基金管理人:泰康资产管理有限责任公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 7 月 20 日
公告日期:2021 年 7 月 15 日
目 录
一、重要声明与提示 ........................................................................................................................1
二、基金概览 .................................................................................................................................... 2
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................................. 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .............................................................................. 6
五、基金主要当事人简介 ................................................................................................................. 7
六、基金合同摘要 .......................................................................................................................... 14
七、基金财务状况 .......................................................................................................................... 15
八、基金投资组合 .......................................................................................................................... 17
九、重大事件揭示 .......................................................................................................................... 21
十、基金管理人承诺 ...................................................................................................................... 22
十一、基金托管人承诺 .................................................................................................................. 23
十二、备查文件目录 ...................................................................................................................... 24
附件:基金合同摘要 ...................................................................................................................... 25
1
一、重要声明与提示
《泰康中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书
的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,泰
康中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金
管理人泰康资产管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”、“泰康资产”或“公
司”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托
管人招商银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、
准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未
涉 及 的 有 关 内 容 , 请 投 资 者 详 细 查 阅 刊 登 于 基 金 管 理 人 网 站
( www.tkfunds.com.cn ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《泰康中证智能电动汽车交易型开放式指数证
券投资基金招募说明书》及其更新。2
二、基金概览
1、基金名称:泰康中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金简称:智能车 TK。
3、二级市场交易代码:159720。
4、截至公告日前两个工作日的基金份额总额:截至 2021 年 7 月 13 日,本
基金的基金份额总额为 570,812,357.00 份。
5、截至公告日前两个工作日的基金份额净值:截至 2021 年 7 月 13 日,本
基金的基金份额净值为 0.9994 元。
6、本次上市交易的基金份额总额:截至 2021 年 7 月 13 日,本次上市交易
的基金份额总额为 570,812,357.00 份。
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
8、上市交易日期:2021 年 7 月 20 日
9、基金管理人:泰康资产管理有限责任公司
10、基金托管人:招商银行股份有限公司
11、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
12、申购赎回代理券商:中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公
司、中信建投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中泰证券股份有限公
司。
基金管理人可根据情况变更申购赎回代办券商,并在基金管理人网站公示。3
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可[2021]1102 号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2021 年 6 月 15 日至 2021 年 6 月 30 日。发售期限:12 个工
作日。
5、发售价格:1.00 元人民币。
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购三种方式。
7、发售机构
(1)网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位办理,具体名单如下:
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证
券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证
券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证
券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证
券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证
券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证
券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证
券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部
证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网
信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、
兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、
浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、4
中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证
券(排名不分先后)。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员可以通过深交所交易系统
办理本基金的网上现金认购业务。
(2)网下现金和网下股票发售直销机构
泰康资产管理有限责任公司
(3)网下现金和网下股票发售代理机构
中国银河证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公
司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、长江证券股
份有限公司。
8、验资机构:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
此次募集扣除认购费后的有效净认购金额(不含利息)为 570,780,000.00 元
人民币,认购款项在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计 37,624.91 元人
