基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中信建投证券股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 7 月 2 日
公告时间:2021 年 6 月 29 日
2
目 录
一、重要声明与提示 ............................................................................................................... 3
二、基金概览 ........................................................................................................................... 4
三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................... 6
五、基金主要当事人简介 ....................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ................................................................................................................. 11
七、基金财务状况(未经审计) ......................................................................................... 11
八、基金投资组合 ................................................................................................................. 12
九、重大事件揭示 ................................................................................................................. 15
十、基金管理人承诺 ............................................................................................................. 15
十一、基金托管人承诺 ......................................................................................................... 16
十二、备查文件目录 ............................................................................................................. 16
3
一、重要声明与提示
《工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下
简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证
券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指
数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人工银瑞信基金管理有限公司的董事会及
董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金托管人中信建投证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的
真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金
的任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在 2021 年 5 月 10 日深圳证券交
易所网站(www.szse.cn)、工银瑞信基金管理有限公司网站(www.icbccs.com.cn)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《工银瑞信中证线上消费主题交易
型开放式指数证券投资基金基金合同》、《工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书》等法律文件。
4
二、基金概览
1、基金名称:工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金
2、基金类别:股票型
3、基金运作方式:交易型开放式
4、基金场内简称:线上消费
5、基金代码:159725
6、标的指数简称:线上消费
7、标的指数代码:931480
8、基金存续期限:不定期
9、基金份额总额:截至 2021 年 6 月 25 日,本基金的基金份额总额为 245,424,924.00
份。
10、基金份额净值:截至 2021 年 6 月 25 日,本基金的基金份额净值为 1.0010 元。
11、本次上市交易的基金份额总额:245,424,924.00 份(截至 2021 年 6 月 25 日)
12、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
13、上市交易日期:2021 年 7 月 2 日
14、基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
15、基金托管人:中信建投证券股份有限公司
16、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
5
三、基金的募集与上市交易
(一)上市前募集情况
1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可【2021】1262 号
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2021 年 5 月 20 日至 2021 年 6 月 4 日。
5、发售面值:1.00 元人民币
6、发售方式:网上现金认购和网下现金认购
7、发售机构:
(1)网上现金发售代理机构:
投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理
网上现金认购业务。
(2)网下现金发售直销机构
工银瑞信基金管理有限公司
(3)网下现金发售代理机构(排名不分先后):
中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海
通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限
公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、浙商证券股份有限公
司、申万宏源西部证券有限公司、财通证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、长
城国瑞证券有限公司。
8.验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
9、认购资金总额及入账情况:
