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基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市日期：2021年3月19日
公告日期：2021年3月16日
目 录
目录
一、 重要声明与提示 ....................................................................................................................... 1
二、 基金概览 ................................................................................................................................... 2
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................................. 3
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................................................... 5
五、 基金主要当事人介绍 ............................................................................................................... 6
六、基金合同摘要 ........................................................................................................................... 12
七、 基金财务状况 ......................................................................................................................... 13
八、 基金投资组合 ......................................................................................................................... 15
九、 重大事件揭示 ......................................................................................................................... 18
十、 基金管理人承诺 ..................................................................................................................... 19
十一、 基金托管人承诺 ................................................................................................................. 20
十二、 备查文件目录 ..................................................................................................................... 21
一、 重要声明与提示
《华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称
“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证
券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证
券投资基金（以下简称“本基金”）管理人华宝基金管理有限公司的董事会及董事保证本公
告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务
会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对华宝中证金
融科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金
的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2021年2月4日发布在华宝基金管理有限
公司网站（www.fsfund.com）和中国证监会基金电子披露网站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）、《华宝中证金融科技主题交易型开放式
指数证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称“基金产品资料概要”）、《华宝中证金
融科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）。
二、 基金概览
1、基金名称：华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金二级市场交易简称：金科ETF。
3、二级市场交易代码：159851。
4、2021年3月12日基金份额总额：254,452,074.00份。
5、2021年3月12日基金份额净值：1.0000元。
6、本次上市交易份额：254,452,074.00份。
7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。
8、上市交易日期：2021年3月19日。
9、基金管理人：华宝基金管理有限公司。
10、基金托管人：中国建设银行股份有限公司。
11、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：
东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证
券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、
中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信
证券华南股份有限公司。
投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金募集情况
1、本基金准予募集注册的机构和文号：中国证监会证监许可【2020】3668号文。
2、基金合同生效日：2021年3月4日。
3、基金运作方式：交易型开放式。
4、基金合同期限：不定期。
5、发售日期：本基金自2021年2月22日至2021年2月26日进行发售。其中，网上现金认
购的发售日期为2021年2月22日至2021年2月26日，通过发售代理机构进行网下现金认购的发
售日期为2021年2月22日至2021年2月26日。
6、发售价格：人民币1.00元。
7、发售方式：投资者可选择网上现金认购和网下现金认购2种方式。
8、发售机构：
（1）网下现金发售直销机构
华宝基金管理有限公司。
（2）网下现金发售代理机构
光大证券股份有限公司
（3）网上现金发售代理机构
本基金的网上现金发售通过基金管理人指定的发售代理机构经深圳证券交易所交易系
统以现金办理。
9、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
10、募集资金总额及入账情况
本基金于2021年2月26日募集工作顺利结束。
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金额为
254,439,000.00元人民币（含所募集股票市值），折合基金份额254,439,000.00份；认购款
项在募集期间产生的银行利息共计13,074.00元人民币，折合基金份额13,074.00份。本次募
集认购资金已于2021年3月4日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开
立的华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