民币。
上述有效净认购资金已于 2021 年 7 月 5 日全部划至本基金托管人招商银行
股份有限公司的基金托管账户。对于认购款项在募集期间所产生的利息,网下现
金认购利息于 2021 年 7 月 5 日划入基金托管账户,网上现金认购利息于 2021
年 9 月 22 日银行结息后划入基金托管账户。
本次募集有效认购户数为 12,181 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币
计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 570,812,357.00 份,已
全部计入各基金份额持有人的基金账户。
10、基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》以及《泰康中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
的有关规定,本基金募集符合有关条件,基金管理人已向中国证监会办理完毕基
金备案手续,并于 2021 年 7 月 7 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。
自基金合同生效之日起,基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日:2021 年 7 月 7 日 5
12、基金合同生效日份额总额:570,812,357.00 份。
(二)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2021】
681 号。
2、上市交易日期:2021 年 7 月 20 日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各
会员单位均可参与基金交易。
4、基金简称:智能车 TK。
5、二级市场交易代码:159720。
6、本次上市交易份额:570,812,357.00 份。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即 2021 年 7 月 13 日,本基金份额持有人户数为
12,181 户,平均每户持有的基金份额为 46,861 份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即 2021 年 7 月 13 日,机构投资者持有的本基金份
额为 66,809,973 份,占基金总份额的 11.70%;个人投资者持有的本基金份额为
504,002,384 份,占基金总份额的 88.30%。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至公告日前两个工作日即 2021 年 7 月 13 日,本基金前十名基金份额持有
人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占场内总份额比例(%)
1 华泰证券股份有限公司 10,000,486 1.75
2 中国中金财富证券有限公司 8,000,311 1.40
3 中信证券股份有限公司 7,800,379 1.37
4 国泰君安证券股份有限公司 7,500,291 1.31
5 财达证券股份有限公司 7,000,777 1.23
6 东方证券股份有限公司 7,000,340 1.23
7 中信建投证券股份有限公司 5,000,243 0.88
8 崔益健 3,060,118 0.54
9 北京恒安天润投资顾问有限公
司
3,000,145 0.53
10 沈荣跃 3,000,116 0.53
合计 61,363,206 10.77 7
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基金管理人概况
名称:泰康资产管理有限责任公司
法定代表人:段国圣
总经理(首席执行官):段国圣
注册资本:10 亿元人民币
成立日期:2006 年 2 月 21 日
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07、F08 室
办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
批准设立机关及批准设立文号:中国保监会保监发改[2006]69 号
基金管理资格批准机关及批准文号:中国证监会证监许可[2015]218 号
工商登记注册的营业执照统一社会信用代码:91110000784802043P
组织形式:有限责任公司
经营范围:管理运用自有资金及保险资金;受托资金管理业务;与资金管理
业务相关的咨询业务;公开募集证券投资基金管理业务;国家法律法规允许的其
他资产管理业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动。)
股权结构:泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41%;中诚信托
有限责任公司占公司注册资本的 0.59%。
2、内部组织结构及职能:
2006 年,泰康资产管理有限责任公司成立伊始,即建立了完善的治理结构和
科学的组织架构。自 2015 年获得公募基金管理业务资格以来,公司下设了一级
部门公募事业部开展公募基金管理业务,并构建了合理的组织结构,公募事业部
下设 4 个专业委员会,包括公募投资决策委员会、公募业务风险控制委员会、公
募业务 IT 治理委员会、公募产品委员会以及 10 个二级业务部门,包括投资部、
FOF 及多资产配置部、集中交易室、风险控制部、市场部、运营管理部、客户服
务部、信息技术部、监察稽核部、人力行政部。 8
以上业务部门的具体职能介绍如下:公募事业部投资部负责公募事业部所管
理资产的的日常投资运作;公募事业部 FOF 及多资产配置部负责公募 FOF 基金
投资管理工作;公募事业部集中交易室全面负责公募事业部交易工作,控制交易
风险;公募事业部风险控制部负责公募风险管理框架搭建,市场风险、流动性风
险、信用风险、项目类风险等风险的识别、测量、监控评估和报告;公募事业部
市场部负责公募业务及监管部门允许的资产管理业务的市场拓展工作,包括但不
限于产品研发、产品销售、品牌推广、营销支持等;公募事业部运营管理部负责
公募运营管理体系建设与日常实施工作,包括运营体系与流程建设与优化、基金
发行注册登记、资金清算及会计估值核算等;公募事业部客户服务部负责公募客
户服务体系的总体规划和组织实施,制定客户服务工作指引,建立客户服务标准
和流程,负责公募直销业务落地及电子商务平台拓展;公募事业部信息技术部负
责公募业务系统建设和运维,进行系统规划与项目实施;公募事业部监察稽核部
承担公募合规管理职责,打造专业高效的合规风险管理能力;公募事业部人力行
政部负责公募人力资源管理、财务管理和行政管理体系建设及实施。
3、人员情况:
截至 2021 年 6 月 18 日,公司公募事业部共有员工 144 人。其中,投研人员
共计 44 人,其中 100%以上具有硕士及以上学历;基金经理共计 14 人,100%以
上具有硕士及以上学历。
4、信息披露负责人:陈玮光
电话:010-58753683
5、基金管理业务情况简介:
泰康资产管理有限责任公司成立于 2006 年,前身为泰康人寿保险股份有限
公司资产管理中心,注册资本 10 亿元人民币。截至 2020 年底,泰康资产管理资
产总规模超过 22000 亿元,其中受托管理的第三方资产总规模突破 12000 亿元,
另类投资管理规模超过 4400 亿元,退休金管理规模超过 5200 亿元。
2015 年 4 月,泰康资产公募基金管理业务资格正式获得中国证监会证监许可
[2015]218 号文批准,公司因此成为首家获得该业务资格的保险资产管理公司。
截至 2021 年 3 月 31 日,公司公募基金管理总规模超过 810 亿元,旗下管理
51 只公募基金,构建了覆盖高、 中、低各类风险收益特征,较为齐备的产品线。 9
公司公募基金投资业绩优异,目前已成功打造“货币系列”、“债券系列”、“偏
债混合系列”、“偏股混合系列”、“港股通系列”、“量化系列”、“指数系列”等七大
细分产品线。公司曾荣获证券时报“2016 和 2017 年度明星基金公司成长奖”、
“2018 年度十大明星基金公司”称号;荣获上海证券报“金基金·成长基金管理公司
奖”。
6、本基金基金经理
魏军先生,数量经济学博士。2019 年 5 月加入泰康资产,现任公募事业部量
化投资总监。2019 年 12 月 27 日至今担任泰康沪深 300 交易型开放式指数证券
投资基金基金经理。2020 年 6 月 30 日至今担任泰康沪深 300 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理。2020 年 9 月 18 日至今担任泰康中证 500 交易
型开放式指数证券投资基金基金经理。2021 年 7 月 7 日至今担任泰康中证智能
电动汽车交易型开放式指数证券投资基金基金经理。曾历任广发基金管理有限公
司量化研究员、基金经理助理、基金经理、量化投资部副总经理。
(二)基金托管人情况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:缪建民
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:10
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发
行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5
日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2020 年 9 月 30 日,本集团
总资产 81,567.00 亿元人民币,高级法下资本充足率 16.19%,权重法下资本充足
率 13.63%。
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,
现有员工 100 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4
月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合
