基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
目录
重要提示2
一、本次募集基本情况5
二、认购方式与相关规定6
三、投资者开户12
四、网上现金认购13
五、网下现金认购14
六、网下股票认购15
七、清算与交割16
八、基金资产的验资与基金合同生效17
九、本次募集有关当事人或中介机构17
十、网下股票认购清单20
重要提示
1.天弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)于2020年11月20日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2020】3163号)。
2.本基金类别为股票型证券投资基金,运作方式为交易型开放式。
3.本基金的基金管理人为天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”),基金托管人为国泰君安证券股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5.本基金自2021年4月8日至2021年4月30日(周六、周日和节假日不受理)进行发售。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
6.本基金管理人可办理网下现金发售和网下股票发售。
7.本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理。
8.网下现金认购和网下股票认购发售代理机构为银河证券、恒泰证券、中信证券、中信证券山东、中信证券华南,具体详见“九、本次募集有关当事人或中介机构(三)销售机构”。
9.投资人认购本基金时需具有深圳证券账户,即在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户。深圳证券投资基金账户只能进行基金份额的网上现金认购、网下现金认购及二级市场交易,如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购或基金的场内申购赎回的,则应开立并使用深圳A股账户;如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳证券账户外,还应持有上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,用以认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司还应为同一发售代理机构。已购买过由天弘基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人,其拥有的天弘基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
10.本基金认购费用或认购佣金不高于0.80%。
11.本基金不设募集规模上限。
12.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
13.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金合同生效前,任何人不得动用。投资人以股票认购的,认购股票由发售代理机构予以冻结,该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日(不含)的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。
14.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读披露在本公司网站(www.thfund.com.cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《天弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《天弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
15.本公司在募集期内可能新增或变更销售机构,投资者可留意本公司及各发售代理机构的公告或网站公示,或拨打本公司客户服务热线(95046)及各发售代理机构的客户服务热线进行咨询。
16.本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当延长、缩短或调整基金发售时间,并及时公告。
17.风险提示
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金,特定风险还包括:标的指数的风险,基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定进行申购、赎回,具体业务的办理时间请参见相关公告。投资者的申购、赎回申请在T日确认,申购所得ETF份额T日可竞价卖出,T+1日可赎回或者大宗卖出;赎回所得的组合证券当日可竞价卖出,T+1日可用于申购ETF份额或大宗卖出。
本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
基金管理人在此特别提示投资者:本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
一、本次募集基本情况
(一)基金名称
基金名称:天弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金
场内简称:创300ETF
基金代码:159836
(二)基金类型和运作方式
本基金类型为股票型证券投资基金,运作方式为交易型开放式。
(三)存续期限
不定期。
(四)基金份额发售面值和认购价格
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元,认购价格为1.00元。
(五)募集目标
本基金不设募集规模上限。
(六)募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(七)基金份额销售机构
本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“九、本次募集有关当事人或中介机构(三)销售机构”部分的相关内容。
本公司在募集期内可能新增或变更销售机构,投资者可留意本公司及各发售代理机构的公告或网站公示,或拨打本公司客户服务热线(95046)及各发售代理机构的客户服务热线进行咨询。
(八)基金募集时间安排与基金合同生效
1、根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
2、本基金的募集期自2021年4月8日至2021年4月30日(周六、周日和节假日不受理)。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金发售时间,并及时公告。
3、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。
4、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,则基金募集失败。如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以解冻,且基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
二、认购方式与相关规定
1、认购方式
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购。
2、认购费率
募集期投资人可以多次认购本基金,按每笔认购份额确定认购费率,以每笔认购申请单独计算费用。基金投资人认购本基金基金份额时收取认购费用。
本基金基金份额的认购费率如下表所示。
认购份额(M) 认购费率
M<50万份 0.80%
50万份≤M<100万份 0.50%
M≥100万份 每笔1000元
