融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书
(2021年第3号)
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二○二一年八月
重要提示
本基金经2019年11月4日中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2181号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
本基金标的指数为创业板指数。有关标的指数的具体编制方案详见本招募说明书“第
二十五部分指数编制方案”,编制方案后续更新及成份股信息详见国证指数网,网址:
www.cnindex.com.cn。
本基金为跟踪指数的股票型基金,在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风
险,包括但不限于标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基
金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制
机构停止服务的风险、成份股停牌的风险等。具体详见本招募说明书“风险揭示”章节。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资有风险,投资人在认购(或
申购)本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,谨慎做出投资决策。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当
认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应。投
资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场
风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有风险、
基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。
本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用完全复制策略,紧密跟踪创
业板指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投
资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资人自行负担。
本招募说明书的内容截止日为2021年7月17日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2021年6月30日(本招募说明书中财务资料未经审计)。本基金本次更新招募说明书主
要根据《融通基金管理有限公司关于旗下深交所基金新增扩位简称的公告》更新本基金场内
扩位简称,为“创业板ETF融通”。
目 录
第一部分绪言 .................................................................................................................................. 2
第二部分释义 .................................................................................................................................. 3
第三部分基金管理人 ...................................................................................................................... 8
第四部分基金托管人 .................................................................................................................... 17
第五部分相关服务机构 ................................................................................................................ 20
第六部分基金的募集 .................................................................................................................... 23
第七部分基金合同的生效 ............................................................................................................ 23
第八部分基金份额折算与变更登记 ............................................................................................ 24
第九部分基金份额的上市交易 .................................................................................................... 25
第十部分基金份额的申购与赎回 ................................................................................................ 27
第十一部分基金的投资 ................................................................................................................ 37
第十二部分基金的财产 ................................................................................................................ 46
第十三部分基金的财产 ................................................................................................................ 46
第十四部分基金资产的估值 ........................................................................................................ 48
第十五部分基金的费用与税收 .................................................................................................... 54
第十六部分基金的收益分配 ........................................................................................................ 57
第十七部分基金的会计与审计 .................................................................................................... 58
第十八部分基金的信息披露 ........................................................................................................ 59
第十九部分风险揭示 .................................................................................................................... 66
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................ 73
第二十一部分基金合同的内容摘要 ............................................................................................ 75
第二十二部分基金托管协议的内容摘要 .................................................................................... 89
第二十三部分对基金份额持有人的服务 .................................................................................. 106
第二十四部分其他应披露的事项 .............................................................................................. 107
第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................... 108
第二十六部分备查文件 .............................................................................................................. 109
第二十七部分指数编制方案 ...................................................................................................... 110
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以下简
称“《指数基金指引》”)等有关法律法规及《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了融通创业板交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人:指融通基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同:指《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通创业板交易型开放式
指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金招募
说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售
公告》
8、上市交易公告书:指《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,
自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法
律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《指数基金指引》:指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施
的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的
修订
16、ETF:指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易
型开放式基金”
17、ETF联接基金、联接基金:指将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投资
目标类似,采用开放式运作方式的基金
18、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
19、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
20、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
23、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
24、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民
币资金进行境内证券投资的境外法人
25、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
26、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
