1
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2021年7月19日
公告日期:2021年7月14日
2
目录
一、重要声明与提示 ............................................ 3
二、基金概览 .................................................. 4
三、基金的募集与上市交易 ....................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................ 7
五、基金主要当事人简介 ......................................... 8
六、基金合同摘要 ............................................. 12
七、基金财务状况 ............................................. 12
八、基金投资组合 ............................................. 14
九、重大事件揭示 ............................................. 17
十、基金管理人承诺 ........................................... 17
十一、基金托管人承诺 .......................................... 17
十二、基金上市推荐人意见 ...................................... 18
十三、备查文件目录 ........................................... 18
附件1:一级交易商 ............................................ 19
附件2:基金合同摘要 .......................................... 22
3
一、重要声明与提示
易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书(以下简称“本报告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容,请详细阅读2021年6月2日刊登在中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)以及基金管理人网站(www.efunds.com.cn)上的《易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)。
本基金投资于中证医疗指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,其投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括:(1)指数化投资的风险。包括标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数成份股行业集中风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险等;(2)ETF运作的风险。包括参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等;(3)投资特定品种(包括股指期货、股票期权等金融衍
4
生品、资产支持证券、存托凭证等)的特有风险;(4)参与转融通证券出借业务的风险等;(5)终止清盘的风险等。
本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合同》及基金产品资料概要。
在现有结算规则下,当日竞价买入的基金份额,当日可以赎回;当日申购的基金份额,当日可以竞价卖出,次一交易日可以赎回。
投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于ETF的相关业务规则及其不时的更新,确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金,即表示对基金申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
二、基金概览
(一)基金名称与基金代码
易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
1.基金代码:159847
2.场内简称:中证医疗
(二)基金份额总额:
2021年7月12日,本基金总份额218,825,354.00份。
(三)基金份额净值:
2021年7月12日,基金份额净值1.0002元。
(四)本次上市交易份额:218,825,354.00份。
(五)上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
5
(六)上市交易日期:2021年7月19日。
(七)基金管理人:易方达基金管理有限公司。
(八)基金托管人:招商银行股份有限公司。
(九)基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司。
(十)上市推荐人:无。
(十一)目前,本基金的申购、赎回代办证券公司(以下简称“一级交易商”)如下:
序号
一级交易商
序号
一级交易商
1 长城国瑞证券有限公司
6 华西证券股份有限公司
2 长城证券股份有限公司
7 兴业证券股份有限公司
3 国泰君安证券股份有限公司
8 中国银河证券股份有限公司
4 国信证券股份有限公司
9 中泰证券股份有限公司
5 华泰证券股份有限公司
10 中信建投证券股份有限公司
基金管理人可根据情况变更一级交易商,并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1.基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可【2020】3534号)。
2.基金运作方式:交易型开放式。
3.基金合同期限:不定期。
4.发售方式:网上现金认购和网下现金认购2种方式。
5.发售日期及发售期限:本基金自2021年6月21日至2021年7月2日进行发售,共10个工作日。其中网上现金认购和网下现金认购日期均为2021年6月21日至2021年7月2日。
6.发售价格:1.00元人民币。
7.发售机构
(1)直销机构
网下现金认购发售直销机构:易方达基金管理有限公司广州直销中心、北京直销中心和上海直销中心。
(2)非直销销售机构
网上现金认购发售代理机构:具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信
6
证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、五矿证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
如果会员单位有所增加或减少,请以深交所的具体规定为准,本基金管理人不就此事项进行公告。
网下现金认购发售代理机构:无。
8.验资机构:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
(二)基金合同生效
本基金自2021年6月21日起公开募集,截至2021年7月2日,募集工作已经顺利结束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,募集期间募集及利息结转的基金份额共计218,825,354.00份基金份额(其中利息折份额6,354.00份),已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。在基金募集期内,基金管理人的基金从业人员认购基金份额0.00份,占基金份额总量的0.0000%。基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。易方达基金管理有限公司未使用固有资金认购本基金。
本基金募集资金已于2021年7月7日划入本基金托管账户。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并获中国证监会书面确认,基金合同于2021年7月8日正式生效,该日基金份额总额为218,825,354.00份。自基金合同生效之日起,基金管理人正式开始管理本基金。
(三)日常申购、赎回情况
本基金日常申购、赎回开放日:2021年7月19日。
(四)基金上市交易
1.基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]679号。
2.上市交易日期:2021年7月19日。
3.上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
7
4.本次上市交易的基金份额场内简称:中证医疗,基金代码:159847。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
5.本次上市交易份额:218,825,354.00份。
6.基金净值的披露:基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。本基金上市交易后,基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所,深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。
7.未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年7月12日,本基金份额持有人户数为2,724户,平均每户持有的基金份额为80,332.36份。
(二)持有人结构
截至2021年7月12日,本基金总份额218,825,354.00份,全部为上市交易份额。其中机构投资者持有的份额为102,200,251.00份,占本次上市交易基金份额比例为46.70%;个人投资者持有的份额为116,625,103.00份,占本次上市交易基金份额比例为53.30%。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至2021年7月12日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号
持有人名称(全称)
持有基金份额(份)
占基金总份额比例
1
北京华彬庄园绿色休闲健身俱乐部有限公司
10,188,192.00
4.66%
2
应杭航
10,000,194.00
4.57%
3
上海环懿投资有限公司-环懿卫杉和光一号私募证券投资基金
10,000,190.00
4.57%
4
中国国际金融股份有限公司
8,000,155.00
3.66%
5
中国中金财富证券有限公司
8,000,155.00
3.66%
6
东北证券股份有限公司
7,960,318.00
3.64%
7
中信证券股份有限公司
7,800,151.00
3.56%
8
招商证券股份有限公司
7,000,136.00
3.20%
9
方正证券股份有限公司
7,000,136.00
3.20%
8
10
西南证券股份有限公司
7,000,136.00
3.20%
11
光大证券股份有限公司
7,000,136.00
3.20%
12