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用,基金管理人办理网下股票认购时,可按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购时可参照上述费率结构,按照不高于0.8%的标准收取一定的佣金。通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者,在基金管理人或发售代理机构允许的条件下,可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用(或佣金)。
3.认购份额的计算
网上现金认购
1、认购原则与认购限额
网上现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网上现金认购的,单一账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。
投资者在认购本基金时,需按发售代理机构的规定,备足认购资金,办理认购手续。网上现金认购申请提交后不得撤销。
2、认购金额及利息折算份额的计算
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金、认购金额的计算公式为:
认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)
(或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
(或若适用固定费用的,认购佣金=固定费用)
净认购金额=认购价格×认购份额
网上现金认购款项在基金募集期前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额=利息/认购价格。
3、认购确认
在基金合同生效后,投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
4、清算交收
投资者提交的认购申请,由登记机构进行有效认购款项的清算交收。
网下现金认购
1、认购原则与认购限额
投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。
2、通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算:
通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用、认购金额的计算公式为:
认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)
(或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率
(或若适用固定费用的,认购费用=固定费用)
净认购金额=认购价格×认购份额
网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,网下现金认购款项利息数额以登记机构的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额=利息/认购价格
3、通过发售代理机构办理网下现金认购的认购金额的计算:同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。
4、认购确认
基金合同生效后,投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
5、清算交收
T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请,由基金管理人于T+1日进行有效认购款项的清算交收,将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。
网下股票认购
1、认购原则与认购限额
投资者在认购本基金时,需按基金管理人和发售代理机构的规定,到基金管理人和发售代理机构网点办理认购手续,并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销。
网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是创业板300指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。
2、特殊情形
(1)已公告的将被调出创业板指数的成份股不得用于认购本基金。
(2)限制个股认购规模:基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。
(3)临时拒绝个股认购:对于在网下股票认购期间价格波动异常,或者认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
3、认购份额的计算方式
投资者的认购份额
=
其中:
(1)i代表投资人提交认购申请的第i只股票,n代表投资人提交的股票总只数,如投资人仅提交了1只股票的申请,则n=1。
(2)“第i只股票网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据深圳证券交易所的当日行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数计算,以四舍五入的方法保留至小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交,则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则由于投资者获得了相应的权益,基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整:
①除息:调整后价格=网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息
②送股:调整后价格=网下股票认购期最后一日均价/(1+每股送股比例)
③配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例)/(1+每股配股比例)
④送股且配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例)/(1+每股送股比例+每股配股比例)
⑤除息、送股且配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息)/(1+每股送股比例+每股配股比例)
(3)“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交收的股票股数。其中:
①对于经公告限制认购规模的个股,基金管理人可确认的认购数量上限的计算方式详见届时相关公告。如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限,则按照各投资人的认购申报数量同比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票,登记机构将不办理股票的过户业务。
②若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行,基金管理人将根据登记机构发送的解冻数据对投资人的有效认购数量进行相应调整。
通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者,在基金管理人或发售代理机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用(或佣金)。
投资者选择以现金方式支付认购费用(或佣金),则需支付的认购费用(或佣金)按以下公式计算:
认购费用(或佣金)=认购价格×认购份额×认购费率(或佣金比率)
投资者选择以基金份额方式支付认购费用(或佣金)的,根据基金管理人或发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购费用(或佣金),并从投资者的认购份额中扣除,为基金管理人或发售代理机构增加相应的基金份额。
以基金份额支付认购费用(或佣金),则认购费用(或佣金)和可得到的基金份额按以下公式计算:
认购费用(或佣金)=认购价格×认购份额/(1+认购费率(或佣金比率))×认购费率(或佣金比率)
净认购份额=认购份额-认购费用(或佣金)/基金份额发售面值
例:某投资者持有本基金标的指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点认购本基金,选择以现金支付认购佣金。假设网下股票认购期最后一日股票A和股票B的均价分别为14.94元和4.50元,基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的佣金比率为0.8%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:
认购份额=(10,000×14.94)/1.00+(20,000×4.50)/1.00=239,400份
认购佣金=1.00×239,400×0.8%=1915元(保留至整数位)
即投资者可认购到239,400份本基金基金份额,并需另行支付1915元的认购佣金。
例:续上例,假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资者最终可得的净认购份额计算如下:
认购佣金=1.00×239,400/(1+0.8%)×0.8%=1900元(保留至整数位)
净认购份额=239,400–1900/1.00=237,500份。
即该投资者最终可认购到237,500份基金份额。
4、清算交收
网下股票认购期最后一日(L日)日终,发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人。L日日终,基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。登记机构根据基金管理人提供的确认数据,将投资者申请认购的股票过户至本基金组合证券认购专户,再划入基金证券账户。基金管理人为投资者计算认购份额,并根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金,从投资者的认购份额中扣除,为发售代理机构增加相应的基金份额。基金合同生效后,登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。
5、认购确认
基金合同生效后,投资者可通过其办理网下股票认购的销售网点查询认购确认情况。
6、特别提示
投资人应根据法律法规及深圳证券交易所相关规定进行股票认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
三、投资者开户
1、账户的开立
投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所人民币普通股票账户(即深圳A股账户)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下统称“深圳证券账户”)。
已有深圳证券账户的投资人不必再办理开户手续。
尚无深圳证券账户的投资人,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续。有关开设深圳证券账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。
2、账户使用注意事项
如投资人需新开立深圳证券账户,则应注意:
1如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用深圳证券账户;深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。
2如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购或基金的场内申购赎回的,则应开立并使用深圳A股账户。
3如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳证券账户外,还应持有上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,用以认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司还应为同一发售代理机构。
4在本基金开通场外组合证券申购赎回后,如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场外组合证券申购赎回,应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司还应为同一申购赎回代理券商,否则无法办理本基金的申购和赎回。
5已购买过由天弘基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人,其拥有的天弘基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
四、网上现金认购
1.认购时间:2021年4月8日至2021年4月30日(周六、周日和节假日不受理),上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。
2.认购限额:网上现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网上现金认购的,单一账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。
3.认购手续:投资人直接通过发售代理机构办理认购。
(1)开立深圳A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。
(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
(3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托。网上现金认购申请提交后,不可撤单,申请一经确认,认购资金即被冻结。
五、网下现金认购
(一)直销机构
1.认购时间:2021年4月8日至2021年4月30日(周六、周日和节假日不受理),9:30至17:00。
2.认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。
3.认购手续
投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:
(1)个人投资者提供身份证件原件及复印件(如为第二代身份证需正反面复印件);
(2)机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;法定代表人授权委托;业务经办人有效身份证件原件及复印件(身份证、军人证或护照);
(3)深圳A股账户卡或深圳证券交易所证券投资基金账户(原件和复印件);
(4)个人投资者签署《开放式基金客户风险承受能力测试问卷》(个人版),机构投资者签署《开放式基金客户风险承受能力测试问卷》(机构版);
(5)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件;
(6)填妥的《ETF基金网下认购业务申请表》;
(7)基金管理人要求提供的其他有关材料。
4.投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户:
账户名称:天弘基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行天津市西康路支行
银行账号:0302011229300234825
人民银行大额支付系统联行号:102110000156
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日17:00前到账。
5.注意事项:
(1)投资人在认购时不能使用天弘基金管理有限公司开放式基金账户,而需使用深圳A股账户卡或深圳证券交易所证券投资基金账户卡。