27、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转托管等业务
28、销售机构:指直销机构和其他销售机构
29、直销机构:指融通基金管理有限公司
30、其他销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售
业务资格并代为办理基金销售业务的机构,包括发售代理机构和申购赎回代理机构
31、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人
指定的代理本基金发售业务的机构
32、申购赎回代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管
理人指定的代理本基金申购、赎回业务的机构
33、登记业务:指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式
基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务
34、登记机构、基金登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券
登记结算有限责任公司
35、深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳
A股账户或深圳证券投资基金账户
36、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
37、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
个月
39、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
40、工作日:指深圳证券交易所的正常交易日
41、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
42、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
43、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
44、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和
申购赎回实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限
责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及中国证券登记结
算有限责任公司、深圳证券交易所发布的其他相关规则、规定、通知和指南等,以及有权机
关对该等文件不时的修订或更新
46、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
47、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定,以申购赎回
清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为
48、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行为
49、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购、赎回对价等信息的文件
50、申购对价:指投资人申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应交付的组合
证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
51、赎回对价:指投资人赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说明书规定应
交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
52、标的指数:指创业板指数及其未来可能发生的变更
53、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
54、最小申购、赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资人申购、赎
回的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍
55、现金替代:指申购、赎回过程中,投资人按基金合同和招募说明书的规定,用于替
代组合证券中部分证券的一定数量的现金
56、现金差额:指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎
回单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额
根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
57、基金份额参考净值:指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎
回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值,简称IOPV
58、预估现金部分:指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差
额的预估值,预估现金部分由申购赎回代理机构预先冻结
59、基金份额折算:指基金管理人根据基金合同规定在不改变投资者权益的前提下将投
资者的基金份额净值及数量进行相应调整的行为
60、元:指人民币元
61、基金收益:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
用后的余额
62、收益评价日:指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额
之日
63、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
64、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
65、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
66、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
67、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
68、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
69、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
70、基金产品资料概要:指《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、基金管理人情况
名称:融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话:(0755)26947517
联系人:赖亮亮
注册资本:12500万元人民币
股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset
Management Co.,Ltd.)40%。
二、主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。
独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独立董事。
董事Yuji Ooyagi(大柳雄二)先生,本科学历,现任日兴资产管理有限公司执行副总
裁。历任日兴证券投资组合经理,日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售
本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020年2月至今,任公司
董事。
董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富
达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。
董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今,任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今,任公司董事长。
总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司总经理。
常务副总经理Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波
士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至
今,任公司常务副总经理。
副总经理邹曦先生,金融学硕士,现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证
券投资基金等基金的基金经理。2001年5月加入融通基金管理有限公司,曾任行业研究员、
基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、权益投资总监。2020年6月至今,任公司
副总经理。
督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和
基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今,任公司督察长。
4、基金经理
(1)现任基金经理情况
何天翔先生,厦门大学经济学硕士,13年证券、基金行业从业经历,具有基金从业资
格。2008年7月至2010年3月就职于华泰联合证券有限责任公司任金融工程分析师。2010
年3月加入融通基金管理有限公司,历任金融工程研究员、专户投资经理、指数与量化投资
部副总监、融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)基金经理(2016年7月29日至2018
年1月5日)、融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年9月23
日至2018年8月4日)、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理(2015年7
月17日起至2020年11月19日)、融通中证军工指数分级证券投资基金基金经理(2015年
7月1日起至2020年11月30日)、融通中证精准医疗主题指数证券投资基金(LOF)基金
经理(2020年11月20日起至2021年5月21日),现任指数与量化投资部总监、融通深证
100指数证券投资基金基金经理(2014年10月25日起至今)、融通新趋势灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(2016年8月17日起至今)、融通通瑞债券型证券投资基金基金经
理(2017年1月24日起至今)、融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)基金经理
(2017年4月10日起至今)、融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020
年8月5日起至今)、融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)基金经理(2020
年12月1日起至今)。
蔡志伟先生,计算机应用技术硕士,金融风险管理师(FRM),10年证券、基金行业从
业经历,具有基金从业资格。2006年7月至2008年8月就职于汇丰软件开发(广东)有限公
司任高级软件工程师。2011年6月加入融通基金管理有限公司,历任风险管理专员、金融
工程研究员、融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年8月21日起
至2021年2月17日),现任融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理(2015年2月
11日起至今)、融通深证成份指数证券投资基金基金经理(2016年11月19日起至今)、融
通创业板指数增强型证券投资基金基金经理(2016年11月19日起至今)、融通创业板交易
型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年8月12日起至今)。
(2)历任基金经理情况
自2020年8月4日起至2020年8月11日,由何天翔先生担任本基金的基金经理。
自2020年8月12日起至今,由何天翔先生和蔡志伟先生共同担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员:公司副总经理兼权益投资总监、基金经理邹曦
先生,权益投资部总经理、基金经理蒋秀蕾先生,研究部总经理、基金经理彭炜先生,组合
投资部总监、基金经理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;