基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
公告日期:二○二一年七月九日
上市交易公告书
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目录
一、 重要声明与提示 ..................................... 3
二、 基金概览 ........................................... 4
三、 基金的募集与上市交易 ............................... 5
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............... 8
五、 基金主要当事人简介 ................................. 9
六、 基金合同摘要 ...................................... 15
七、 基金财务状况 ...................................... 16
八、 基金投资组合 ...................................... 18
九、 重大事件揭示 ...................................... 22
十、 基金管理人承诺 .................................... 23
十一、 基金托管人承诺 ................................. 24
十二、 基金上市推荐人意见 ............................. 25
十三、 备查文件目录 ................................... 26
附件:基金合同摘要 ...................................... 27
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一、 重要声明与提示
《南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书》(以下简
称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易
所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,南方中证香港科技
交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)管理人南方基金管理股份有
限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真
实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金
(QDII)上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关
内容,请投资者详细查阅 2021 年 6 月 8 日刊登在中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)以及南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)上公
告的《南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书》。
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二、 基金概览
1、基金名称:南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
2、基金简称及场内简称:香港科技
3、基金代码:159747
4、基金份额总额:581,423,730.00 份(截止:2021 年 7 月 7 日)
5、基金份额净值:1.0004 元(截止:2021 年 7 月 7 日)
6、本次上市交易份额:581,423,730.00 份
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
8、上市交易日期:2021 年 7 月 14 日
9、基金管理人:南方基金管理股份有限公司
10、基金托管人:中国工商银行股份有限公司
11、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
12、申购赎回代理券商:华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证
券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、方正证券股份
有限公司、西南证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、海通
证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、财通证券股份有
限公司、华鑫证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司(排名不
分先后)。
基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。
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三、 基金的募集与上市交易
(一)本次基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会 2021 年 5 月 8 日证
监许可〔2021〕1609 号文
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2021 年 6 月 15 日至 2021 年 6 月 28 日。本次发售开通网上现金认购、
网下现金认购 2 种方式。
5、发售价格:人民币 1.00 元。
6、发售期限:10 个工作日。
7、发售方式:网上现金认购、网下现金认购。
8、发售机构:
(1)网下现金销售机构
1)直销机构:南方基金管理股份有限公司
2)发售代理机构:华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中信证券(山东)
有限责任公司、长江证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司
(2)网上现金发售代理机构
1)已经具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位,具体名单如下:
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证
券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证
券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证
券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证
券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证
券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证
券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证
券、瑞银证券、山西证券、上海证券、上海华信、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪
