基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 7 月 21 日
公告日期:2021 年 7 月 16 日
目 录
一、 重要声明与提示 ............................................................................ 3
二、 基金概览 ........................................................................................ 4
三、 基金的募集与上市交易 ................................................................ 5
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................ 7
五、 基金主要当事人简介 .................................................................... 7
六、 基金合同摘要 .............................................................................. 12
七、 基金财务状况 .............................................................................. 12
八、 基金投资组合 .............................................................................. 13
九、 重大事件揭示 .............................................................................. 17
十、 基金管理人承诺 .......................................................................... 17
十一、基金托管人承诺 .......................................................................... 17
十二、备查文件目录 .............................................................................. 18
附件:基金合同摘要 .............................................................................. 19
汇添富中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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一、 重要声明与提示
《汇添富中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告
书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基
金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的
内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,
汇添富中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)
管理人汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)的董事会及董
事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股
份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,
承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、 深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在
基金管理人网站(www.99fund.com)上的本基金的基金合同、托管协议、招募
说明书和基金产品资料概要等信息披露文件。
投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中
出现的各类风险,包括:市场风险、流动性风险、特有风险、管理风险、信用风
险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机
构基金风险评价可能不一致的风险、税负增加风险、其他风险。其中特有风险包
括: 1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险。 2、标的指数波动的风险。
3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风
险。 4、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险。 5、成份股停牌
的风险。 6、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险。 7、参考 IOPV 决策和 IOPV
计算错误的风险。8、退市风险。9、投资者申购失败的风险。10、投资者赎回失
败的风险。11、赎回对价的变现风险。12、可以现金替代方式的风险。13、套利
风险。14、申购赎回清单差错风险。15、网下组合证券认购相关的风险。16、基
金收益分配后基金份额净值低于面值的风险。17、第三方机构服务的风险。18、
基金投资资产支持证券的风险。 19、股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生
汇添富中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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品投资风险。 20、基金参与融资与转融通证券出借业务的风险。 21、本基金投资
港股通标的股票的风险。22、存托凭证投资风险。
本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。同时本基金为指数基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数表
现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金将投资港股通标的股票,将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,
了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投
资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者
自行负担。
本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产
品,并且中长期持有。
二、 基金概览
(一)基金名称
汇添富中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金
基金简称:汇添富中证沪港深互联网ETF
场内简称:互联ETF
基金代码:159729
(二)基金份额总额
截至2021年7月14日,本基金份额总额为336,760,633.00份。
(三)基金份额净值
截至2021年7月14日,本基金基金份额净值为1.0064元。
(四)本次上市交易份额
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截至2021年7月14日,本次上市交易份额为336,760,633.00份。
(五)上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
(六)上市交易日期:2021年7月21日
(七)基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
(八)基金托管人:中国农业银行股份有限公司
(九)登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可【2021】384号
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2021年6月15日至2021年7月2日
5、发售价格:人民币1.00元
6、发售方式:网下现金发售、网上现金发售两种方式。
7、发售机构:
(1)网下现金发售直销机构
汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035或(021)50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