格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企
业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境
外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一
家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服
务机构的转变,得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最
佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银
行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产
管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”;“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中11
国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责
任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台
风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央
金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募
基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管
银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基
金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机
构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖;12
月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最佳托管银行”奖。2020 年 1 月,荣膺
中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项;6 月荣获
《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政
外包机构”三项大奖;10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最佳基金托管银行”
奖。
3、主要人员情况
缪建民先生,招商银行董事长、非执行董事,2020 年 9 月起担任招商银行董
事、董事长。中央财经大学经济学博士,高级经济师。十九届中央候补委员。招
商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险(集团)公司副董事长、总裁,中
国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,曾兼任中国人民财产保
险股份有限公司董事长,中国人保资产管理有限公司董事长,中国人民健康保险
股份有限公司董事长,中国人民保险(香港)有限公司董事长,人保资本投资管
理有限公司董事长,中国人民养老保险有限责任公司董事长,中国人民人寿保险
股份有限公司董事长。
田惠宇先生,招商银行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任招商银行行长、
招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于
2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行
长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生,招商银行副行长。1991 年加入招商银行;2002 年 10 月至 2013
年 12 月历任招商银行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备12
组组长,佛山分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任招商银
行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战
略客户部总经理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任招商银行业务总监兼北京分行
行长;2017 年 4 月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任招
商银行副行长。
刘波先生,招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业,1999 年 7 月加盟
招商银行至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高
级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行
长等职务,具有 20 余年银行从业经验,在资产负债管理、资本管理、资产证券
化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验
4、基金托管业务经营情况
截至 2020 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 690 只证券投资基
金。
(三)验资机构及审计基金财产的会计师事务所
1、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:张勇、周祎
联系电话:021-23235355
传真:021-23238800
联系人:周祎
2、验资机构
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址:北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
执行事务合伙人:邹俊
经办注册会计师:左艳霞、李杰
联系电话:010-85085000 13
传真:010-85085111
联系人:左艳霞14
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。 15
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从
基金财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至公告前两个工作日即 2021 年 7 月 13 日,本基金的资产负债表如下(未
经审计):
单位:人民币元
资 产
本报告期末
2021 年 7 月 13 日
资 产:
银行存款 53,959,100.20
结算备付金 450,000,000.00
存出保证金 -
交易性金融资产 66,710,330.50
其中:股票投资 66,710,330.50
债券投资 -
资产支持证券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 174,150.40
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 35,062.40
资产总计 570,878,643.50
负债和所有者权益 本报告期末 16
2021 年 7 月 13 日
负 债:
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 304,836.03
应付赎回款 -
应付管理人报酬 46,922.97
应付托管费 9,384.60
应付销售服务费 -
应付交易费用 17,920.29
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
其他负债 2,044.91
负债合计 381,108.80
所有者权益:
实收基金 570,812,357.00
未分配利润
-314,822.30
所有者权益合计 570,497,534.70
负债和所有者权益总计 570,878,643.50
注:截至 2021 年 7 月 13 日,基金份额净值 0.9994 元,基金份额总额 570,812,357.00
份。17
八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合
比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
截至公告前两个工作日即 2021 年 7 月 13 日,本基金的投资组合情况如下(财
务数据未经审计):
(一)基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 66,710,330.50 11.69
其中:股票 66,710,330.50 11.69
2 基金投资 -
3 固定收益投资 -
其中:债券 -
资产支持证券 -
4 贵金属投资 -
5 金融衍生品投资 -
6 买入返售金融资产 -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 -
7 银行存款和结算备付金合计 503,959,100.20 88.28
8 其他资产 209,212.80 0.04
9 合计 570,878,643.50 100.00
注:本基金将按照相关法律法规的要求,在上市前完成基金投资组合与标的指数的拟合。
(二)按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占 基 金 资
产 净 值 比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - - 18
C 制造业 62,071,034.50 10.88
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业