截至 2021 年 6 月 4 日止,本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)验资,本次募集相关的资产总额为 245,424,924.00 元人民币,网上现金方
式有效认购资金在募集期间产生的利息为人民币 16,867.78 元,其中人民币 15,372.00 元折合
15,372.00 份基金份额,利息尾差金额人民币 1,495.78 元,不折合基金份额,归入基金财产,
已于 2021 年 6 月 21 日划入托管专户。网下现金方式有效认购资金在募集期间产生的利息为
人民币 552.08 元,其中人民币 552.00 元折合 552.00 份基金份额,利息尾差金额人民币 0.08
元,不折合基金份额,归入基金财产,已汇入托管专户。
6
10、基金备案情况
本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式
指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金募集结果符合备
案条件,工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已向中国证监会办理完
毕基金备案手续,并于 2021 年 6 月 11 日获中国证监会书面确认,本基金合同自该日起正式
生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日:2021 年 6 月 11 日。
12、基金合同生效日的基金总份额:245,424,924.00 份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2021】631 号
2、上市交易日期:2021 年 7 月 2 日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、基金场内简称:线上消费
5、基金交易代码:159725
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额:245,424,924.00 份(截至 2021 年 6 月 25 日)
7、基金净值的披露:基金管理人于每个开放日交易结束后将经过基金托管人复核的基
金净值传给深交所,深交所于次日进行揭示。
8、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,
不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 6 月 25 日,本基金的基金份额持有人户数为 2,814 户,平均每户持有的基
金份额为 87,215.68 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 6 月 25 日,基金份额合计为 245,424,924.00 份,基金份额持有人结构如
下:
机构投资者持有的本基金的基金份额为 62,816,114.00 份,占比 25.59%;
7
个人投资者持有的本基金的基金份额为 182,608,810.00 份,占比 74.41%。
(三)基金场内份额前十名持有人情况(截至 2021 年 6 月 25 日)
序
号
持有人名称(全称) 持有基金份额(份)
占场内基金
总份额的比例(%)
1 申万宏源证券有限公司 8,000,388.00 3.26
2 中国国际金融股份有限公司 8,000,155.00 3.26
3 中信证券股份有限公司 7,800,151.00 3.18
4 国泰君安证券股份有限公司 7,500,145.00 3.06
5 长江证券股份有限公司 6,900,552.00 2.81
6 西南证券股份有限公司 6,000,116.00 2.44
7 张楠 5,500,641.00 2.24
8
北京城建弘志拆迁工程有限责
任公司
5,000,388.00 2.04
9 石立 5,000,243.00 2.04
10 山东天玺成企业管理有限公司 4,500,524.00 1.83
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本信息
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码:100033
法定代表人:赵桂才(代)
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号
组织形式:有限责任公司
8
注册资本:贰亿元人民币
营业执照注册号:100000400011263
经营范围:基金募集,基金销售,资产管理,中国证监会许可的其他业务
信息披露联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%
存续期间:持续经营
2、经营概况
本公司下设二十二个部门和三个分公司,权益投资部、固定收益部、专户投资部、指数
投资中心、FOF 投资部、研究部、中央交易室、营销管理部、战略客户部、养老金投资中
心、互联网金融部、销售服务部、产品管理部、财务部、人力资源部、综合管理部、纪委办
公室、法律合规部、内控稽核部、风险管理部、信息科技部、运作部、北京分公司、上海分
公司、深圳分公司。
权益投资部在投资决策委员会授权范围内负责权益投资组合日常理工作。固定收益部在
投资决策委员会授权范围内负责固定收益投资组合日常管理工作。专户投资部在投资决策委
员会授权范围内负责公司旗下除共同基金外其余资产组合的日常投资管理工作。养老金投资
中心是公司养老金业务的归口管理部门,负责养老金业务的投资、销售、产品和服务工作。
指数投资中心是公司被动业务的归口管理部门,负责被动业务的投资、销售、产品开发和服
务工作。FOF投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司FOF类产品日常投资管理工作。
研究部负责对宏观经济、行业、公司及市场进行研究并提出决策意见,以及公司投资服务工
作。中央交易室负责投资指令的交易执行工作。营销管理部负责开拓营销渠道,组织营销项
目实施,健全营销管理体系,持续优化客户体验及营销品牌形象。战略客户部负责公司主权
类机构业务、非银行机构业务、公司业务、养老金战略客户等销售管理。互联网金融部负责
公司互联网金融创新业务。销售服务部负责销售支持和客户服务工作。产品管理部负责产品
创新、开发与管理。财务部承担财务体系建设、财务管理、资金资产管理、预算管理、财务
统计分析管理、会计核算管理、税务管理等工作职责。人力资源部负责人力资源规划、组织
及岗位管理、招聘培训、绩效管理、薪酬管理、员工发展等工作职责,承担党委宣传部、党
委组织部职能。综合管理部承担党委办公室职责,承办董事会、监事会日常工作,负责战略
9
研究及管理、经营分析、战略项目和公司治理,以及公司品牌、公关、舆情、媒体资源管理
工作,负责企业社会责任建设。纪委办公室承担纪委日常工作职责。法律合规部负责公司法
律合规工作。内控稽核部负责公司内控稽核工作。风险管理部负责公司投资风险管理、投资
合规性监控、组合绩效评估和分析等工作。信息科技部负责公司的计算机设备维护、系统开
发及网络运行、网络安全和维护。运作部负责公司开放式基金的注册登记、清算、核算和会
计工作。北京分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工
作。上海分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。
深圳分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。
截至 2021 年 3 月 31 日,公司(含子公司)共有员工 701 人,平均年龄 34 岁,75%的
