基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 2 月 22 日
公告日期:2021 年 2 月 10 日 汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
目 录
一、 重要声明与提示 ................................................................................................. 1
二、 基金概览 ............................................................................................................. 2
三、 基金的募集与上市交易 ..................................................................................... 3
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................... 5
五、 基金主要当事人简介 ......................................................................................... 5
六、 基金合同摘要 ..................................................................................................... 9
七、 基金财务状况 ..................................................................................................... 9
八、 基金投资组合 ................................................................................................... 11
九、 重大事件揭示 ................................................................................................... 13
十、 基金管理人承诺 ............................................................................................... 13
十一、基金托管人承诺 ............................................................................................. 14
十二、备查文件目录 ................................................................................................. 14
附件:基金合同摘要 ................................................................................................. 15
汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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一、 重要声明与提示
《汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的
内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,
汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理
人汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保
证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公
司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在
基金管理人网站(www.99fund.com)上的本基金的基金合同、托管协议、招募
说明书和基金产品资料概要等信息披露文件。
投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中
出现的各类风险,包括:市场风险、流动性风险、特有风险、管理风险、信用风
险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机
构基金风险评价可能不一致的风险、税负增加风险、其他风险。其中特有风险包
括:1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险;2、标的指数波动的风险;
3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险;4、标的指数变更的风险;5、
基金份额二级市场交易价格折溢价的风险;6、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错
误的风险;7、退市风险;8、投资者申购失败的风险;9、投资者赎回失败的风
险;10、赎回对价的变现风险;11、套利风险;12、申购赎回清单差错风险;13、
第三方机构服务的风险;14、基金投资资产支持证券的风险;15、股指期货、国
债期货、股票期权等金融衍生品投资风险;16、基金参与融资与转融通证券出借
业务的风险;17、存托凭证投资风险。
本基金为股票型基金,其预期风险收益水平高于于混合型基金、债券型基金汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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及货币市场基金。
投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,
了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投
资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者
自行负担。
本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产
品,并且中长期持有。
二、 基金概览
(一)基金名称
汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
基金简称:汇添富国证生物医药ETF
场内简称:生物药
基金代码:159839
(二)基金份额总额
截至2021年2月8日,本基金份额总额为472,735,165.00份。
(三)基金份额净值
截至2021年2月8日,本基金基金份额净值为1.0190元。
(四)本次上市交易份额
截至2021年2月8日,本次上市交易份额为472,735,165.00份。
(五)上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
(六)上市交易日期:2021年2月22日
(七)基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
(八)基金托管人:招商银行股份有限公司
(九)登记机构:中国证券登记结算有限责任公司 汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可【2020】3220号
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2021年1月18日至2021年1月22日
5、发售价格:人民币1.00元
6、发售方式:网下现金发售、网上现金发售两种方式。
7、发售机构:
(1)网下现金发售直销机构
汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035或(021)50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
邮箱:guitai@htffund.com
网址:www.99fund.com
(2)网下现金发售代理机构
详见其他变更发售代理机构的公告。
(3)网上现金发售代理机构
本基金办理场内认购业务的销售机构为具有基金代销业务资格、并经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。具
体会员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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9、募集资金总额及入账情况
经会计师事务所验资,按照每份基金份额面值人民币1.00元计算,基金募集
期共募集472,735,165.00份基金份额(其中包括利息结转的份额20,165.00份),有
效认购户数为11,315户。其中,汇添富基金管理股份有限公司运用固有资金认购
本基金认购本基金基金份额0.00份(含募集期利息结转的份额),占基金总份额
比例0.00%;汇添富基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金基金份额
0.00份(含募集期利息结转的份额),占基金总份额比例0.00%。本基金管理人高
级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0;
