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基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人............................................................................................. 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则........................................................................ 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.......................................................... 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查..................................................................... 9
五、基金财产的保管.................................................................................................... 9
六、指令的发送、确认及执行.....................................................................................12
七、交易及清算交收安排............................................................................................14
八、基金资产净值计算和会计核算..............................................................................17
九、基金收益分配.......................................................................................................21
十、基金信息披露.......................................................................................................22
十一、基金费用..........................................................................................................23
十二、基金份额持有人名册的保管..............................................................................25
十三、基金有关文件档案的保存..................................................................................25
十四、基金管理人和基金托管人的更换.......................................................................26
十五、禁止行为..........................................................................................................27
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.........................................................28
十七、违约责任..........................................................................................................30
十八、争议解决方式...................................................................................................30
十九、托管协议的效力................................................................................................31
二十、其他事项..........................................................................................................31
二十一、托管协议的签订............................................................................................31
华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议
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鉴于华夏基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华夏国证消费电子
主题交易型开放式指数证券投资基金；
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照
相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资
基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任华夏国证消费电子主题交易型开放式
指数证券投资基金的基金托管人；
为明确华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人和基金托
管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基
金合同》为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：华夏基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8 层
邮政编码：100033
法定代表人：杨明辉
成立日期：1998 年 4 月 9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.38 亿元人民币
经营范围：1、基金募集；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；
5、中国证监会核准的其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议
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邮政编码：100033
法定代表人：田国立
成立日期：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法
规、《基金合同》及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应
按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实
际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
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本基金投资范围、投资对象如下：
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投
资于非成份股（含存托凭证、创业板及其他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括
国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、
衍生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存
单、债券回购等）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金可根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不
低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。本基金在每个交易
日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于
交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；
2、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10%；
3、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
4、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10%；
5、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
6、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月
内予以全部卖出；
7、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
8、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
9、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
10、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
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交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
11、基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%，
在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资
产净值的 20%；
12、基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市
值的 30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 30%；
13、在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 100%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合
约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
14、基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的
全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得
超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
15、本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
16、在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 95%；
17、本基金参与转融通证券出借业务应当符合以下要求：
A、出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借
证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 30%；
C、最近 6个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均计算；
18、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的
股票合并计算；
19、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述 6、9、10、17 情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证
监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资不符合上述 17 规定的，基金管理人不得新增证券出借业务。法律法
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规另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第
十五条第十二款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联
交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范
利益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律
法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各
交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券
市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手
名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向
基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并
负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法
律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约
责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易
对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管
人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应
及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投
资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通
受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和
操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以
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及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
1、本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股
票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或
其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本
基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作
的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人过错产生的流通受限证券登
记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存
管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
2、基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。
风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金
流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次
投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极
有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发
生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的
支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人
不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责
任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
3、本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人
提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有
调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒
介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时
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调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与
完善情况。
（3）有关比例限制的执行情况。
（4）信息披露情况。
6、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（六）基金参与转融通证券出借业务，管理人应当遵守审慎经营原则，配备技术系统
和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有效防范和控制风
险，托管人将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法
规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理
人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面
通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑
义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定
期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复
并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的
损失由基金管理人承担。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效
监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账户、复
核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他专用账
户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可
另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任
何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、
开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用）。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿
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基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财
产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金
募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《证券法》规定
的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中
国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办
理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。
5、管理人应于托管产品到期后及时完成收益兑付、费用结清及其他应收应付款项资金
划转，在确保后续不再发生款项进出后的 10 个工作日内向托管人发出销户申请。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名的
证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。
证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理人可向基金
托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。
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