员工拥有硕士以上学历。公司投研团队由资深基金经理和研究员组成,投研人员 185 人,投
资人员平均拥有约 12 年的从业经验。
截至 2021 年 3 月 31 日,公司旗下管理 174 只开放式基金,品种涵盖货币型、债券型、
混合型、股票型、指数型、QDII、FOF 等不同类型,建立了覆盖高中低风险等级的公募基
金产品线。
3、本基金基金经理
刘伟琳女士,11 年证券从业经验。中国人民大学金融工程博士;2010 年加入工银瑞信,
历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理,现任指数投资中心产品及营销支持部研究
负责人兼指数基金基金经理。2014 年 10 月 17 日至今,担任工银深证 100 指数分级基金(自
2018 年 4 月 17 日起变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF))
基金经理;2014 年 10 月 17 日至今,担任工银沪深 300 指数基金基金经理;2014 年 10 月
17 日至今,担任工银中证 500 指数分级基金(自 2020 年 2 月 18 日起变更为工银瑞信中证
500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金经理;2015 年 5 月 21 日至今,担任工
银瑞信中证传媒指数分级基金(自 2020 年 11 月 26 日期变更为工银瑞信中证传媒指数证券
投资基金(LOF))基金经理;2015 年 7 月 23 日至 2020 年 11 月 3 日,担任工银中证高铁
产业指数分级基金基金经理;2017 年 9 月 15 日至 2018 年 5 月 4 日,担任工银瑞信深证成
份指数证券投资基金(LOF)基金经理;2018 年 6 月 15 日至今,担任工银瑞信印度市场证
券投资基金(LOF)基金经理;2019 年 5 月 20 日至今,担任工银瑞信沪深 300 交易型开放
式指数证券投资基金基金经理; 2019 年 8 月 21 日至今,担任工银瑞信沪深 300 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理;2019 年 10 月 17 日至今,担任工银瑞信中证 500
10
交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2019 年 11 月 1 日至今,担任工银瑞信粤港澳大
湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2019 年 12 月 25 日至今,担任工
银瑞信粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理;2020 年 6
月 1 日至今,担任工银瑞信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2021 年 1
月 21 日至今,担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2021
年 1 月 22 日至今,担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经
理;2021 年 6 月 11 日至今,担任工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
成立时间:2005 年 11 月 02 日
批准设立机关和批准设立文号:中国证监会证监机构字[2005]112 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 76.46 亿元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2015]219 号
中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日,是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证
券公司。公司注册于北京,注册资本 76.46 亿元,并设有中信建投期货有限公司、中信建投
资本管理有限公司、中信建投(国际)金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中
信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来,中信建投证券各项业务快速发展,在企业
融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形
成了自身特色和核心业务优势,并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规
管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力,中信建投证券主
要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列。
2、主要人员情况
中信建投证券托管部管理团队和业务骨干具有丰富的证券投资基金托管业务运作经验,
11
业务人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域,可为托管客户提供个性化产
品处理能力。
3、基金托管业务经营情况
中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格,中信建投证
券始终遵循“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格
履行托管人的各项职责,切实维护基金份额持有人的合法权益,为基金份额持有人提供高质
量的托管服务。
(三)基金登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:于文强
电话:010-50938931
传真:010-50938907
联系人:徐一文
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人: 李丹
经办注册会计师:张勇、朱宏宇
联系电话: (021)23238888
传真: (021)23238800
联系人:朱宏宇
六、基金合同摘要
本基金基金合同的内容摘要请见附件。
七、基金财务状况(未经审计)
深圳证券交易所在本基金成立后至上市交易公告书公告前未收取任何费用。
12
本基金成立后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金截至 2021 年 6 月 25 日的资产负债表如下:
单位:人民币元
资 产 : 期末数 负债: 期末数
银行存款 55,369,007.65 短期借款
结算备付金 190,000,000.00 交易性金融负债
存出保证金 衍生金融负债
交易性金融资产 50,014,122.00
卖出回购金融资
产款
其中:股票投资 50,014,122.00 应付证券清算款 49,854,690.69
债券投资 应付赎回款
资产支持证券投资 应付管理人报酬 42,369.79
基金投资 应付托管费 6,590.87
衍生金融资产 应付销售服务费
买入返售金融资产 应付交易费用 35,458.87
应收证券清算款 应付税费
应收利息 143,647.99 应付利息
应收股利 应付利润
应收申购款 其他负债 9,411.75
其他资产 81,066.20 负债合计 49,948,521.97
所有者权益:
实收基金 245,424,924.00
未分配利润 234,397.87
所有者权益合计 245,659,321.87