邮箱:guitai@htffund.com
网址:www.99fund.com
(2)网下现金发售代理机构
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详见基金管理人网站届时公示的基金发售代理机构名录。
(3)网上现金发售代理机构
本基金办理场内认购业务的销售机构为具有基金代销业务资格、并经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。具
体会员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
经会计师事务所验资,按照每份基金份额面值人民币1.00元计算,基金募集
期共募集336,760,633.00份基金份额(其中包括利息结转的份额14,633.00份) ,有
效认购户数为4,585户。其中,汇添富基金管理股份有限公司运用固有资金认购
本基金认购本基金基金份额0.00份(含募集期利息结转的份额),占基金总份额
比例0.00%;汇添富基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金基金份额
0.00份(含募集期利息结转的份额),占基金总份额比例0.00%。本基金管理人高
级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0;
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
10、本基金募集备案情况
本基金募集资金于2021年7月7日划入本基金在基金托管人中国农业银行股
份有限公司开立的基金托管专户,并于2021年7月8日获中国证监会基金备案手续
书面确认。
11、基金合同生效日:2021年7月8日
12、基金合同生效日的基金份额总额:336,760,633.00份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]694
号
2、上市交易日期:2021年7月21日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、基金场内简称及基金代码:
场内简称:互联ETF;基金代码:159729
5、本次上市交易份额为336,760,633.00份。
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6、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年7月14日, 本基金份额持有人户数为4,558.00户,平均每户持有的
基金份额为73,883.42份。
(二)持有人结构
截至2021年7月14日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的本基金份额68,516,042.00份,占基金总份额的20.35%;个
人投资者持有的本基金份额为268,244,591.00份,占基金总份额的79.65%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至2021年7月14日,前十名基金份额持有人情况
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占场内基金总份额比例(%)
1 王明莉 10,000,486.00 2.97
2 中国国际金融股份有限公司 8,000,155.00 2.38
2 中国中金财富证券有限公司 8,000,155.00 2.38
4 东兴证券股份有限公司 7,979,279.00 2.37
5 东北证券股份有限公司 7,960,278.00 2.36
6 申万宏源证券有限公司 7,500,145.00 2.23
7 中国银河证券股份有限公司 7,000,340.00 2.08
7 招商证券股份有限公司 7,000,340.00 2.08
9 新大陆科技集团有限公司 3,999,816.00 1.19
10 郑凡 3,000,145.00 0.89
10 南通三荣贸易有限公司 3,000,145.00 0.89
10 上海市帮困互助基金会 3,000,145.00 0.89
合计
76,441,429.00 22.71
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办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
法定代表人:李文
成立时间:2005 年 2 月 3 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币 13272.4224 万元
联系电话:(021)28932888
股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
2、内部组织结构及职能
汇添富基金自成立以来,按照法律法规要求健全公司治理结构,建立权责清
晰的经营组织架构,不断完善公司内部控制管理,确保公司规范稳健运营,有效
维护基金份额持有人的合法权益。公司目前设置投资研究总部、指数与量化投资
部、投资理财总部、机构理财总部、互联网金融总部、产品创新服务中心、基金
营运部、信息技术部、合规稽核部、风险管理部、战略投资部、国际业务部、综
合办公室等部门,负责投资研究交易管理、销售营销管理、产品管理、基金运营
管理、信息技术管理、合规及风险管理等工作。公司相继在北京、广州、成都、
上海、南京、深圳设立分公司,从事区域市场营销和客户服务等工作。此外,公
司还设立了两个子公司——汇添富资产管理( 香港) 有限公司(China Universal
Asset Management (HongKong) Company Limited)与汇添富资本管理有限公司。其
中,汇添富资产管理(香港)有限公司负责证券交易、就证券提供意见和提供资产
管理;汇添富资本管理有限公司负责经营特定客户资产管理以及中国证监会认可
的其他业务。
3、基金管理业务情况
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汇添富基金及旗下子公司业务牌照齐全,拥有全国社保基金境内委托投资管
理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理
人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII
基金管理人、RQFII基金管理人及QFII基金管理人等业务资格。汇添富基金及旗
下子公司现已形成公募业务、私募资管业务、养老金业务、电商业务、国际业务
等五大业务板块,被誉为“选股专家”,赢得广大基金持有人和海内外机构的认
可和信赖。
截至 2021 年 6 月末,公司管理 189 只开放式证券投资基金,形成了覆盖高、
中、低各类风险收益特征,较为完善、有效的产品线。
4、人员情况
截至2021年6月30日,本公司有正式员工718人,硕士及以上学历人员占比
72.84%,其中500人具有硕士研究生学历,23人具有博士研究生学历。
5、信息披露负责人:李鹏
电话:021-28932888
6、本基金基金经理
乐无穹,国籍:中国。学历:复旦大学经济学硕士。从业资格:证券投资基金从
业资格,7 年证券从业经验。从业经历:2014 年 7 月加入汇添富基金管理股份有
限公司,历任金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15
日至今任中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019
年 7 月 26 日至今任中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理。 2019 年 10 月 8 日至今任中证 800 交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理。 2021 年 4 月 29 日至今任汇添富中证人工智能主题交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理。2021 年 7 月 8 日至今任汇添富中证沪港深互联网
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
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法定代表人:谷澍
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:34,998,303.4 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:秦一楠
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出, 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
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的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”
称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央