本次募集有效认购户数为3,851户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，本
次募集资金折合基金份额共计254,452,074.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，
归各基金份额持有人所有。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以
及《华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金
募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2021年3月4
日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正
式管理本基金。
（三）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2021]261号。
2、上市交易日期：2021年3月19日。
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：金科ETF。
5、二级市场交易代码：159851。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可
参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购赎回简称：金科ETF。
7、申购赎回代码：159851。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和
赎回业务。目前本基金的一级交易商包括：东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、
国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华鑫证券有
限责任公司、申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司。
8、本次上市交易份额：254,452,074.00份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，
不存在未上市交易的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）场内持有人户数
截至2021年3月12日，本基金场内份额持有人户数为3,829户，平均每户持有的基
金份额为66,453.92份。
（二）场内持有人结构
截至2021年3月12日，本基金份额场内基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的场内基金份额为75,905,895.00 份，占基金场内总份额的29.83%；
个人投资者持有的场内基金份额为178,546,179.00份，占基金场内总份额的70.17%。
（三）截至2021年3月12日，前十名场内基金份额持有人情况
序号 持有人名称 持有份额（份） 占场内总份额比例（%）
1 华宝信托有限责任公司－博识众彩TOF投资运作信托 10,001,249.00 3.93
2 上海睿扬投资管理有限公司－睿扬精选2号私募证券投资基金 10,000,486.00 3.93
3 上海睿扬投资管理有限公司－睿扬专享1号私募证券投资基金 10,000,486.00 3.93
4 上海睿扬投资管理有限公司－睿扬尊享1号私募投资基金 10,000,486.00 3.93
5 无锡布莱恩制衣有限公司 10,000,194.00 3.93
6 中国中金财富证券有限公司 8,000,155.00 3.14
7 招商证券股份有限公司 7,000,340.00 2.75
8 中信证券股份有限公司 7,000,340.00 2.75
9 王乃伟 5,280,407.00 2.08
10 范燕 4,000,308.00 1.57
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、 基金主要当事人介绍
（一）基金管理人
1、公司概况
名称：华宝基金管理有限公司
法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）
总经理：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）
注册资本：人民币1.5亿元
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2003]19号
工商登记注册的法人营业执照文号：310000400334472
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭
许可证经营）
成立日期：2003年3月7日
股东名称及其出资比例：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东
Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。
2、内部组织结构及职能
公司下设32个部门，包括：研究部、国内投资部、固定收益部、量化投资部、指数研
发投资部、国际业务部、多元资产管理部、养老金部、资产管理业务部、机构投资部、合规
审计部、风险管理部、北京分公司、深圳分公司、营销中心（西部、北方、东部、南方）、
北方机构销售部、华东机构销售部、产品开发部、营销管理部、互金策划部、互金展业部、
客户服务部、战略规划部、交易部、清算登记部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合
管理部。
各部门主要职责概述如下：
研究部：从事宏观经济、行业及上市公司、投资策略等方面的研究并为基金投资决策及
新产品开发提供基础支持，包括宏观研究、策略研究、行业研究、金融工程研究和债券研究。
国内投资部：负责公募基金资产投资国内证券市场的日常管理和运作，在认真研究和充
分论证的基础上，拟定基金投资策略和投资组合方案，经投资决策委员会批准后具体实施，
并对实施过程中出现的问题进行反馈和调整。
机构投资部：负责专户资产帐户等非公募基金的投资管理业务和投资咨询业务。
国际业务部：负责公司QDII公募基金资产投资海外证券市场的日常管理和运作。
量化投资部：负责管理主动量化基金产品、开展数量化投资策略研究。
指数研发投资部：负责公司指数产品的研发和投资管理的工作。
固定收益部：主要职责是搜寻债券投资机会，并制定和实施相应的债券投资策略；进行
债券分析，包括宏观经济趋势、利率政策、相对价值、信用债券；投资组合构造、优化和管
理，包括风险控制、流动性管理。
多元资产管理部：负责跨资产研究；基金等资管理产品研究；负责投资组织策略开发与
投资交易运作；开展业务营销工作。
养老金部：负责公司社保基金、年金管理资格的申请；制定社保基金、企业年金的发展
战略与规划、产品设计与创新；制定相关投资策略，开展投资管理运作；负责社保基金、企
业年金的市场推广与客户开发等。
资产管理业务部：负责公募基础设施证券投资基金政策研究与业务推进，集团产融结合
和高质量钢铁生态圈发展的重点工作或任务的推进落实，公司创新类业务的监管政策研究和
分析等。
产品开发部：负责公司产品开发研究，在法律、法规和政策许可的条件下，根据市场需
求的变化和特点，不断开发新的基金品种、拓展公司的业务范围，寻找公司新的利润增长点。
北京分公司：负责分公司的行政及后勤管理。
深圳分公司：负责维护公司在南方地区机构销售。
北方机构销售部：负责北京及周边地区机构客户的开发和维护工作。
华东机构销售部：负责上海及周边地区机构客户的开发和维护工作。
营销中心：主要负责维护公司各大区域的渠道销售。
互金展业部：负责互联网金融商务拓展；互联网金融运维统筹；互联网金融直销展业。
互金策划部：负责互联网金融产品研发；互联网金融内容产生；投顾支持；公司企宣。
营销管理部：负责公募基金销售渠道管理和维护；公募基金销售团队的考核管理；销售
会务管理。
客户服务部：负责Call Center的管理和客户服务工作，协助互联网金融的网上互动服
务。
战略规划部：负责公司战略发展规划及中长期发展目标的制定和实施、协助管理层与股
东间的沟通交流、牵头公司重大项目的开展。
交易部：负责接受基金经理下达的投资指令，在确认投资指令的有效性后加以执行；及
时整理交易记录，按照有关规定存档；及时反馈与交易相关的信息等。
清算登记部：负责基金交易的资金调拨、交易清算；组织基金会计核算，对基金名下所
发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算；与托管行核对帐
