-1.4043%
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市日期：2021年3月2日
公告日期：2021年2月25日
目 录
一、重要声明与提示 ...................................... 1
二、基金概览 ............................................ 2
三、基金的募集与上市交易 ................................. 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ............. 6
五、基金主要当事人简介 ................................... 7
六、基金合同摘要 ....................................... 10
七、基金财务状况 ....................................... 11
八、基金投资组合 ....................................... 13
九、重大事件揭示 ....................................... 16
十、基金管理人承诺 ..................................... 17
十一、基金托管人承诺 ................................... 18
十二、备查文件目录 ..................................... 19
附件：基金合同摘要 ..................................... 20
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
1
一、重要声明与提示
《招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2021年1月12日刊登在本公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
2
二、基金概览
1、基金名称：招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金
2、基金简称：招商中证生物科技主题ETF
3、场内简称：生物ETF
4、基金代码：159849
5、标的指数简称：中证生科
6、标的指数代码：930743
7、基金份额总额：截至2021年2月23日，本基金基金份额总额为227,372,396.00份
8、基金份额净值：截至2021年2月23日，本基金基金份额净值为0.9497元
9、本次上市交易的基金份额：227,372,396.00份（截至2021年2月23日）
10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
11、上市交易日期：2021年3月2日
12、基金管理人：招商基金管理有限公司
13、基金托管人：中国银河证券股份有限公司
14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
15、申购赎回代理券商：招商证券股份有限公司、方正证券股份有限公司。
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
3
三、基金的募集与上市交易
（一）上市前基金募集情况
1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可[2020]3651号
2、基金合同生效日：2021年2月8日
3、运作方式：交易型开放式
4、基金合同期限：不定期
5、本基金发售日期：2021年1月20日至2021年2月2日。
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购的日期均为2021年1月20日至2021年2月2日。
6、发售价格：1.00元人民币
7、份额发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
8、发售机构
（1）网上现金认购的发售代理机构
投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务（排序不分先后）：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、上海华信、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、东方财富、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
4
信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的网上现金认购业务。如深圳证券交易所更新具有基金销售业务资格的会员单位名单，则以相关机构的最新公告为准。
（2）网下现金及网下股票认购的直销机构：招商基金管理有限公司
（3）网下现金认购的发售代理机构：
中国银河证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司（原广州证券）、中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通）、华鑫证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司。
（4）网下股票认购的发售代理机构：
中国银河证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司（原广州证券）、中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通）、华鑫证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司（原申银万国证券）、申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）、中信建投证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司。
8、验资机构名称：德勤华永会计师事务所 (特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
本基金于2021年1月20日起公开募集，基金募集工作已于2021年2月2日顺利结束。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资，本次募集确认的净认购金额为227,354,000.00元，折合基金份额227,354,000.00份；认购款项在募集期间产生的银行利息共计18,396.00元人民币，折合基金份额18,396.00份。本次募集资金于2021年2月5日划入基金托管专户。
本次募集有效认购户数为7,099户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计227,372,396.00份，已全部
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
5
计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。
10、基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2021年2月8日获得书面确认，本基金的基金合同自2021年2月8日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2021年2月8日
12、基金合同生效日的基金份额总额：227,372,396.00份
13、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况：
本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；本基金的基金经理未持有本基金。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2021]214号
2、上市交易日期：2021年3月2日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。
4、场内简称：生物ETF
5、基金代码：159849
6、本次上市交易份额：227,372,396.00份
7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
8、本基金目前处于建仓期，在上市交易前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
（一）持有人户数
截至2021年2月23日，本基金持有人户数为7,074户，平均每户持有的基金份额为32,141.98份。
（二）持有人结构
截至2021年2月23日，基金份额合计为227,372,396.00份，机构投资者持有的基金份额为656,063.00份，占基金总份额的比例为0.29%；个人投资者持有的基金份额为226,716,333.00份，占基金总份额的比例为99.71%。
（三）前十名持有人情况
截至2021年2月23日，本次上市交易的招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金前十名持有人情况
序号
持有人名称
持有场内基金份额
占场内基金份额比（%）
1
黄正权
1,560,060.00
0.69%
2
胡爱华
1,500,154.00
0.66%
3
丁莹
1,096,042.00
0.48%
4
吴卫英
1,095,105.00
0.48%
5
张鸿彬
1,067,154.00
0.47%
6
金祖森
1,000,145.00
0.44%
7
王俊堂
1,000,145.00
0.44%
8
吴建明
1,000,145.00
0.44%
9
谭锦英
1,000,136.00
0.44%
10
金贤琴
1,000,136.00
0.44%
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
7
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、公司概况
名称：招商基金管理有限公司
法定代表人：刘辉
总经理：王小青
设立日期：2002年12月27日
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
注册资本：人民币13.1亿元
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号
营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4
经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。
存续期间：持续经营
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
2、股东及其出资比例
管理人股东名称
占注册资本比例
招商银行股份有限公司
55%
招商证券股份有限公司
45%
3、内部组织结构及职能
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投研部门、风控合规部门、营销部门、运营及综合部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核审计等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；运营及综合部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
