公告送出日期:2021年7月21日
1公告基本信息
基金名称 申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 申万菱信中证内地新能源主题 ETF
基金主代码 159752
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2021年7月20日
基金管理人名称 申万菱信基金管理有限公司
基金托管人名称 中信建投证券股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、《申万菱信中证内地新
能源主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《申万菱信中证内地
新能源主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
注:申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金场内简称“新能源50”。
2基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2021】1457号
基金募集期间 自2021年7月 1日
至 2021年7月 13日止
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2021年7月16日
募集有效认购总户数(单位:户) 6,487
募集期间净认购金额(单位:元) 416,958,917.00
认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 16,036.02
募集份额(单位:份)
有效认购份额 416,958,917.00
利息结转的份额 0
合计 416,958,917.00
其中:募集期间基金管理人
运用固有资金认购本基金
情况
认购的基金份额(单位:份) -
占基金总份额比例 -
其他需要说明的事项 -
其中:募集期间基金管理人
的从业人员认购本基金情
况
认购的基金份额(单位:份) -
占基金总份额比例 -
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案
手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021年7月20日
注:按照《申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文件的规定,本基金的网下现金认购的有效认购资金在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额,归基金份额持有人所有,利息转份额以登记机构的记录为准;网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息遵循登记机构相关规则处理。网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。上述利息16,036.02元为网上现金认购的有效认购资金产生的利息,计入基金财产,不折算为投资者基金份额。
本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会申请办理基金备案手续,并于2021年7月20日确认,基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
按照有关法律规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。
基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的区间为0份;本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间为0份。
3其他需要提示的事项
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回,但在基金申请上市期间,可暂停办理申购、赎回。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。