证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、东
方财富、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、
银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、
中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证
券、中邮证券、中原证券(上述排序不分先后)
2)基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交
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易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。尚未取得基金代销资格,但属于深交所会员
的其他机构,可在本基金上市交易后,代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交
易。销售机构办理本基金场内认购业务的城市(网点)的具体情况和联系方法,请参见各销
售机构公告或网站。
9、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
10、募集资金总额及入账情况
南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)于 2021 年 6 月 15 日至 2021
年 6 月 28 日公开募集,基金募集工作已于 2021 年 6 月 28 日结束。
经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 验 资 , 本 次 募 集 的 募 集 金 额 总 额 为
581,423,730.00 元人民币(含利息结转),有效认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息
共计 25,230.00 元人民币,按照本基金基金合同、招募说明书的约定,25,230.00 元利息折算
为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户,归基金份额持有人所有。募集资金已于
2021 年 7 月 1 日划入本基金在基金托管中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为 8,881 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计算,募集
期募集金额及利息结转的基金份额共计 581,423,730.00 份,已全部计入投资者账户,归投资
者所有。其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员没有认购本基金。本次
基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及
《南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》、《南方中证香港科技
交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,
本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于 2021 年 7 月 2 日获书面确认,基金合
同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日:2021 年 7 月 2 日
13、基金合同生效日的基金份额总额:581,423,730.00 份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深证上【2021】672 号
2、上市交易日期:2021 年 7 月 14 日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位均
可参与基金交易。
4、上市交易份额简称:香港科技
5、交易代码:159747
6、本次上市交易份额:581,423,730.00 份
7、基金资产净值的披露:T+2 日内(T 日为开放日)公布本基金的基金份额净值,并
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在深圳证券交易所行情发布系统揭示。
8、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,
不存在未上市交易的基金份额。
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四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 7 月 7 日,本基金持有人户数为 8,848 户,平均每户持有的基金份额为
65,712.45 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 7 月 7 日,本基金份额持有人结构如下:
场内个人投资者持有的基金份额为 495,989,376.00 份,占场内基金总份额的 85.31%。
场内机构投资者持有的基金份额为 85,434,354.00 份,占场内基金总份额的 14.69%。
(三)截至 2021 年 7 月 7 日,前十名场内基金份额持有人情况
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额
占场内基金份额
的比例(%)
1 陆益群 10,000,291.00 1.72
2 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 8,973,162.00 1.54
3 华安证券股份有限公司 8,000,466.00 1.38
4 中国国际金融股份有限公司 8,000,233.00 1.38
5 中国中金财富证券有限公司 8,000,233.00 1.38
6 中信证券股份有限公司 7,800,454.00 1.34
7 东兴证券股份有限公司 7,501,625.00 1.29
8 方正证券股份有限公司 7,000,476.00 1.20
9 招商证券股份有限公司 7,000,408.00 1.20
10 海通证券股份有限公司 6,000,442.00 1.03
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五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:南方基金管理股份有限公司
2、法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
3、总裁:杨小松
4、注册资本:3.6172 亿元人民币
5、住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]4 号
7、工商登记注册的法人营业执照文号:统一社会信用代码 91440300279533137K
8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
9、股权结构:华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦
门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企
业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企
业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。
10、内部组织结构及职能:
