3.8661%
西部利得创业板大盘交易型开放式指数
证券投资基金
招募说明书（更新）
（2020年7月）
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）于2020年2月5日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】
215号）。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会备案，但中国证监会接受本基金募集注册的备案，并不表明其对本基金
的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投
资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包
括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量
赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以
及本基金特有风险等。本基金为交易型开放式基金，投资目标为紧密跟踪标的指
数“创业板大盘指数”，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指
数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自主
判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险
收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的
风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务
资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
目录
第一部分 绪言 ................................................................................................................................ 1
第二部分 释义 ................................................................................................................................ 2
第三部分 基金管理人 .................................................................................................................... 8
第四部分 基金托管人 .................................................................................................................. 19
第五部分 相关服务机构 .............................................................................................................. 22
第六部分 基金份额的发售........................................................................................................... 24
第七部分 基金合同的生效........................................................................................................... 33
第八部分 基金份额折算与变更登记 ........................................................................................... 35
第九部分 基金份额的上市交易................................................................................................... 36
第十部分 基金份额的申购与赎回............................................................................................... 38
第十一部分 基金的投资 .............................................................................................................. 50
第十二部分 基金的财产 .............................................................................................................. 58
第十三部分 基金资产的估值....................................................................................................... 59
第十四部分 基金的收益与分配................................................................................................... 66
第十五部分 基金费用与税收....................................................................................................... 68
第十六部分 基金的会计与审计................................................................................................... 71
第十七部分 基金的信息披露 .................................................................................................... 72
第十八部分 风险揭示 .................................................................................................................. 80
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................... 87
第二十部分 基金合同的内容摘要............................................................................................... 89
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................. 106
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 127
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................. 129
第二十四部分 备查文件 ............................................................................................................ 130
第一部分 绪言
《西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以
下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资
基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下
简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及
《西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称
“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有
委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得创业
板大盘交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《西部利得创业板大盘交易型开放式指
数证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投
资基金基金产品资料概要》及其更新。基金合同约定的基金产品资料概要编
制、披露与更新要求，最迟将自2020年9月1日起执行
8、基金份额发售公告：指《西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投
资基金基金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资
基金上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同
年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
16、ETF：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》
定义的“交易型开放式基金”
17、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与
本基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金
18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境
内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行
境内证券投资的境外法人
25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回等业务
28、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议，办理基金销售业务的机构
29、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
30、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，由基金管理人指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为
代办证券公司
31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
33、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户
34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券
投资基金交易和申购赎回实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实
施的《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金
登记结算业务实施细则》及中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所
及西部利得基金管理有限公司发布的其他相关规则、规定、通知及指南等
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定，以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为
47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价
等信息的文件
48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定
应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
49、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募
说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
50、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
51、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投
资人申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍
52、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的
规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
53、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的
最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时
应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或
赎回的基金份额数计算
54、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构根据基金
管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并由
深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV
55、预估现金差额：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的
当日现金差额的预估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
56、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金份额
进行变更登记的行为
57、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率
差额之日
58、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日
基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额
折算日为初始日重新计算）
59、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一
日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金
份额折算日为初始日重新计算）
60、标的指数：指创业板大盘指数及其未来可能发生的变更
61、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
62、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务
平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期
归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
63、元：指人民币元
64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11
楼
法定代表人：何方
成立时间：2010年7月20日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
存续期限：持续经营
联系人：陈眉媚
联系电话：（021）38572888
股权结构：
股东 出资额（元） 出资比例
西部证券股份有限公司 178,500,000 51%
利得科技有限公司 171,500,000 49%
合计 350,000,000 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
何方先生：董事长
何方先生，董事长，硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业，18年
证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资
经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部
证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。
2017年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总
经理。自2019年3月起任公司董事长。
贺燕萍女士：董事
贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院，获经济学硕士学位，22年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机
构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券
股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年
8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。
李兴春先生：董事
李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学
位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有
限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执
行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理。
陈伟忠先生：独立董事
陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学
博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室
主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主
任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。
沈宏山先生：独立董事
沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任
君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，
方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有
限公司独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合
伙人。
严荣荣女士：独立董事
严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法
学院。曾任Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所
合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。
2、监事会成员
陈曦女士：股东监事
陈曦女士，股东监事。毕业于上海国家会计学院会计专业，获硕士学位。
曾任西部证券漕东支路营业部综合岗、西部证券西江湾路营业部大堂经理、西
部证券上海第一分公司风险控制部经理。现任西部证券合规管理部合规风控经
理。（经2020年6月30日公司股东会第二次会议审议同意陈曦担任股东监事
职务，目前处于工商变更办理中。）
谢娟女士：监事
谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管
理部总经理。
何晔女士：监事
何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国
区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总
监（主持工作）。现任公司电子商务部总经理。
3、公司高级管理人员
何方先生：董事长
何方先生，董事长，硕士研究生学历。毕业于上海财经大学经济学专业，
18年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部
投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、
西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经
理。2017年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证
券总经理。自2019年3月起任公司董事长。
贺燕萍女士：总经理
贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院
研究生院，获经济学硕士学位，22年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务
主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司
机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013
年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经
理。
赵毅先生：督察长
赵毅先生，督察长，硕士研究生。毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，24年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12
月加入本公司，历任公司风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长。
4、基金经理
盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。6 年
证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产
管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。2016 年 10 月
加入本公司，现任基金经理。自 2016 年 11 月起担任西部利得中证 500 等权
重指数分级证券投资基金的基金经理，自2018年12月起担任西部利得沪深300
指数增强型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国
有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自 2019 年 3 月起担
任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理。
麻旭东先生，基金经理。硕士毕业于美国亚利桑那大学农业与资源经济学
专业。9年证券从业年限。曾任西部证券上海第二分公司产品经理、国联安基
金管理有限公司产品经理、专户业务投资经理助理、申万菱信基金管理有限公
司金融工程师、研究员。2020年4月加入本公司，现任基金经理。自2020年7
月起担任西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
5、基金投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任委员，王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理。
硕士毕业于南开大学金融学专业，14年证券从业年限。曾任上海银行股份有限
公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司
投资经理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资
部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总
经理。
投资决策委员会委员，刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经