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
10、本基金募集备案情况
本基金募集资金于2021年1月28日划入本基金在基金托管人招商银行股份有
限公司开立的基金托管专户,并于2021年2月1日获中国证监会基金备案手续书面
确认。
11、基金合同生效日:2021年2月1日
12、基金合同生效日的基金份额总额:472,735,165.00份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]188
号
2、上市交易日期:2021年2月22日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、基金场内简称及基金代码:
场内简称:生物药;基金代码:159839
5、本次上市交易份额为472,735,165.00份。
6、基金净值的披露:基金管理人应在每个工作日对基金资产估值。用于基
金信息披露的基金份额净值、基金份额累计净值由基金管理人负责计算,基金托
管人复核。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年2月8日,本基金份额持有人户数为11,315户,平均每户持有的基
金份额为41,779.51份。
(二)持有人结构
截至2021年2月8日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的本基金份额15,390,440.00份,占基金总份额的3.26%;个
人投资者持有的本基金份额为457,344,725.00份,占基金总份额的96.74%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至2021年2月8日,前十名基金份额持有人情况
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
法定代表人:李文
成立时间:2005 年 2 月 3 日
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占场内基金总份额比例(%)
1 沈辉忠 10,000,777.00 2.12
2 梁斯奇 5,000,388.00 1.06
3 宁阳康宁房地产开发有限公司 5,000,097.00 1.06
4 梁月李 3,520,273.00 0.74
5 孙鹤 3,000,233.00 0.63
6 谢淑霖 2,000,155.00 0.42
7 于萍 2,000,155.00 0.42
8 常宏华 2,000,116.00 0.42
9 郑加凯 2,000,097.00 0.42
10 北京恒安天润投资顾问有限公司 2,000,038.00 0.42
10 山东天泽石油科技有限公司 2,000,038.00 0.42
合计 38,522,367.00 8.15 汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币 13272.4224 万元
联系电话:(021)28932888
股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
2、内部组织结构及职能
汇添富基金自成立以来,按照法律法规要求健全公司治理结构,建立权责清
晰的经营组织架构,不断完善公司内部控制管理,确保公司规范稳健运营,有效
维护基金份额持有人的合法权益。公司目前设置投资研究总部、指数与量化投资
部、投资理财总部、机构理财总部、产品创新服务中心、互联网金融总部、基金
营运部、信息技术部、合规稽核部、风险管理部、战略投资部、国际业务部、综
合办公室等部门,负责产品管理、投资研究交易管理、销售营销管理、基金运营
管理、信息技术管理、公司与产品合规及风险管理等工作。公司设立北京分公司、
南方分公司、上海分公司、上海虹桥机场分公司、成都分公司以及南京分公司,
分别负责其区域的基金产品推广与销售工作。公司设立两个子公司——汇添富资
产管理(香港)有限公司(China Universal Asset Management (HongKong) Company
Limited)与汇添富资本管理有限公司。其中,汇添富资产管理(香港)有限公司负
责证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;汇添富资本管理有限公司负责经
营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
3、基金管理业务情况
汇添富基金是中国第一批获得QDII业务资格、专户业务资格、设立海外子公
司并且获得RQFII业务资格的基金公司,同时是全国社会保障基金投资管理人。
在投资管理领域,汇添富已形成公募业务、互联网金融、专户业务、资本业务、汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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国际业务和养老金业务等六大块业务领域以及主动股票投资、指数化投资、固定
收益投资、海外投资和另类投资等五大块投资领域协同发展的格局。
截至 2020 年 12 月末,公司管理 168 只开放式证券投资基金,形成了覆盖高、
中、低各类风险收益特征,较为完善、有效的产品线。
4、人员情况
截至2020年12月31日,本公司有正式员工693人,硕士及以上学历人员占比
70.85%,其中467人具有硕士研究生学历,24人具有博士研究生学历。
5、信息披露负责人:李鹏
电话:021-28932888
6、本基金基金经理
过蓓蓓,国籍:中国。学历:中国科学技术大学金融工程博士。从业资格:证券
投资基金从业资格,10 年证券从业经验。从业经历:曾任国泰基金管理有限公司
金融工程部助理分析师、量化投资部基金经理助理。2015 年 6 月加入汇添富基
金管理股份有限公司。2015 年 8 月 3 日至今任汇添富中证主要消费交易型开放
式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2015 年 8 月 3 日至今任中证金融地
产交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月 3 日至今任中证能
源交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月 3 日至今任中证医
药卫生交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月 3 日至今任中
证主要消费交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月 18 日至今
任汇添富深证 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2015
年 8 月 18 日至今任深证 300 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2016
年 12 月 22 日至今任汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金(LOF)
的基金经理。2016 年 12 月 29 日至今任汇添富中证中药指数型发起式证券投资
基金(LOF)的基金经理。2018 年 5 月 23 日至今任汇添富中证新能源汽车产业
指数型发起式证券投资基金(LOF)的基金经理。2018 年 10 月 23 日至今任中
证银行交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 3 月 26 日至今任汇
添富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019
年 4 月 15 日至今任中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理。2019 年 10 月 8 日至今任中证 800 交易型开放式指数证券投资基金的基金经汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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理。2021 年 2 月 1 日至今任汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
本基金托管人为招商银行股份有限公司,基本信息如下:
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:缪建民
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、主要人员情况
缪建民先生,本行董事长、非执行董事,2020 年 9 月起担任本行董事、董
事长。中央财经大学经济学博士,高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集
团有限公司董事长。曾任中国人寿保险(集团)公司副董事长、总裁,中国人民
保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,曾兼任中国人民财产保险股份
有限公司董事长,中国人保资产管理有限公司董事长,中国人民健康保险股份有
限公司董事长,中国人民保险(香港)有限公司董事长,人保资本投资管理有限
公司董事长,中国人民养老保险有限责任公司董事长,中国人民人寿保险股份有
限公司董事长。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月
至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月
历任本行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山
分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司