8
作。
4、人员情况
截止2020年12月31日，公司总人数为494人，其中硕士及博士以上348人，本科139人，其他7人。
5、信息披露负责人及咨询电话：
潘西里，0755-83073119。
6、基金管理业务情况
招商基金管理有限公司目前共管理178只公募基金。
7、本基金基金经理简介
刘重杰先生，本科。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南京大学金陵学院；2010年7月加入华西期货有限责任公司，历任金融工程部高级研究员、部门负责人；2014年3月加入西南证券股份有限公司，历任衍生品业务岗、平仓处置岗、策略研究岗、投资者教育及培训岗；2017年9月加入招商基金管理有限公司，现任招商深证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2019年11月7日至今）、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2019年11月28日至今）、招商深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2020年6月12日至今）、招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2020年8月3日至今）、招商国证食品饮料行业交易型开放式指数证券投资基金（管理时间：2021年1月25日至今）、招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金（管理时间：2021年2月8日至今）。
（二）基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）
注册地址：中国北京西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
成立日期：2007年1月26日
批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25号
注册资本：101.37亿元人民币
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629号
联系人：李蔚
联系电话：95551
中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年1月26日，公司经中国证监会批准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内机构投资者共同发起正式成立。
中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人民币101.37亿元。公司于2013年5月22日在香港联合交易所上市，控股股东为中国银河金融控股有限责任公司。
2、主要人员情况
银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验，骨干员工从公司原有运营部门抽调，可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品估值等服务。
3、基金托管业务经营情况
银河证券托管部于2014年1月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托管资格后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司“忠诚、包容、创新、卓越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
（三）基金验资机构
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
经办注册会计师：汪芳、罗佳
联系人：汪芳
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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六、基金合同摘要
基金合同摘要见附件。
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
11
七、基金财务状况
（一）基金上市前重要财务事项
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（二）基金资产负债表
本基金2021年2月23日资产负债表（未经审计）如下：
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金
2021年2月23日资产负债表
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
资产
银行存款
49,357,374.10
结算备付金
-
存出保证金
-
交易性金融资产
181,274,961.20
其中：股票投资
181,274,961.20
债券投资
-
资产支持证券投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
-
应收股利
-
应收利息
52,988.57
应收申购款
-
其他资产
-
资产总计
230,685,323.87
负债及所有者权益
负债
应付证券清算款
14,644,744.16
应付管理人报酬
46,454.48
应付托管费
9,290.91
应付交易费用
44,556.36
应付税费
-
应付赎回款
-
其他负债
1,957.12
负债合计
14,747,003.03
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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所有者权益
实收基金
227,372,396.00
未分配利润
-11,434,075.16
所有者权益合计
215,938,320.84
负债及所有者权益总计
230,685,323.87
截至2021年2月23日，招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金份额净值为0.9497元。
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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八、基金投资组合
截至2021年2月23日，本基金的投资组合如下（本公告书中的财务数据未经审计）：
（一）基金资产组合情况
资产类别
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
股票
181,274,961.20
78.58
债券
-
-
权证
-
-
资产支持证券
-
-
买入返售金融资产
-
-
银行存款和清算备付金合计
49,357,374.10
21.40
应收申购款
-
-
其他资产
52,988.57
0.02
合计
230,685,323.87
100.00
注：由于四舍五入的原因，“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有尾差。
（二）按行业分类的股票投资组合
1、期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
137,979,963.20
63.90
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
30,866,676.00
14.29
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
14
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
12,428,322.00
5.76
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
181,274,961.20
83.95
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1
603259
药明康德
144,608
22,414,240.00
10.38
2
300760
迈瑞医疗
48,500
20,983,525.00
9.72
3
600276
恒瑞医药
178,052
17,929,836.40
8.30
4
300122
智飞生物
84,100
14,591,350.00
6.76
5
000661
长春高新
32,900
14,469,420.00
6.70
6
300347
泰格医药
65,400
10,520,898.00
4.87
7
300142
沃森生物
191,800
9,887,290.00
4.58
8
600196
复星医药
150,100
7,033,686.00
3.26
9
300601
康泰生物
42,800
6,879,244.00
3.19
10
002007
华兰生物
136,200
6,487,206.00
3.00
（四）期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（九）投资组合报告附注
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3、期末其他各项资产构成 序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
52,988.57
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
52,988.57
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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十二、备查文件目录
投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机构申请查阅以下文件：
（一）中国证监会关于准予招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金注册的文件；
（二）《招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
（三）《招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；
（四）《招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
（五）律师事务所法律意见书；
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（八）中国证监会要求的其他文件。
招商基金管理有限公司
2021年2月25日
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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附件：基金合同摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
招商中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规、深圳证券交易所及基金登记机构相关业务规则、通知、指南的规定以及本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交易过户等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和