基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021年2月9日
公告日期:2021年2月4日
目录
一、重要声明与提示 ........................................................................................... 3
二、基金概览 ....................................................................................................... 5
三、基金份额的募集与上市交易 ....................................................................... 6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ....................................... 9
五、基金主要当事人简介 ................................................................................... 9
六、基金合同摘要 ............................................................................................. 17
七、基金财务状况 ............................................................................................. 18
八、基金投资组合 ............................................................................................. 20
九、重大事件揭示 ............................................................................................. 20
十、基金管理人承诺 ......................................................................................... 24
十一、基金托管人承诺 ..................................................................................... 24
十二、备查文件目录 ......................................................................................... 25
附件:基金合同摘要 ......................................................................................... 27
一、重要声明与提示
《嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上
市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规
则》的规定编制,嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金(以下
简称“本基金”)的基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内
容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均
不表明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登于本公司网站
(www.jsfund.cn)上的《嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风
险。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身
的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包
括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属股票型证券投资基金,
预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金
为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指
数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资者投资本基金时需具有深圳证券账户,但需注意,使用深圳证券交
易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用
本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基
金的申购、赎回,则应开立深圳证券交易所A股账户;如投资者需要使用本
基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还
应开立上海证券交易所A股账户。
投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同
和基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚
实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也
不向投资者保证最低收益。
二、基金概览
1. 基金名称:嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金
2. 基金二级市场交易简称:软件ETF
3. 基金二级市场交易代码:159852
4. 截至公告日前两个工作日即2021年2月2日基金份额总额:
568,623,921.00。
5. 截至公告日前两个工作日即2021年2月2日基金份额净值:1.0018
元。
6. 本次上市交易份额:568,623,921.00。
7. 上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
8. 上市交易日期:2021年2月9日。
9. 基金管理人:嘉实基金管理有限公司
10. 基金托管人:中国银行股份有限公司。
11. 登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、基金份额的募集与上市交易
(一) 上市前基金募集情况
1.基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监
许可[2020]3653号
2.基金运作方式:交易型开放式
3.基金合同期限:不定期
4.发售日期: 本基金于2021年1月25日公开发售。投资者可选择网上现
金认购、网下现金认购2种方式。其中,网上现金认购的发售日期为2021年1
月25日,网下现金认购的发售日期为2021年1月25日。
5.发售面值:1.00元人民币
6.发售期限:网下现金认购发售1个工作日,网上现金认购发售1个工作
日。
7.份额发售方式:网上现金认购、网下现金认购。
8.发售机构:
1)网上现金发售代理机构
投资人可通过以下发售代理机构办理网上现金认购业务(排序不分
先后):
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证
券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、
第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴
证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证
券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、
国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔
证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证
券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、
金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安
证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证
券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证
券、网信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证
券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、
粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山
证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券
华南、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深交所会员可通过深
交所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。
2)网下现金发售代理机构
中信建投、广发证券、中信证券、银河证券、长江证券、中信证券(山
东)、光大证券、中信证券华南、中泰证券。
3)网下现金发售直销机构
嘉实基金管理有限公司
9.验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
10.募集资金总额及入账情况
本次募集的净认购金额为568,618,000.00元人民币,认购款项在本基金
验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计5,921.00元人民币。本次
募集所有资金已于2021年1月28日全额划入本基金在基金托管人中国银行股
份有限公司开立的嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金托管专
户。
本次募集有效认购户数为13,585户,按照每份基金份额面值1.00元人民
币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计568,623,921.00
份,已全部计入各基金份额持有人的基金账户。
11.本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《嘉实中证软件服务交易型开
放式指数证券投资基金基金合同》、《嘉实中证软件服务交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金
管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2021年1月29日获得书面确
认,本基金合同自该日起正式生效。
12.基金合同生效日:2021年1月29日
13.基金合同生效日的基金份额总额:568,623,921.00 份。
(二) 本基金上市交易的主要内容
1. 基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上
[2021]161号
2. 上市交易日期:2021年2月9日
3. 上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4. 场内简称:软件ETF
5. 二级市场交易代码:159852
6. 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
投资者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基
金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的
申购和赎回。具体请见《嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金
开放日常申购、赎回业务的公告》以及相关公告。
7. 本次上市交易份额:568,623,921.00份
8. 未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均
可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
9. 本基金目前处于建仓期,在上市交易日前,基金管理人将使本基金的
投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同
的有关约定。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一) 持有人户数
截至2021年2月2日,本基金持有人户数为13,527户,平均每户持有
的基金份额为42,036.22份。
(二) 持有人结构
截至2021年2月2日,基金份额合计为568,623,921.00份,机构投资
者持有的基金份额为12,248,216.00份,占基金总份额的比例为2.15%;个
人投资者持有的基金份额为556,375,705.00份,占基金总份额的比例为
97.85%。
(三) 前十名基金份额持有人的情况
序号 持有人名称 持有份额(份) 占基金总份额比例(%)
1 海南家美太阳能有限公司 4,000,076.00 0.70%
2 孟丹 3,000,058.00 0.53%
3 丁菊华 2,100,039.00 0.37%
4 张勉 2,000,038.00 0.35%
5 游召胜 2,000,038.00 0.35%
6 陈琪 2,000,038.00 0.35%
7 姚人月 2,000,038.00 0.35%
8 许玉君 2,000,038.00 0.35%
9 李再杰 2,000,038.00 0.35%
10 黄琳 2,000,038.00 0.35%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
1、公司概况
名称:嘉实基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27
楼09-14单元
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼
12A层
邮政编码:100005
法定代表人:经雷
设立日期:1999年3月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:1.5亿元
存续期限:持续经营
联系电话:(010)6521 5588
2、股东及其出资比例:中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任
公司30%, DWS Investments Singapore Limited 30%。
3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责
任。董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规
性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和
公司合法权益。
(2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由公司总经
理、总监及资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资
策略和投资组合的原则。
(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经
理、督察长及相关总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风
险,并提出防范化解措施。
(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制
制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制
执行情况。
(5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合
规管理部门的独立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规
管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责
公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检
查工作。