目，定期公布相关财务会计报表和会计报告；负责基金绩效评估；负责开放式基金的注册登
记等。
信息技术部：负责公司信息系统的日常维护；交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、
整理和备份；负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统；负责公司内部办公电脑软
硬件的配置、维护，信息集成系统的安装、开通与调试。
人力资源部：负责公司的人力资源管理政策的制定与落实。
综合管理部：负责公司的行政及后勤管理；文档与会议管理；负责公司的企业文化建设；
负责公司的安全保卫工作。
财务部：负责公司的财务会计工作，账务处理，编制公司财务报告；承办公司自有资金
的运作等。
合规审计部：根据公司业务发展，对公司新业务、新产品的合规性提出意见建议，对公
司的投资业务、市场业务、与基金相关事务及公司行为的合规监控，对公司投资管理、市场
营销、公司运营等业务的合规稽核，对公司的各类信息披露的审核及部分内容的报送，负责
公司各类法律事务、反洗钱事务，落实公司风险控制委员会相关合规管理的决议，根据公司
管理层的指示，就公司合规和内控工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
风险管理部：负责公司投资组合的风险评估，根据投资组合风险评估结果向投资决策机
构提供风险管理建议，对公司新的基金、专户产品的风险特征进行分析并提出风险管理措施
建议，落实公司风险控制委员会相关风险管理的决议，根据公司管理层的指示，负责就公司
的风险管理工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
信息披露负责人：周雷，021-38505888。
截至2020年12月31日，我公司共有员工255人，其中博士及博士以上有6人，硕士
151人，本科92人，专科及以下6人。
3、本基金基金经理
陈建华，硕士。曾在南方证券上海分公司工作。2007年8月加入华宝基金管理有限公
司，先后在研究部、量化投资部任助理分析师、数量分析师、基金经理助理。2012年12月
起任华宝中证100指数型证券投资基金基金经理，2015年4月至2020年2月任华宝事件驱
动混合型证券投资基金基金经理，2017年5月至2021年1月任华宝智慧产业灵活配置混合
型证券投资基金和华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年7月至2019
年3月任华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年2月起任华宝中证细
分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年3月起任华宝中证金融
科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
（二）基金托管人
一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：李莉
联系电话：(021)6063 7259
2、主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运
营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室，在安徽
合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末，
中国建设银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限
责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优
秀托管银行”奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业
务科技实施奖”。
二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
（三）验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系人：陈露
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：陈露、许培菁
六、基金合同摘要
详见本公告书附件。
七、 基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资
产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金截至2021年3月12日的资产负债表如下：
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
资产 期末余额（2021年3月12日）
资产：
银行存款 254,451,714.00
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
其中：股票投资
债券投资
资产支持证券投资
基金投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息 24,641.06
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 12,630.70
资产总计： 254,488,985.76
负债和所有者权益 期末余额（2021年3月12日）
负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
应付赎回款
应付管理人报酬 27,884.92
应付托管费 5,576.98
应付销售服务费
应付交易费用
应交税费
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债 15,874.54
负债合计 49,336.44
所有者权益:
实收基金 254,452,074.00
未分配利润 -12,424.68
所有者权益合计 254,439,649.32
负债与持有人权益总计： 254,488,985.76
注：截至2021年3月12日，基金份额净值1.0000元，基金份额总额254,452,074.00份。
八、 基金投资组合
截至2021年3月12日，本基金的投资组合如下：
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资
其中：股票
2 固定收益投资
其中：债券
资产支持证券
3 贵金属投资
4 金融衍生品投资
5 买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 254,451,714.00 99.99
7 其他资产 37,271.76 0.01
8 合计 254,488,985.76 100
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
1. 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
本报告期末未持有股票投资。
2. 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本报告期末未持有股票投资。
(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1. 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本报告期末未持有股票投资。
2.报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本报告期末未持有股票投资。
(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
(八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
2.本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
(十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
2.报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
3.本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
(十一) 投资组合报告附注
1. 无。
2.基金投资的前十名股票