基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021年8月23日
公告日期:2021年8月18日
华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
目录
一、重要声明与提示 ............................................................................................................................. 1
二、基金概览 ........................................................................................................................................ 1
三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................................. 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................................. 4
五、基金主要当事人简介 ..................................................................................................................... 5
六、基金合同摘要 ................................................................................................................................ 8
七、基金财务状况 ................................................................................................................................ 8
八、基金投资组合 ............................................................................................................................... 10
九、重大事件揭示 ............................................................................................................................... 14
十、基金管理人承诺 ........................................................................................................................... 14
十一、基金托管人承诺 ....................................................................................................................... 14
十二、备查文件目录 ........................................................................................................................... 14
附件:基金合同摘要 ........................................................................................................................... 16
华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
1
一、重要声明与提示
《华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、基金概览
1、基金名称:华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金简称:华夏国证消费电子主题ETF。
3、基金二级市场交易简称:消费电子。
4、基金二级市场交易代码:159732。
5、截至公告日前两个工作日即2021年8月16日基金份额总额:496,447,904份。 6、截至公告日前两个工作日即2021年8月16日基金份额净值:0.9977元。
7、本次上市交易份额:496,447,904份。
8、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
9、上市交易日期:2021年8月23日。
10、基金管理人:华夏基金管理有限公司。
11、基金托管人:中国建设银行股份有限公司。
12、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。
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三、基金的募集与上市交易
(一)本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会2021年4月22日证监许可[2021]1428号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2021年7月29日至2021年8月6日。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售方式:本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。本次发售期投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式认购本基金。
7、发售机构
(1)网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位办理,具体名单如下:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)等。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员可通过深交所交易系统办理本基金的网上现金认
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购业务。
(2)网下现金发售机构
(i)直销机构
投资者可以通过本公司北京分公司,设在北京的投资理财中心进行网下现金认购。
(ii)发售代理机构
中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、华鑫证券有限责任公司等。
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
9、募集资金总额及入账情况:截至2021年8月6日,本基金募集工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额为人民币496,430,000.00元,认购资金在募集期间产生的利息为人民币17,904.00元。本次现金净认购资金已于2021年8月11日全部划入本基金托管专户,现金净认购资金在募集期间产生的利息17,904.00元将于下一银行结息日后全部划入本基金托管专户。根据本基金招募说明书的规定,网下现金认购及网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户,归投资者所有。
10、基金备案情况:本公司已于募集结束后向中国证监会办理基金备案手续,并于2021年8月12日获得中国证监会书面确认。
11、基金合同生效日:2021年8月12日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计496,447,904份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]821号。
2、上市交易日期:2021年8月23日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:消费电子。
5、基金二级市场交易代码:159732。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额:496,447,904份。
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7、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。
8、基金资产净值的披露:在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即2021年8月16日,本基金基金份额持有人户数为8,717户,平均每户持有的基金份额为56,951.69份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即2021年8月16日,机构投资者持有的本基金基金份额为30,494,879份,占基金总份额的6.14%;个人投资者持有的本基金基金份额为465,953,025份,占基金总份额的93.86%。
截至公告日前两个工作日即2021年8月16日,本基金管理人的从业人员未持有本基金基金份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为0。
(三)前十名持有人
截至公告日前两个工作日即2021年8月16日,本基金前十名基金份额持有人情况如下:
序号
持有人名称(全称)
持有基金份额(份)
占总份额比例(%)
1
宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙)
11,727,826.00
2.36
2
曹蓉
10,009,681.00
2.02
3
上海明炙资产管理有限公司-明炙兴晟3号私募证券投资基金
10,000,770.00
2.01
4
寻冬生
10,000,680.00
2.01
5
宁宏
4,000,272.00
0.81
6
任洪兵
3,000,058.00
0.60
6
沈颖
3,000,058.00
0.60
8
洪新华
2,400,046.00
0.48
9
镇江市大明再生资源利用有限公司
2,100,040.00
0.42
10
梁仕璋
2,000,136.00
0.40
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:杨明辉
总经理:李一梅
信息披露负责人:李彬
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
注册资本:23800万元
设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]16号
工商登记注册的法人营业执照文号:911100006336940653
经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。
2、股权结构
持股单位
持股占总股本比例
中信证券股份有限公司
62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA
13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION
13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司
10%
合计
100%
3、内部组织结构与人员情况
公司设置了合理的组织结构,并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。其中,投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作;风险控制部门主要负责投资的事前、事中、事后风险合规监控等工作;营销部门主要负责营销和市场推广等工作;后台运作部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
4、基金管理业务情况
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国
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性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批中日互通ETF基金管理人,首批商品期货ETF基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。23年来,公司秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨,坚持以专业、严谨的投资研究为基础,为投资人提供优质的基金产品和理财服务。凭借规范的经营管理和良好的品牌声誉,公司多次荣获境内外权威奖项。
截至目前,公司旗下管理253只开放式基金,品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票型、指数型、QDII、FOF等不同类型,建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线,为各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。
5、本基金基金经理简介
赵宗庭先生,硕士。曾任华夏基金管理有限公司研究发展部产品经理、数量投资部研究员,嘉实基金管理有限公司指数投资部基金经理助理,嘉实国际资产管理有限公司基金经理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司,现任华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2017年4月17日起任职)、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2017年4月17日起任职)、华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2019年6月12日起任职)、华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年1月20日起任职)、上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2020年2月12日起任职)、华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年6月2日起任职)、华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2020年10月22日起任职)、华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年12月8日起任职)、华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年12月8日起任职)、华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2020年12月8日起任职)、华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年12月8日起任职)、华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年2月9日起任职)、华夏中证新能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年3月9日起任职)、华夏中
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证1000交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年3月18日起任职)、华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年6月9日起任职)、华夏中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年8月4日起任职)、华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年8月12日起任职)。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
基金托管部门负责人:蔡亚蓉
托管部门信息披露联系人:李莉
联系电话:021-6063 7111
2、主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2021年一季度末,中国建设银行已托管1097只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
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水平,赢得了业内的高度认同。截至目前,中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019及2020年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行(大型银行)”奖项。
(三)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:王珊珊、马剑英
联系人:王珊珊
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至公告前两个工作日即2021年8月16日,本基金的资产负债表如下(未经审计):
单位:人民币元
资产
2021年8月16日
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9
资产:
银行存款
435,595,647.95
结算备付金
-
存出保证金
-
交易性金融资产
93,455,380.60
其中:股票投资
93,455,380.60
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
-
应收利息
28,366.96
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产
17,904.00
资产总计
529,097,299.51
负债和所有者权益
负债:
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
33,690,720.42
应付赎回款
-
应付管理人报酬
27,171.76
应付托管费
5,434.36
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应付销售服务费
-
应付交易费用
53,995.62
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
3,521.10
负债合计
33,780,843.26
所有者权益:
实收基金
496,447,904.00
未分配利润
-1,131,447.75
所有者权益合计
495,316,456.25
负债和所有者权益总计
529,097,299.51
注:截至2021年8月16日,本基金基金份额净值为0.9977元,基金份额总额为496,447,904.00份。
八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
截至公告前两个工作日即2021年8月16日(本基金合同自2021年8月12日起生效,本报告期即2021年8月12日至2021年8月16日),本基金的投资组合情况如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
93,455,380.60
17.66
其中:股票
93,455,380.60
17.66
2
固定收益投资
-
-
其中:债券
-
-
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资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
435,595,647.95
82.33
7
其他各项资产
46,270.96
0.01
8
合计
529,097,299.51
100
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
93,455,380.60
18.87
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
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Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
93,455,380.60
18.87
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
002475
立讯精密
229,600
8,869,448.00
1.79
2
000725
京东方A
1,481,800
8,564,804.00
1.73
3
603501
韦尔股份
30,600
8,124,300.00
1.64
4
002241
歌尔股份
134,000
5,397,520.00
1.09
5
000100
TCL科技
690,600
5,262,372.00
1.06
6
603986
兆易创新
28,900
5,043,050.00
1.02
7
300782
卓胜微
11,300
4,672,098.00
0.94
8
600745
闻泰科技
35,700
3,840,963.00
0.78
9
300661
圣邦股份
8,100
2,916,405.00
0.59
10
300408
三环集团
65,100
2,828,595.00
0.57
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
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(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
(十一)投资组合报告附注
1、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
28,366.96
5
应收申购款
-
6
其他应收款
17,904.00
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
46,270.96
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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九、重大事件揭示
(一)2021年8月13日发布华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影