公司以股东、基金持有人、委托人以及相关受益人利益最大化为目标,构建了一整套赖
以指导和控制公司运作的组织运营架构。在董事会和专业委员会管理之下,公司搭建了包括
公募业务群、专户业务群、另类业务群以及权益条线、固定收益条线、资产配置条线等为主
要结构的矩阵式组织运营架构。各部门主要职责如下:
部门名称 主要职责
宏观策略部
1. 负责公司标准化研究资源的整合与共享
2. 负责宏观研究和大类资产配置策略研究
3. 为各投研部门、市场部门提供投资决策依据和营销支持
权益投资部
1. 负责权益产品、主动量化类产品的投资管理
2. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
权益研究部
1. 负责股票市场的行业与上市公司研究,提出投资建议并完成研究报告撰写
2. 及时更新和维护股票池、研究数据以及研究模型
3. 协助固定收益相关部门开展信用研究及可转债研究,并提出判断和建议
4. 向销售市场相关部门提供研究支持服务
指数投资部
1. 负责被动指数公募产品的投资管理
2. 根据量化模型,完成投资策略研究工作,并提出判断和建议
3. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
4. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
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固定收益投资部
1. 负责固定收益产品的投资管理
2. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
现金投资部
1. 负责货币、短期理财等公募产品的投资管理
2. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
固定收益研究部
1. 负责可转债研究和信用研究,提出投资建议并完成研究报告撰写
2. 向全国社保理事会提供支持服务
3. 向销售市场相关部门提供研究支持服务
国际业务部
1. 负责海外市场产品的研究、投资管理
2. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
混合资产投资部
1. 负责“固收+”(固定收益资产投资+其他资产投资统称“固收+”)策略的公募
产品和混合策略的非公募产品(包括专户、社保、基本养老、企业年金、职业年
金、养老金产品)的投资管理
2. 配合做好大类资产配置研究
3. 为产品设计与市场营销提供支持
4. 二级部门 FOF 投资部负责 FOF 产品的投资管理及提供投顾策略的输出
战略与产品
开发部
1. 在战略与产品委员会的指导下,研究资产管理行业的发展战略,完成集团层面的
战略规划撰写工作
2. 研究国内外资产管理产品发展动态和创新趋势,进行产品创新、开发及储备,建
设和维护公司产品库
3. 负责公司创新业务的研究及孵化工作
产品管理部
1. 负责公募、专户业务务线产品日常管理与维护工作
2. 负责公募、专户业务线产品的立项、制作、报批与管理等
零售服务部
1. 根据公司的业务发展需要,构建公司渠道营销服务体系,推动和协调分公司公募
基金销售工作的开展;
2. 进行公募基金(含一对多)等产品合作渠道开发、维护和管理,为分公司提供培
训、服务和支持,促进公募基金(含一对多)等产品的销售、业务的拓展,保障
公司公募基金资产管理规模持续发展。
机构服务部
1. 根据公司经营目标和营销战略,进行公司机构客户公募业务、专户业务的营销策
划、销售发动、营销支持、营销推动、赋能一线和投后服务等工作;
2. 提高公司机构客户在公募业务和专户业务的市场份额,完成公司对上述业务下达
的经营任务。
战略客户部
1. 根据公司整体经营目标,整合公司资源,针对战略客户提供全面综合的资产管理
及研究支持服务;
2. 开展公募、专户和创新业务的开拓与营销,维护与战略客户的良好合作关系,提
高战略客户资产保有规模,完成公司下达的经营任务指标。
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养老金业务部
1. 负责专户业务线养老金业务的销售管理、资源共享整合
2. 根据公司养老金业务经营目标和战略进行整体营销规划
3. 对集团的养老金业务提供专业服务与支持
北京、上海、深圳、
南京、成都分公司
1. 负责组织完成所辖片区的银行、财务公司、券商、保险、企事业单位及高净值人
群的客户销售与拓展
2. 开展资产创设业务与另类产品交叉销售工作
3. 维护相关政府、监管机构和行业协会关系,提供相关接待及后勤服务
4. 完成公司下达的预算指标和利润指标
合肥分公司
(理财中心)
1. 履行理财中心相关职能
2. 通过电话、网络等多种服务通道,为客户提供集理财咨询和资讯为一体的专业理
财顾问服务
3. 合肥理财中心隶属客户关系部
网络金融部
1. 负责公募业务线上渠道的整体管理工作,包括线上渠道发展规划、平台和网站建
设及维护等
2. 负责线上渠道的营销管理工作,包括线上渠道推广、线上渠道营销方案的制定、
线上销售市场情况及销售数据分析等
企划部
1. 负责集团企业文化建设、品牌形象规划与实施
2. 负责销售、宣传、活动等创意策划
3. 为集团销售前台做好营销支持,提高公司的公众认知度和美誉度
客户关系部
1. 建立客户沟通平台,为客户提供专业理财咨询服务;收集客户需求和建议,处理
客户投诉;
2. 搭建客户分类分级服务体系,进行客户信息分析和挖掘;运用多种服务形式和服
务手段,进行客户关系的有效维护
监察稽核部
1. 统筹集团层面的内控体系规划,建设并完善集团法律合规和监察稽核体系
2. 负责合规风险和除投研交易外的其他业务操作风险的组织协调与管理工作。
3. 监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制情况、委员会的运
作情况
4. 为公司各项业务发展提供法律支持
风险管理部
1. 统筹集团层面的风险管理规划,建设并完善集团风险管理系统和投资监控体系
2. 负责市场风险、投研交易类操作风险、信用风险、流动性风险等风险的组织协调
与管理工作,进行风险预防、评估、监控、报告,对风险处置情况进行持续跟踪
3. 提供风险管理金融工程方面的支持及产品业绩归因分析,为公司风险管理决策提
供专业支持
交易管理部
1. 负责组合交易和交易执行等策略的研究和制定
2. 负责交易实施,降低交易成本、获得交易收益、防范交易过程中的风险
3. 负责交易分析和新产品持续研究,提供相关交易支持
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信息技术部
1. 根据集团业务发展战略要求,完成集团信息系统的规划
2. 负责集团信息系统的建设和应用开发,持续完善集团信息化建设
3. 负责集团信息系统的运行维护,提升运营效率,支持集团业务发展
运作保障部
1. 统筹集团层面的基金运营管理,搭建集团层面的统一运营服务平台
2. 负责基金的投资清算、会计与估值、信息披露等基金会计工作
3. 负责基金的注册登记、清算交收、数据统计及费用核算等工作
人力资源部
党委组织部
1. 统筹集团层面的人力资源规划,制定集团人力资源政策
2. 负责人力资源体系建设,实施人才招聘、培养、激励与保留,提供相关人力资源
服务,支持公司业务发展
3. 人力资源部与党委组织部合署办公,协助党委开展党员干部的选拔任用、管理监
督、调整配备工作
办公室
党委办公室
1. 统筹集团层面的战略规划、组织评价、检查督办、制度梳理、流程管理和文件归
档工作
2. 负责公司公文流转、办公文秘、公司会议组织及会议事项督办等工作
3. 负责行政后勤、招投标采购管理、基建管理、办公安全等保障类工作
4. 负责董事会办公室、工会、公益事业等日常事务工作
5. 办公室与党委办公室合署办公,协助党委领导处理日常党务工作,贯彻并跟进党
委会决议执行情况,开展党员发展培养和党员先进性教育等工作
财务部
1. 负责集团预算管理工作