金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;
2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
刘波先生,招商银行资产托管部总经理,硕士研究生毕业,高级经济师,具
有基金托管人高级管理人员任职资格。1999 年 7 月加入本行,历任本行重庆分行
干部、总行计划财务部副经理、经理、高级经理、总行资产负债管理部总经理助
理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务,具有 20 余年银行从业经验。
3、基金托管业务经营情况
截至 2020 年 6 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 641 只证券投资基
金。
(三)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
邮政编码:100738
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话: 010-58153000
传真: 010-85188298
业务联系人:王珊珊
经办会计师:王珊珊、许培菁
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要请见附件。
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用 汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不从基金资产中支付,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及相关公告设
定的费率收取认购费。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2021 年 2 月 8 日资产负债表如下:
单位:人民币元
资产:
银行存款 1,621,784.33
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产 301,322,451.04
其中:股票投资 301,322,451.04
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
衍生金融资产
买入返售金融资产 180,000,000.00
应收证券清算款 41,062,481.46
应收利息 139,722.87
应收股利
应收申购款
其他资产
资产总计: 524,146,439.70
负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款 42,114,366.51
应付赎回款
应付管理人报酬 45,528.00
应付托管费 9,105.61
应付销售服务费
应付交易费用 267,966.45
应付税费
应付利息
应付利润 汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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其他负债 3,592.80
负债合计 42,440,559.37
所有者权益:
实收基金 472,735,165.00
未分配利润 8,970,715.33
所有者权益合计 481,705,880.33
负债和所有者权益总计
524,146,439.70
八、 基金投资组合
截止到 2021 年 2 月 8 日,本基金的投资组合如下:
(一) 基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 301,322,451.04 57.49
其中:股票 301,322,451.04 57.49
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 180,000,000.00 34.34
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,621,784.33 0.31
8 其他资产 41,202,204.33 7.86
9 合计
524,146,439.7
100.00
注: 基金管理人将在上市前使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规
范性文件的规定和基金合同的有关约定。
(二)按行业分类的股票投资组合
2.1 按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 213,878,241.94 44.40
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - - 汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 61,797,924.60 12.83
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 25,646,284.50 5.32
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 301,322,451.04 62.55
2.2 按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金于 2021 年 2 月 8 日未持有港股通股票投资。
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 603259 药明康德 221,420.00 39,191,340.00 8.14
2 300122 智飞生物 164,300.00 32,317,810.00 6.71
3 000661 长春高新 63,500.00 32,159,575.00 6.68
4 300347 泰格医药 137,950.00 25,646,284.50 5.32
5 300142 沃森生物 419,900.00 20,020,832.00 4.16
6 300601 康泰生物 80,078.00 14,622,242.80 3.04
7 600196 复星医药 303,500.00 14,036,875.00 2.91
8 002007 华兰生物 274,700.00 13,877,844.00 2.88
9 002821 凯莱英 36,600.00 12,026,028.00 2.50
10 300529 健帆生物 105,900.00 9,795,750.00 2.03
(四)按券种分类的债券投资组合
注:本基金于 2021 年 2 月 8 日未持有债券投资。
(五)按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细
注:本基金 2021 年 2 月 8 日未持有债券投资。
(六)投资组合报告附注
6.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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6.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
6.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 41,062,481.46
3 应收股利 -
4 应收利息 139,722.87
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 41,202,204.33
6.4 持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金于 2021 年 2 月 8 日未持有处于转股期的可转换债券。
6.5 前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金于 2021 年 2 月 8 日股票投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
九、 重大事件揭示
本基金以下信息披露事项已通过中国证监会规定报刊以及基金管理人的公
司网站(www.99fund.com)进行公开披露。
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投
资基金发行文件
证券时报,公司
网站,深交所
2020-12-28
2
汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投
资基金上网发售提示性公告
证券时报,公司
网站,深交所
2021-01-18
3
关于汇添富国证生物医药交易型开放式指数证
券投资基金募集期认购申请确认比例的公告
证券时报,公司
网站,深交所
2021-01-26
4
汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资
基金基金合同生效公告
证券时报,公司网
站,深交所
2021-02-02
十、 基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他法律法规、基金
合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
(一)严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定,以诚实信用、勤
勉尽责的原则托管基金资产。
(二)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定,对基金的投资范围、
基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督