国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 4 月 2 日
公告日期:2021 年 3 月 30 日
目录
一、重要声明与提示...........................................................................................................1
二、基金概览 ......................................................................................................................2
三、基金的募集与上市交易 ...............................................................................................3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.................................................................5
五、基金主要当事人简介 ...................................................................................................6
六、基金合同摘要.............................................................................................................18
七、基金财务状况.............................................................................................................19
八、基金投资组合.............................................................................................................21
九、重大事项揭示.............................................................................................................24
十、基金管理人承诺.........................................................................................................25
十一、基金托管人承诺.....................................................................................................26
十二、备查文件目录.........................................................................................................27
附件:基金合同内容摘要 .................................................................................................28
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一、 重要声明与提示
国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)
上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格
式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,国泰基金管理
有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。本基金托管人中国民生银行股份有限公司保证本公告中基
金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉
及的有关内容,请投资人详细查阅 2021 年 3 月 8 日刊登在本基金管理人网站
(www.gtfund.com)上的《国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。
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二、 基金概览
1、基金名称:国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金场内简称:环保 ETF。
3、基金代码:159861。
4、2021 年 3 月 26 日基金份额总额:226,117,535.00 份。
5、2021 年 3 月 26 日基金份额净值:1.0000 元。
6、本次上市交易的基金份额总额:226,117,535.00 份。
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
8、上市交易日期:2021 年 4 月 2 日。
9、基金管理人:国泰基金管理有限公司。
10、基金托管人:中国民生银行股份有限公司。
11、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
司。
12、申购赎回代理券商:
目前通过深圳证券交易所进行的场内申购赎回的代理券商:安信证券股份有
限公司、方正证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有
限公司、华鑫证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公
司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股
份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告。
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三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可【2021】121 号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金自 2021 年 3 月 15 日至 2021 年 3 月 16 日公开发售。
5、发售价格:1.00 元人民币。
6、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购 2 种方式。
7、发售机构:
(1)网下现金发售直销机构
国泰基金管理有限公司。
(2)网上现金发售代理机构
本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单
位办理。
(3)网下现金发售代理机构
无。
8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。
9、募集资金总额及入账情况
本基金自 2021 年 3 月 15 日起向社会公开募集,截至 2021 年 3 月 16 日募集
工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募
集的净认购金额为 226,114,000.00 元人民币,折合基金份额 226,114,000.00 份;
认购资金在募集期间产生的银行利息共计 3,535.00 元人民币,折合基金份额
3,535.00 份。上述资金总额已于 2021 年 3 月 19 日全额划入基金托管人在中国民
生银行股份有限公司开立的本基金托管账户。
本次募集有效认购户数为 4,898 户,按照每份基金份额 1.00 元人民币计算,
募集期间募集及利息结转的基金份额共计 226,117,535.00 份,已全部计入基金份
额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。
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10、募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕
基金备案手续,并于 2021 年 3 月 19 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。
自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日:2021 年 3 月 19 日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:226,117,535.00 份。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2021】
320 号。
2、上市交易日期:2021 年 4 月 2 日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:环保 ETF。
5、基金二级市场交易代码:159861。
6、本次上市交易份额:226,117,535.00 份。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 3 月 26 日,本基金基金份额持有人户数为 4,898 户,平均每户
持有的基金份额为 46,165.28 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 3 月 26 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 55,026,083.00 份,占基金总份额的 24.34%;
个人投资者持有的基金份额为 171,091,452.00 份,占基金总份额的 75.66%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至 2021 年 3 月 26 日,前十名基金份额持有人的情况如下表:
序号
基金份额持有人名称(全
称)
持有基金份额(份)
占基金总份额的
比例(%)
1 国泰基金管理有限公司 48,999,952.00 21.67
2 李进平 3,789,073.00 1.68
3 王爱珠 2,700,078.00 1.19
4 周怡 2,000,058.00 0.88
5 刘志梅 2,000,038.00 0.88
6 刘杰娜 2,000,038.00 0.88
7 李金凤 1,350,024.00 0.60
8 代忆刃 1,347,038.00 0.60
9 段明飞 1,050,020.00 0.46
10 朱娟娟 1,006,029.00 0.44
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:国泰基金管理有限公司
2、法定代表人:邱军
3、总经理:周向勇
4、注册资本:壹亿壹仟万元人民币
5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
6、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会证监基字【1998】5 号
7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码:91310000631834917Y
8、经营范围:基金设立、基金业务管理,及中国证监会批准的其他业务。
9、股权结构
股东名称 持股比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
10、内部组织结构及职能
公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事 4 名。董事会下设提名
及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决
策和发展规划进行决策及监督;
在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员
会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同
时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作
和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系;
公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中
加强职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;
公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对
公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
11、人员情况
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截至 2021 年 2 月 28 日,公司正式员工 315 人,其中 68.57%(216 人)的员
工具有硕士及以上学历。
12、信息披露负责人:刘国华
咨询电话:400-888-8688
13、基金管理业务情况
截至 2021 年 2 月 28 日,本基金管理人共管理 157 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括
2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎
证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利债券
型证券投资基金(由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来)、国泰成
长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金
管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混
合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券
投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国证房地产行
业指数证券投资基金(由国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来)、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分
离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放
式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国
企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国