(2)若个人投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到达本公司指定的直销资金账户,则当日提交的申请顺延受理,如由于网银系统原因导致到账时间晚于当日17:00的,可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间。
(3)投资人若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,本公司及直销资金账户的开户银行不承担任何责任。
(二)发售代理机构
1.认购时间:2021年4月8日至2021年4月30日(周六、周日和节假日不受理),具体业务办理时间由发售代理机构确定。
2.认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。
3.认购手续:投资者直接通过发售代理机构办理认购。
(1)开立深圳A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。
(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
(3)投资者填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申请一经确认,认购资金即被冻结。
六、网下股票认购
1.认购时间:自2021年4月8日至2021年4月30日(周六、周日和节假日不受理),直销机构网下股票认购的具体业务办理时间为上述日期的9:30—17:00;发售代理机构网下股票认购的具体办理时间由发售代理机构确定。
2.认购限额:
网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是创业板300指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。
3.认购手续:
(1)如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购或基金的场内申购赎回的,则应开立并使用深圳A股账户;
(2)如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳证券账户外,还应持有上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,用以认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司还应为同一发售代理机构。
(3)在A股账户中具备足够的符合要求的创业板300指数成份股和已公告的备选成份股;
(4)投资者填写认购委托单,发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。
七、清算与交割
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。募集的股票由发售代理机构予以冻结,并由登记机构过户至本基金组合证券认购专户。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
八、基金资产的验资与基金合同生效
1.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。
2.如果募集期限届满,未满足基金备案条件,则基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以解冻。如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
九、本次募集有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:天弘基金管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人:胡晓明
成立时间:2004年11月8日
客服电话:95046
(二)基金托管人
名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场19楼
法定代表人:贺青
成立时间:1999年8月18日
客服电话:95521、4008888666
(三)销售机构
1、网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构
天弘基金管理有限公司直销中心
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人:胡晓明
电话:(022)83865560
传真:(022)83865563
联系人:司媛
客服电话:95046
2、网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理,具体名单如下:
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
如果会员单位有所增加或减少,请以深圳证券交易所的具体规定为准,本基金管理人将不就此事项进行公告。
3、网下现金发售代理机构
(1)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
法定代表人:张佑君
电话:010-60834768
联系人:杜杰
客户服务热线:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(2)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
法定代表人:冯恩新
电话:0532-85022326
联系人:焦刚
客户服务热线:95548
网址:sd.citics.com
(3)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(4)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人:陈共炎
电话:010-80928123
联系人:辛国政
客户服务热线:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
4、网下股票发售代理机构
(1)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
法定代表人:张佑君
电话:010-60834768
联系人:杜杰
客户服务热线:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(2)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
法定代表人:冯恩新
电话:0532-85022326
联系人:焦刚
客户服务热线:95548
网址:sd.citics.com
(3)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(4)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人:庞介民
电话:86-10-56673898
联系人:熊丽
客户服务热线:956088
网址:www.cnht.com.cn
(四)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:戴文华
电话:010-59378856
传真:010-59378907
联系人:崔巍
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、陈颖华
联系人:陈颖华
(六)审计基金资产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
经办注册会计师:张振波、林佳璐
联系人:林佳璐
十、网下股票认购清单
本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示,但是募集期结束前已公告的将被调出创业板300指数成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月的个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
证券代码 证券名称 证券代码 证券名称 证券代码 证券名称