2. 执行集团财务规划、资本优化以及财务风险预警管理,对公司财务状况进行监控
和分析
3. 负责资金管理、会计核算、财务信息披露及税务管理,支持公司业务发展
基础设施基金投
资管理部
1. 负责公开募集基础设施证券投资基金产品的研究、投资和运营管理工作
2. 联合南方资本、战略与产品开发部完成基础设施基金的业务承揽、产品创设等工
作
3. 配合市场销售相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
11、人员情况:
截止到 2021 年 5 月,我公司共有员工 759 人,博士 21 人、硕士 552 人、本科 172 人、
其他 14 人。
12、信息披露负责人:常克川
咨询电话:400-889-8899
13、基金管理业务情况简介:
1998 年 3 月 6 日,经中国证监会批准,南方基金作为国内首批规范的基金管理公司正
式成立。南方基金总部设在深圳,北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司,
在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司(深圳子公司)和南方东英资产管理有
限公司(香港子公司)。南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构;南方资
本下设南方股权子公司,主要从事私募股权投资业务。
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截至 2021 年 3 月 31 日,南方基金母子公司合并资产管理规模 14349 亿元。其中南方
基金母公司规模 12972 亿元,位居行业前列。南方基金公募基金规模 8857 亿元,客户数量
超过 1.47 亿,累计向客户分红超过 1374 亿元,管理公募基金共 242 只,产品涵盖股票型、
混合型、债券型、货币型、指数型、QDII 型、FOF 型等。南方基金非公募业务规模 4115 亿
元,在行业中持续保持优势地位。南方资本子公司规模 692 亿元,南方东英子公司规模 666
亿元。南方基金已发展成为产品种类丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位
居前列的基金管理公司之一。
14、本基金基金经理简介
罗文杰女士,美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士,具有基金
从业资格。曾任职于摩根士丹利投资银行,从事量化分析工作。2008 年 9 月加入南方基金,
曾任南方基金数量化投资部基金经理助理;现任指数投资部总经理。2013 年 5 月 17 日至 2015
年 6 月 16 日,任南方策略基金经理;2017 年 11 月 9 日至 2019 年 1 月 18 日,任南方策略、
南方量化混合基金经理;2016 年 12 月 30 日至 2019 年 4 月 18 日,任南方安享绝对收益、
南方卓享绝对收益基金经理;2018 年 2 月 8 日至 2020 年 3 月 27 日,任 H 股 ETF 基金经理;
2018 年 2 月 12 日至 2020 年 3 月 27 日,任南方 H 股联接基金经理;2014 年 10 月 30 日至
2020 年 12 月 23 日,任 500 医药基金经理;2013 年 4 月 22 日至今,任南方 500、南方 500ETF
基金经理;2013 年 5 月 17 日至今,任南方 300、南方 300 联接基金经理;2015 年 2 月 16
日至今,任南方恒生 ETF 基金经理;2017 年 7 月 21 日至今,任恒生联接基金经理;2017
年 8 月 24 日至今,任南方房地产联接基金经理;2017 年 8 月 25 日至今,任南方房地产 ETF
基金经理;2018 年 4 月 3 日至今,任 MSCI 基金基金经理;2018 年 6 月 8 日至今,任 MSCI
联接基金经理;2020 年 7 月 24 日至今,兼任投资经理;2020 年 12 月 25 日至今,任南方策
略基金经理;2021 年 3 月 12 日至今,任南方中证创新药产业 ETF 基金经理。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
2、主要人员情况
截至 2020 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 214 人,平均年龄 34 岁,95%
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以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管
产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2020 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1160 只。自 2003
年以来,本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国
《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 74 项最佳托
管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
(三)验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:曹阳
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:张振波、曹阳
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六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
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七、 基金财务状况
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取。
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2021 年 7 月 7 日资产负债表
(未经审计)如下:
资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资产: - 负债: -
银行存款 581,376,410.47 短期借款 0.00
结算备付金 10,936.27 短期借款 0.00
存出保证金 463.05 交易性金融负债 0.00
交易性金融资产 29,742,353.65 衍生金融负债 0.00
股票投资 29,742,353.65 卖出回购金融资产款 0.00
债券投资 - 应付证券清算款 29,482,208.70
资产支持证券
投资
- 应付赎回款 0.00
理财投资 - 应付管理人报酬 39,823.34
权证投资 - 应付托管费 11,947.01
基金投资 - 应付销售服务费 0.00
衍生金融资产 - 应付投资顾问费 -
可供出售金融资产减
值准备
- 应付交易费用 2,940.22
买入返售金融资产 - 应付税费 0.00
应收证券清算款 - 应付利息 0.00
应收利息 38,115.46 应付利润 0.00
应收股利 - 应付代减持资产 -
应收申购款 - 其他负债 1,639.32
其他资产 20,800.56 负债合计 29,538,558.59
- 所有者权益 -
- 实收基金 581,423,730.00
- 资本公积 -
- 未分配利润 226,790.87
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