳国际仲裁院,按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲
裁,仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
4
目 录
重要提示............................................................. 2
目 录................................................................ 4
第一部分 前言....................................................... 6
第二部分 释义....................................................... 7
第三部分 基金管理人................................................ 14
第四部分 基金托管人................................................ 28
第五部分 相关服务机构.............................................. 34
第六部分 基金的募集................................................ 38
第七部分 基金合同的生效............................................ 46
第八部分 基金份额的折算............................................ 48
第九部分 基金份额的上市交易........................................ 49
第十部分 基金转型的情况............................................ 51
第十一部分 基金份额的申购与赎回.................................... 73
第十二部分 基金份额的登记.......................................... 87
第十三部分 基金的投资.............................................. 89
第十四部分 基金的财产.............................................. 98
第十五部分 基金资产估值............................................ 99
第十六部分 基金的收益与分配....................................... 106
第十七部分 基金的费用与税收....................................... 107
第十八部分 基金的会计与审计....................................... 109
第十九部分 基金的信息披露......................................... 110
第二十部分 风险揭示............................................... 118
第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................. 130
第二十二部分 基金合同的内容摘要................................... 132
第二十三部分 基金托管协议的内容摘要............................... 150
第二十四部分 对基金份额持有人的服务............................... 168
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
5
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式........................... 170
第二十六部分 备查文件............................................. 171
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
6
第一部分 前言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称
“《指数基金指引》”)和其他有关法律法规的规定,以及《富国中证稀土产业交
易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金的
投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在做
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件。如本招募说明书内容与
基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基
金合同上书面签章或签字为必要条件。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利
和义务,应详细查阅基金合同。
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
7
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人:指富国基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
4、基金合同:指《富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证稀土
产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《富国中证稀土产业交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资
基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新
9、上市交易公告书:指《富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基
金上市交易公告书》
10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》:指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
8
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、《指数基金指引》:指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同年 2 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机
关对其不时做出的修订
17、交易型开放式指数证券投资基金:指《中国证券登记结算有限责任公司
关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》定义的“交易型
开放式基金”
18、联接基金:指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF,
紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方
式的基金,简称联接基金
19、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
21、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
9
团体或其他组织
24、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》(及颁布机关对其不时做出的修订)及相关
法律法规规定,经中国证监会批准,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
25、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
26、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
27、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回等业务
28、销售机构:指直销机构和代销机构
29、直销机构:指富国基金管理有限公司
30、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的
机构,包括发售代理机构和申购赎回代理机构
31、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
32、申购赎回代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,
基金管理人指定的、在基金合同生效后代理本基金申购、赎回业务的机构
33、登记业务:指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型
开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》以及相关业务规则定义的基金份额
的登记、存管和结算业务
34、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司
35、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
36、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
10
构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
37、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
38、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
40、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
41、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
42、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
43、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
44、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
45、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
46、《业务规则》:指基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司的相关业务规则和规定
47、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
48、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
49、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为
50、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
51、标的指数:指中证指数有限公司编制并发布的中证稀土产业指数及其未
来可能发生的变更
52、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
11
53、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件
54、申购对价:指投资者申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
55、赎回对价:指投资者赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说
明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
56、现金替代:指申购或赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规
定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
57、现金差额:指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小
申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资者申购或赎回时应支付或
应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份
额数计算
58、预估现金差额:指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当
日现金差额预估值,预估现金差额由申购赎回代理机构预先冻结
59、基金份额参考净值:指基金管理人或者基金管理人委托的机构在交易时
间内,根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证
券交易所发布的基金份额参考净值,简称 IOPV
60、最小申购赎回单位:指基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资者申
购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍
61、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不
变的前提下,按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
62、收益评价日:指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期
增长率差额之日
63、基金份额净值增长率:指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折
算日为初始日重新计算)
64、标的指数同期增长率:指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
12
额折算日为初始日重新计算)
65、元:指人民币元
66、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
67、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
68、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
69、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
70、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
71、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,本基金转型为“富国中
证稀土产业指数证券投资基金”后,当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人
可以采用摆动定价机制
72、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
73、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
74、转融通证券出借业务:指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平
台向中国证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
75、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
13
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,
如适用本基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
14
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30
层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
成立日期:1999 年 4 月 13 日
法定代表人:裴长江
总经理:陈戈
电话:(021)20361818
联系人:赵瑛
注册资本:5.2 亿元人民币
股权结构(截止于 2021 年 6 月 30 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设三十一个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
15
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、
客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务
部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、不动产
基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有
限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:根据法律
法规、公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责固定收益类公募产品和部
分非固定收益类公募产品的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对
多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券
信用评级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固
定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,
为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收
益交易部:在公司投委会、分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投
资组合指令,实现对投资交易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指
令,并结合执行情况完成交易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章
制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨
策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理
业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益
专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投
资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保
等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司
研究和宏观研究等;集中交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控
制;机构业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券
商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销
售与服务;养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱
客户的销售与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管
理部、私人银行部等部门非代销销售与服务;券商业务部:根据公司发展战略,
富国中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
16
以券商客户为核心,打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈,深耕券
商总部及分支机构,带动券商代销及相关业务的发展,不断增加券商保有规模,
提升公司品牌影响力,为公司整体业务协同提供有效补充;机构服务部:负责协
调三个机构销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,
对公司已有机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中
营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部
营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计
划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等
提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建
设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决
策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发
展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维
护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立
数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供
整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、
合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法
律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制
度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资
组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金
会计与清算;不动产基金管理部:根据公司发展战略,开展公开募集基础设施证
券投资基金业务等;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责
人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、
公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产
管理(香港