300750 宁德时代 300737 科顺股份 300184 力源信息
300059 东方财富 300166 东方国信 300134 大富科技
300760 迈瑞医疗 300236 上海新阳 300664 鹏鹞环保
300015 爱尔眼科 300143 盈康生命 300238 冠昊生物
300122 智飞生物 300326 凯利泰 300663 科蓝软件
300124 汇川技术 300457 赢合科技 300229 拓尔思
300014 亿纬锂能 300026 红日药业 300657 弘信电子
300498 温氏股份 300010 豆神教育 300190 维尔利
300274 阳光电源 300763 锦浪科技 300045 华力创通
300347 泰格医药 300180 华峰超纤 300147 香雪制药
300142 沃森生物 300459 金科文化 300044 赛为智能
300782 卓胜微 300803 指南针 300768 迪普科技
300450 先导智能 300034 钢研高纳 300322 硕贝德
300454 深信服 300623 捷捷微电 300047 天源迪科
300601 康泰生物 300131 英唐智控 300292 吴通控股
300677 英科医疗 300182 捷成股份 300527 中船应急
300413 芒果超媒 300036 超图软件 300602 飞荣达
300433 蓝思科技 300456 赛微电子 300266 兴源环境
300408 三环集团 300376 易事特 300709 精研科技
300003 乐普医疗 300101 振芯科技 300386 飞天诚信
300999 金龙鱼 300767 震安科技 300324 旋极信息
300012 华测检测 300133 华策影视 300219 鸿利智汇
300285 国瓷材料 300770 新媒股份 300065 海兰信
300496 中科创达 300470 中密控股 300441 鲍斯股份
300529 健帆生物 300113 顺网科技 300672 国科微
300144 宋城演艺 300748 金力永磁 300183 东软载波
300253 卫宁健康 300458 全志科技 300821 东岳硅材
300595 欧普康视 300702 天宇股份 300310 宜通世纪
300033 同花顺 300607 拓斯达 300158 振东制药
300558 贝达药业 300233 金城医药 300007 汉威科技
300136 信维通信 300123 亚光科技 300075 数字政通
300759 康龙化成 300406 九强生物 300815 玉禾田
300676 华大基因 300741 华宝股份 300349 金卡智能
300207 欣旺达 300638 广和通 300273 和佳医疗
300661 圣邦股份 300232 洲明科技 300016 北陆药业
300308 中际旭创 300526 中潜股份 300552 万集科技
300316 晶盛机电 300085 银之杰 300091 金通灵
300383 光环新网 300352 北信源 300523 辰安科技
300037 新宙邦 300573 兴齐眼药 300783 三只松鼠
300699 光威复材 300662 科锐国际 300427 红相股份
300357 我武生物 300224 正海磁材 300627 华测导航
300628 亿联网络 300303 聚飞光电 300110 华仁药业
300725 药石科技 300604 长川科技 300448 浩云科技
300724 捷佳伟创 300206 理邦仪器 300342 天银机电
300073 当升科技 300079 数码视讯 300791 仙乐健康
300001 特锐德 300170 汉得信息 300579 数字认证
300088 长信科技 300053 欧比特 300755 华致酒行
300146 汤臣倍健 300339 润和软件 300130 新国都
300418 昆仑万维 300616 尚品宅配 300590 移为通信
300070 碧水源 300119 瑞普生物 300653 正海生物
300315 掌趣科技 300257 开山股份 300066 三川智慧
300244 迪安诊断 300682 朗新科技 300191 潜能恒信
300463 迈克生物 300613 富瀚微 300255 常山药业
300618 寒锐钴业 300031 宝通科技 300366 创意信息
300024 机器人 300355 蒙草生态 300198 纳川股份
300251 光线传媒 300572 安车检测 300302 同有科技
300115 长盈精密 300078 思创医惠 300328 宜安科技
300296 利亚德 300177 中海达 300080 易成新能
300017 网宿科技 300377 赢时胜 300673 佩蒂股份
300009 安科生物 300659 中孚信息 300423 昇辉科技
300482 万孚生物 300397 天和防务 300455 康拓红外
300271 华宇软件 300398 飞凯材料 300495 美尚生态
300058 蓝色光标 300666 江丰电子 300829 金丹科技
300773 拉卡拉 300735 光弘科技 300477 合纵科技
300630 普利制药 300776 帝尔激光 300365 恒华科技
300054 鼎龙股份 300203 聚光科技 300548 博创科技
300777 中简科技 300497 富祥药业 300576 容大感光
300395 菲利华 300633 开立医疗 300388 节能国祯
300379 东方通 300438 鹏辉能源 300485 赛升药业
300751 迈为股份 300639 凯普生物 300043 星辉娱乐
300685 艾德生物 300525 博思软件 300202 聚龙股份
300212 易华录 300393 中来股份 300276 三丰智能
300298 三诺生物 300738 奥飞数据 300805 电声股份
300747 锐科激光 300409 道氏技术 300531 优博讯
300476 胜宏科技 300679 电连技术 300571 平治信息
300502 新易盛 300171 东富龙 300684 中石科技
300118 东方日升 300429 强力新材 300520 科大国创
300568 星源材质 300222 科大智能 300723 一品红
300185 通裕重工 300055 万邦达 300291 华录百纳
300348 长亮科技 300263 隆华科技 300384 三联虹普
300451 创业慧康 300287 飞利信 300109 新开源
300390 天华超净 300020 银江股份 300252 金信诺
300327 中颖电子 300762 上海瀚讯 300559 佳发教育
300346 南大光电 300624 万兴科技 300785 值得买
300072 三聚环保 300401 花园生物 300765 新诺威
300068 南都电源 300194 福安药业 300771 智莱科技
300726 宏达电子 300145 中金环境 300209 天泽信息
300373 扬杰科技 300256 星星科技 300205 天喻信息
300474 景嘉微 300394 天孚通信 300215 电科院
300188 美亚柏科 300487 蓝晓科技 300570 太辰光
300775 三角防务 300596 利安隆 300603 立昂技术
300132 青松股份 300284 苏交科 300793 佳禾智能
300369 绿盟科技 300319 麦捷科技 300428 四通新材
300674 宇信科技 300761 立华股份 300577 开润股份
300151 昌红科技 300468 四方精创 300504 天邑股份
300567 精测电子 300766 每日互动 300127 银河磁体
300002 神州泰岳 300149 睿智医药 300634 彩讯股份
300223 北京君正 300006 莱美药业 300516 久之洋
300226 上海钢联 300297 蓝盾股份 300799 左江科技
300294 博雅生物 300114 中航电测 300739 明阳电路
天弘基金管理有限公司
二〇二一年三月三十日