资产合计 295,607,843.84
负债与持有人权
益总计
295,607,843.84
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合
13
有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
截至2021年6月25日,本基金的投资组合如下:
(一)截至2021年6月25日,本基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 50,014,122.00 16.92
其中:股票 50,014,122.00 16.92
2 基金投资
3 固定收益投资
其中:债券
资产支持证券
4 贵金属投资
5 金融衍生品投资
6 买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 245,369,007.65 83.00
8 其他资产 224,714.19 0.08
9 合计 295,607,843.84 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
(二)按行业分类的股票投资组合
1、截至2021年6月25日,指数投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业
B 采矿业
C 制造业 3,873,533.00 1.58
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
E 建筑业
F 批发和零售业 2,156,114.00 0.88
G 交通运输、仓储和邮政业 7,278,806.00 2.96
H 住宿和餐饮业
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
27,470,769.00 11.18
J 金融业
K 房地产业
L 租赁和商务服务业 2,562,643.00 1.04
M 科学研究和技术服务业
N 水利、环境和公共设施管理
14
业
O 居民服务、修理和其他服务
业
P 教育 2,757,582.00 1.12
Q 卫生和社会工作
R 文化、体育和娱乐业 3,914,675.00 1.59
S 综合
合计 50,014,122.00 20.36
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
2、截至 2021 年 6 月 25 日,积极投资按行业分类的境内股票投资组合。
无。
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
1、截止 2021 年 6 月 25 日,指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十
名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002230 科大讯飞 89,500.00 5,664,455.00 2.31
2 002352 顺丰控股 72,700.00 5,091,908.00 2.07
3 300413 芒果超媒 48,000.00 3,162,240.00 1.29
4 002841 视源股份 22,500.00 2,915,550.00 1.19
5 002607 中公教育 124,700.00 2,671,074.00 1.09
6 002555 三七互娱 89,700.00 2,219,178.00 0.90
7 300253 卫宁健康 115,000.00 1,828,500.00 0.74
8 002624 完美世界 78,400.00 1,818,096.00 0.74
9 002602 世纪华通 251,100.00 1,644,705.00 0.67
10 603444 吉比特 2,900.00 1,566,000.00 0.64
2、截至 2021 年 6 月 25 日,积极投资按行业分类的境内股票投资组合。
无。
(四)按券种分类的债券投资组合
截至 2021 年 6 月 25 日,本基金未持有债券。
(五)按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细
截至2021年6月25日,本基金未持有债券。
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截至 2021 年 6 月 25 日,本基金未持有资产支持证券。
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
15
截至 2021 年 6 月 25 日,本基金未持有权证。
(八)本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)截至2021年6月25日,本基金未持有股指期货。
(2)截至2021年6月25日,本基金本报告期内未进行股指期货交易。
(九)投资组合报告附注
1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
2021年6月11日(基金合同生效日)至2021年6月25日,本基金投资的前十名证券的发行
主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
截至2021年6月25日,本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息 143,647.99
5 应收申购款
6 其他应收款
7 待摊费用 81,066.20
8 其他
9 合计 224,714.19
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2021年6月25日,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至2021年6月25日,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
九、重大事件揭示
无。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉
16
尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合
同》、《托管协议》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
(二)根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、
《托管协议》的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、
基金份额净值计算进行监督和核查;如发现基金管理人违反《基金合同》、《托管协议》的规
定,将及时通知基金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的,基金托管人将及时向中国证监会报告。
十二、备查文件目录
下列文件存放在本基金管理人和基金托管人的办公场所,投资者可在办公时间免费查阅,
在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
(一)中国证监会准予工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金注册
的文件
(二)法律意见书
(三)基金管理人业务资格批件和营业执照
(四)基金托管人业务资格批件和营业执照
(五)《工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指