中信建投证券股份有限公司
7,000,136.00
3.20%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1.名称:易方达基金管理有限公司
2.法定代表人:刘晓艳
3.总裁:刘晓艳
4.注册资本:13,244.2万元人民币
5.注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
6. 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
7.设立批准文号:证监基金字[2001]4号
8.工商登记注册的法人营业执照文号:91440000727878666D
9.经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
10.股权结构:
股东名称
出资比例
广东粤财信托有限公司
22.6514%
广发证券股份有限公司
22.6514%
盈峰控股集团有限公司
22.6514%
广东省广晟控股集团有限公司
15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司
7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5388%
总 计
100%
11.内部组织结构及职能与人员情况
自成立以来,公司严格按照法律法规和中国证监会的各项规定及要求,建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益,并且根据业务发展变化,公司设置并适时调整内部组织架构。
目前,公司内部组织架构主要分为投资条线、市场条线、中后台条线和投资顾问条线(筹)。
9
其中,投资条线包括主动权益板块、量化投资板块、固定收益板块、多资产投资板块、FOF投资板块、指数投资板块、国际投资板块,各业务板块下设相应职能部门,负责按各自专业分工开展投资研究、投资管理、投资交易等工作。市场条线包括零售业务板块、一般机构板块、养老金板块和海外机构板块,各业务板块下设相应职能部门,负责按各自所服务的客户群体开展营销推广和客户服务等工作。中后台条线包括金融科技板块、风险控制板块、数据治理与服务板块和其他业务支持板块,各业务板块下设相应职能部门,金融科技板块的职能部门主要负责公司信息安全与运维、系统开发、数据平台研发、规划与管理、创新研究等工作;风险控制板块的职能部门主要负责投资、产品与市场、运营方面的合规工作、内审稽核、投资风险管理等工作;数据治理与服务板块的职能部门主要负责数据服务等工作;其他业务支持板块的职能部门主要负责会计与结算、注册登记、产品研究、宣传策划、人力资源、公司财务、行政管理等工作。投资顾问条线(筹)下设相应职能部门,主要负责投资顾问业务工作。
公司根据业务发展需要进行合理的人员配置,重视人才队伍建设和人才发展,截至2021年6月底,公司硕士及以上人数占全体员工人数比例超过80%,形成了一支高素质、专业化的人才队伍。
12.信息披露负责人:张南
电话:020-85102688
13.基金管理业务介绍
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准,易方达基金管理有限公司(简称“易方达”)成立于2001年4月17日,总部设在广州,在北京、上海、广州、成都、大连等地设有分公司,并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终专注于资产管理业务,通过市场化、专业化的运作,为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案,成为国内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格,在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、多资产投资、海外投资、FOF投资等领域全面布局。
14.本基金基金经理
张湛先生,理学硕士,本基金的基金经理。曾任易方达基金管理有限公司数量化投资研究员、量化研究员、投资经理。现任易方达基金管理有限公司易方达中证科技50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年3月16日起任职)、易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年4月30日起任职)、易方达中证全指证券公司
10
交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年4月30日起任职)、易方达中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年7月27日起任职)、易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2020年12月3日起任职)、易方达中证军工指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2021年1月1日起任职)、易方达中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2021年1月1日起任职)、易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年1月14日起任职)、易方达中证新能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年3月11日起任职)、易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年3月29日起任职)、易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年4月15日起任职)、易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年7月8日起任职)。
(二)基金托管人情况
1.基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:缪建民
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
托管部总经理:刘波
资产托管部信息披露负责人:张燕
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
2.发展概况
招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2020
11
年12月31日,本集团总资产83,614.48亿元人民币,高级法下资本充足率16.54%,权重法下资本充足率13.79%。
2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,现有员工99人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”;“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云榜“2018
12
年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖;12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月,荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项;6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖;10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。
3.基金托管业务经营情况
截至2020年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管729只证券投资基金。
(三)上市推荐人:无。
(四)一级交易商
一级交易商内容见附件1。
基金管理人可根据情况变更一级交易商,并在基金管理人网站公示。
(五)基金验资机构
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
经办注册会计师:昌华、马婧
联系人:昌华
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件2。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
13
本基金发售后至本报告公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
资产 本报告期末(2021年7月12日;单位:人民币元)
资 产:
银行存款
217,714,346.50
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
1,149,268.00
其中:股票投资
1,149,268.00
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息
12,753.72
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产
7,034.34
资产总计
218,883,402.56
负债和所有者权益
负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
应付赎回款
应付管理人报酬
3,597.17
应付托管费
1,199.05
应付销售服务费
应付交易费用
552.48
应交税费
14
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债
4,213.55
负债合计
9,562.25
所有者权益:
实收基金
218,825,354.00
未分配利润
48,486.31
所有者权益合计
218,873,840.31
负债和所有者权益总计
218,883,402.56
八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至2021年7月12日,本基金的投资组合情况如下:
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
1,149,268.00
0.53
其中:股票
1,149,268.00
0.53
2
固定收益投资
-
-
其中:债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
217,714,346.50
99.47
7
其他资产
19,788.06
0.01
8
合计
218,883,402.56
100.00
15
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
395,964.00
0.18
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
298,670.00
0.14
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
454,634.00
0.21
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合