泰国证医药卫生行业指数证券投资基金(由国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金终止分级运作变更而来)、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
8
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置
混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支
付混合型证券投资基金(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而
来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经
济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(由
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)、国泰国
证有色金属行业指数证券投资基金(由国泰国证有色金属行业指数分级证券投资
基金终止分级运作变更而来)、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企
改革股票型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开
放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新
能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资
基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交
易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证券
投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板
指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型
证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证
券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证
9
券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、
国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金(由国泰 CES 半导体
行业交易型开放式指数证券投资基金更名而来)、国泰中证 500 指数增强型证券
投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)、
国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易
型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基
金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民
10
利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债
券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国
泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、
国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债
券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金、国泰 CES 半导体芯片行业
交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国泰 CES 半导体行业交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)、国泰惠享三个月定期开
放债券型发起式证券投资基金、国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基
金、国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金、国泰聚盈三年定期开放债券
型证券投资基金、国泰合融纯债债券型证券投资基金、国泰惠鑫一年定期开放债
券型发起式证券投资基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰
中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金、国泰鑫利一年持有期混合型证券投资
基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交
易型开放式指数证券投资基金、国泰蓝筹精选混合型证券投资基金、国泰中证新
能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金、国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金、国泰聚瑞纯债债
券型证券投资基金、国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金、国泰惠泰一年
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金、
国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、国泰致远
优势混合型证券投资基金、国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
国泰浩益 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、国泰惠瑞一年定期开放债券型
发起式证券投资基金、国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金、国泰医药
健康股票型证券投资基金、国泰中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、国泰
研究优势混合型证券投资基金、国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金、国
泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金(由国泰深证
11
TMT50 指数分级证券投资基金转型而来)、国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金、国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰上证综合
交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰合益混合型证券投资基金、
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金、国泰通利 9 个月持有期混合
型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金。另外,本
基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,
目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人
获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准
开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中
国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、
年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
14、本基金基金经理
王玉,硕士研究生,5 年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。
2016 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。2019 年
12 月起任上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证 10 年期国债交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020 年 3 月起兼任国泰金龙债券证
券投资基金和国泰信用互利债券型证券投资基金(由国泰信用互利分级债券型证
券投资基金转型而来)的基金经理,2020 年 4 月起兼任国泰聚瑞纯债债券型证
券投资基金的基金经理,2020 年 6 月起兼任国泰惠泰一年定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金经理,2020 年 8 月起兼任国泰添福一年定期开放债券型
发起式证券投资基金、国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金和国泰
中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金经理,2021 年 3 月起兼任国泰中
证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证环保产业 50 交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
(二)基金托管人情况
1、基金托管人基本情况
(1)基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
12
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:高迎欣
成立日期:1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227 元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-58560666
联系人:罗菲菲
中国民生银行成立于 1996 年,是中国第一家主要由民营企业发起设立的全
国性股份制商业银行,也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一
家现代金融企业。
2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(代码:600016)在上海证券
交易所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日,中国民生银行完成股权分置改革,成为
国内首家实施股权分置改革的商业银行。2009 年 11 月 26 日,中国民生银行 H
股股票(代码:01988)在香港证券交易所挂牌上市。上市以来,中国民生银行
不断完善公司治理,大力推进改革转型,持续创新商业模式和产品服务,致力于
成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。
(2)主要人员情况
张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人
高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有
26 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。
历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
党委书记。
(3)基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
13
原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 74
人,平均年龄 39 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,63%以上员工具有硕士
以上学位。
中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国民生银行
资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合
作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于
为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服
务平台,向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的
充分认可,也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。
自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银
行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”
奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖,尤其继 2019
年被《金融时报》评为年度唯一“最佳资产托管银行”之后,在 2020 年度再次
被评为唯一“最具资产托管创新力银行”。
截至 2020 年 12 月 31 日,中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资
基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券
投资基金等共 282 只证券投资基金,基金托管规模 7707.67 亿元。
2、基金托管人的内部控制制度
(1)内部风险控制目标
1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机
制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产
的安全完整。
2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理
念,严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规
则。
3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,
以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系
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统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的
风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
(2)内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行
高级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理