(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本
部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员
工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解
国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位
和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位
工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、人员情况
截至2020年12月31日,我公司共有852名员工,其中博士学位57人、硕
士学位541人、学士学位229人、其他25人。
5、信息披露负责人:胡勇钦
6、基金管理人简介
截至2020年12月31日,基金管理人共管理205只开放式证券投资基
金,具体包括嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债
券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深
300ETF联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉
实海外中国股票混合(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量
化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数(LOF)、嘉实稳固收益
债券、嘉实价值优势混合、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实主题新动力混
合、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF
联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉
实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、
嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝7天债券、嘉实
纯债债券、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联
接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯
债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股
票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策
略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混
合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉
实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券A/E、
嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指
数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉
实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货
币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉
实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉
实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、
嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、
嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、
嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合(LOF)、嘉实成长
增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉
实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实
物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源
新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期
混合、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油(QDII-LOF)、
嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华
纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联
接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创
业板ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混
合、嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股
票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、
嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战
略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股
票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数(LOF)、嘉实中短债债
券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老
2040混合(FOF)、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债1-
3政金债指数、嘉实养老2050混合(FOF)、嘉实长青竞争优势股票、嘉实
科技创新混合、嘉实基本面50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债
券、嘉实养老2030混合(FOF)、嘉实致元42个月定期债券、嘉实沪深
300红利低波动ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年
定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动ETF、嘉实新兴科技
100ETF、嘉实致安3个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技
100ETF 联接、嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新
驱动ETF联接、嘉实致禄3个月定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债
券、嘉实先进制造100 ETF、嘉实沪深300红利低波动ETF联接、嘉实安元
39个月定期纯债债券、嘉实中债3-5年国开债指数、嘉实鑫和一年持有期
混合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证500
指数增强、嘉实回报精选股票、嘉实致宁3个月定开纯债债券、嘉实中证
500成长估值ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础产业优选股票、嘉
实中证主要消费ETF联接A/C、嘉实医药健康100ETF、嘉实稳福混合、嘉实
瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、嘉实致信一
年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混合、嘉实远见精选两
年持有期混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯债债券、
嘉实前沿创新混合、嘉实远见企业精选两年持有期混合、嘉实价值发现三个
月定期混合、嘉实H股50ETF(QDII)、嘉实浦惠6个月持有期混合、嘉实
创新先锋混合、嘉实核心成长混合、嘉实彭博国开债1-5年指数、嘉实动力
先锋混合、嘉实多利收益债券、嘉实稳惠6个月持有期混合、嘉实优质精选
混合、嘉实稳骏纯债基金、嘉实价值长青混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳
健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时,基金管理人还管理多个
全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
7、本基金基金经理简介
高峰先生,硕士研究生,6年证券从业经历,具有基金从业资格,北京
大学金融学硕士,特许金融分析师(CFA)。曾任中国工商银行金融市场部外
汇与衍生品交易员。2015年加入嘉实基金管理有限公司任指数投资部指数
研究员,现任指数投资部基金经理。2019年4月2日起任嘉实恒生中国企
业指数证券投资基金(QDII-LOF)、嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2019年9月26日起任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放
式指数证券投资基金基金经理。2019年9月28日起任嘉实中关村A股交易
型开放式指数证券投资基金、嘉实黄金证券投资基金(LOF)、嘉实富时中国
A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实富时中国A50交易型开
放式指数证券投资基金基金经理。2019年11月1日起任嘉实中证新兴科技
100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019年12月
5日起任嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经
理。2020年4月24日起任嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证
券投资基金基金经理。2020年9月24日起任嘉实恒生中国企业交易型开放
式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2021年1月25日起担任嘉实中证
沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021年1月29日
起任嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
(二) 基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹
元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工
具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培
训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业
化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证
券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、
RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、
银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托
管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,
为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至2020年9月30日,中国银行已托管854只证券投资基金,其中境
内基金808只,QDII基金46只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币
型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需
求,基金托管规模位居同业前列。
4、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作
的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的
原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与
评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业
务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内
部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”
和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017
年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制
审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证
托管资产的安全。
5、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,
及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人
如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
(三) 基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12
室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12
室
法定代表人:毛鞍宁
联系电话:(010)58152145
传真:(010)85188298
联系人:王珊珊
经办注册会计师:王珊珊、贺耀
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
七、基金财务状况
嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金2021年2月2日资
产负债表(未经审计,除特别注明外,金额单位为人民币元)如下:
项 目 2021年2月2日
资 产
银行存款 366,369,963.76
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 179,579,868.34
其中:股票投资 179,579,868.34
债券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 113,000,000.00
应收证券清算款 -
应收利息 38,409.11
其他资产 5,921.00
资产总计 658,994,162.21
负债
应付证券清算款 89,201,585.62
应付管理人报酬 31,159.03
应付托管费 6,231.81
应付交易费用 116,502.31
其他负债 1,038.60
负债合计 89,356,517.37
所有者权益
实收基金 568,623,921.00
未分配利润 1,013,723.84
所有者权益合计 569,637,644.84
负债和所有者权益总计 658,994,162.21
基金份额总额(份) 568,623,921.00
基金份额净值 1.0018
八、基金投资组合
截至2021年2月2日,嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资
基金的投资组合如下:
(一) 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 179,579,868.34 27.25
其中:股票 179,579,868.34 27.25
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 基金投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 113,000,000.00 17.15