国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年
荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国
基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授
予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号;2020 年被美国《环球金融》评为
中国“最佳托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2021 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 606 只。
(三)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
邮政编码:100738
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话: 010-58153000
传真: 010-85188298
业务联系人:王珊珊
经办会计师:王珊珊、许培菁
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六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要请见附件。
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不从基金资产中支付,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及相关公告设
定的费率收取认购费。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2021 年 7 月 14 日资产负债表如下:
单位:人民币元
资 产 2021 年 7 月 14 日
资 产:
银行存款 209,268,710.86
结算备付金 20,495,185.66
存出保证金 161,013.26
交易性金融资产 175,300,896.82
其中:股票投资 175,300,896.82
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 63,181.10
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 405,288,987.70
负 债:
短期借款 -
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交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 66,213,260.44
应付赎回款 -
应付管理人报酬 8,332.98
应付托管费 2,777.67
应付销售服务费 -
应付交易费用 148,821.08
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 5,932.22
负债合计 66,379,124.39
所有者权益:
实收基金 336,760,633.00
未分配利润 2,149,230.31
所有者权益合计 338,909,863.31
负债和所有者权益总计 405,288,987.70
注:报告截止日 2021 年 07 月 14 日,基金份额净值 1.0064 元,基金份额总额 336,760,633.00
份。
八、 基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组
合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截止到 2021 年 7 月 14 日,本基金的投资组合如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资
175,300,896.82 43.25
其中:股票
175,300,896.82 43.25
2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中:债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -
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5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -7 银行存款和结算备付金合计
229,763,896.52 56.69
8 其他资产
224,194.36 0.06
9 合计
405,288,987.70 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 85,229,783.42 元,占期末净
值比例为 25.15%。
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,661,642.00 1.67
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,225,685.00 0.66
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业 62,379,112.40 18.41
J 金融业 14,788,840.00 4.36
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,745,434.00 0.52
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业 - -
O
居民服务、修理和其他服
务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,270,400.00 0.96
S 综合 - -合计 90,071,113.40 26.58
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2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
10 能源 - -
15 原材料 - -
20 工业 - -
25 可选消费 19,366,699.15 5.71
30 日常消费 5,680,451.62 1.68
35 医疗保健 7,506,449.35 2.21
40 金融 1,991,773.74 0.59
45 信息技术 30,231,205.61 8.92
50 电信服务 20,453,203.95 6.03
55 公用事业 - -
60 房地产 - -
合计 85,229,783.42 25.15
注:(1)以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
(2)由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
(三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 03690 美团-W 72,100 17,447,515.05 5.15
2 01810
小米集团
-W 763,200 17,290,538.32 5.10
3 00700 腾讯控股 36,000 16,717,371.30 4.93
4 300059 东方财富 405,300 13,030,395.00 3.84
5 06618 京东健康 64,100 5,680,451.62 1.68
6 02410 广联达 73,800 5,654,556.00 1.67
7 688111 金山办公 13,500 5,286,330.00 1.56
8 02230 科大讯飞 87,200 5,284,320.00 1.56
9 600570 恒生电子 58,600 5,079,448.00 1.50
10 00268 金蝶国际 221,000 4,757,867.01 1.40
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金于 2021 年 07 月 14 日末未持有债券。
汇添富中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注:本基金于 2021 年 07 月 14 日末未持有资产支持证券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注:本基金于 2021 年 07 月 14 日末未持有贵金属投资。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注:本基金于 2021 年 07 月 14 日末未持有权证投资。
(八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
(十)投资组合报告附注
1、 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立
案调查,或