基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2021年3月24日
公告日期:2021年3月19日
目 录
目录
一、 重要声明与提示 ....................................................................................................................... 1
二、 基金概览 ................................................................................................................................... 2
三、 基金的募集与上市交易 ........................................................................................................... 3
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................................................... 6
五、 基金主要当事人介绍 ............................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ........................................................................................................................... 14
七、 基金财务状况 ......................................................................................................................... 15
八、 基金投资组合 ......................................................................................................................... 17
九、 重大事件揭示 ......................................................................................................................... 22
十、 基金管理人承诺 ..................................................................................................................... 23
十一、 基金托管人承诺 ................................................................................................................. 24
十二、 备查文件目录 ..................................................................................................................... 25
一、 重要声明与提示
《华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本
公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基
金(以下简称“本基金”)管理人华宝基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资
料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内
容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所对华宝中证有
色金属交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任
何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2021年3月15日发布在华宝基金管理有
限公司网站(www.fsfund.com)和中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)、《华宝中证有色金属交易型开放式指数证券
投资基金基金产品资料概要》(以下简称“基金产品资料概要”)、《华宝中证有色金属交
易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)。
二、 基金概览
1、基金名称:华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金二级市场交易简称:有色。
3、二级市场交易代码:159876。
4、2021年3月17日基金份额总额:270,888,509.00份。
5、2021年3月17日基金份额净值:1.0001元。
6、本次上市交易份额:270,888,509.00份。
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
8、上市交易日期:2021年3月24日。
9、基金管理人:华宝基金管理有限公司。
10、基金托管人:招商银行股份有限公司。
11、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):
安信证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、国泰君
安证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券
有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公
司、中信证券(山东)有限责任公司。
投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金募集情况
1、本基金准予募集注册的机构和文号:中国证监会证监许可【2021】430号文。
2、基金合同生效日:2021年3月12日。
3、基金运作方式:交易型开放式。
4、基金合同期限:不定期。
5、发售日期:本基金自2021年3月1日至2021年3月5日进行发售。其中,网上现金认购
的发售日期为2021年3月1日至2021年3月5日,通过发售代理机构进行网下现金认购的发售日
期为2021年3月1日至2021年3月5日。
6、发售价格:人民币1.00元。
7、发售方式:投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
8、发售机构:
(1)网下现金发售直销机构
华宝基金管理有限公司。
(2)网下现金发售代理机构
广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建
投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华
南股份有限公司。
(3)网上现金发售代理机构
本基金网上现金认购将通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券
公司办理。
(4)网下股票发售代理机构
光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、中信建
投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华
南股份有限公司。
9、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
10、募集资金总额及入账情况
本基金于2021年3月5日募集工作顺利结束。
经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集确认的净认购金额为
270,874,595.00元人民币(含所募集股票市值),折合基金份额270,874,595.00份;认购款
项在募集期间产生的银行利息共计13,914.00元人民币,折合基金份额13,914.00份。其中,
本公司员工认购本基金0份,占本基金总份额的0%。本次募集有效认购户数为2,153户(含本
公司员工),按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算,本次募集资金(含所募集股票
市值)及由利息结转的基金份额共计270,888,509.00份。本次募集所有认购确认资金已于
2021年3月10日全额划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的华宝中证有色金
属交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以
及《华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金募集
符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2021年3月12日
获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式
管理本基金。
(三)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021] 276号。
2、上市交易日期:2021年3月24日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:有色。
5、二级市场交易代码:159876。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可
参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购赎回简称:有色。
7、申购赎回代码:159876。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和
赎回业务。目前本基金的一级交易商包括:安信证券股份有限公司、第一创业证券股份有
限公司、方正证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、
申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中
信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司。
8、本次上市交易份额:270,888,509.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,
不存在未上市交易的基金份额。
本基金目前处于建仓期,在上市交易日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合
有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)场内持有人户数
截至2021年3月17日,本基金场内份额持有人户数为2,139 户,平均每户持有的基
金份额为126,642.59份。
(二)场内持有人结构
截至2021年3月17日,本基金份额场内基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的场内基金份额为145,140,782.00份,占基金场内总份额的53.58%;
个人投资者持有的场内基金份额为125,747,727.00份,占基金场内总份额的46.42%。
(三)截至2021年3月17日,前十名场内基金份额持有人情况
序号 持有人名称 持有份额(份) 占场内总份额比例(%)
1 华宝信托有限责任公司-聚鑫1号单一资金信托 10000583.00 3.69
2 孙范玲 10000194.00 3.69
3 国泰君安证券股份有限公司 8000622.00 2.95
4 上海大正投资有限公司 8000388.00 2.95
5 中国中金财富证券有限公司 8000388.00 2.95
6 华安证券股份有限公司 8000155.00 2.95
7 东兴证券股份有限公司 7999899.00 2.95
8 东吴证券股份有限公司 7999899.00 2.95
9 中信证券股份有限公司 7800379.00 2.88
10 光大证券股份有限公司 7500145.00 2.77
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、 基金主要当事人介绍
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:华宝基金管理有限公司
法定代表人:XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)
总经理:XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)
注册资本:人民币1.5亿元
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2003]19号
工商登记注册的法人营业执照文号:310000400334472
经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭
许可证经营)
成立日期:2003年3月7日
股东名称及其出资比例:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东
Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。
2、内部组织结构及职能
公司下设32个部门,包括:研究部、国内投资部、固定收益部、量化投资部、指数研
发投资部、国际业务部、多元资产管理部、养老金部、资产管理业务部、机构投资部、合规
审计部、风险管理部、北京分公司、深圳分公司、营销中心(西部、北方、东部、南方)、
北方机构销售部、华东机构销售部、产品开发部、营销管理部、互金策划部、互金展业部、
客户服务部、战略规划部、交易部、清算登记部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合
管理部。
各部门主要职责概述如下:
研究部:从事宏观经济、行业及上市公司、投资策略等方面的研究并为基金投资决策及
新产品开发提供基础支持,包括宏观研究、策略研究、行业研究、金融工程研究和债券研究。
国内投资部:负责公募基金资产投资国内证券市场的日常管理和运作,在认真研究和充
分论证的基础上,拟定基金投资策略和投资组合方案,经投资决策委员会批准后具体实施,
并对实施过程中出现的问题进行反馈和调整。
机构投资部:负责专户资产帐户等非公募基金的投资管理业务和投资咨询业务。
国际业务部:负责公司QDII公募基金资产投资海外证券市场的日常管理和运作。
量化投资部:负责管理主动量化基金产品、开展数量化投资策略研究。
指数研发投资部:负责公司指数产品的研发和投资管理的工作。
固定收益部:主要职责是搜寻债券投资机会,并制定和实施相应的债券投资策略;进行
债券分析,包括宏观经济趋势、利率政策、相对价值、信用债券;投资组合构造、优化和管
理,包括风险控制、流动性管理。
多元资产管理部:负责跨资产研究;基金等资管理产品研究;负责投资组织策略开发与
投资交易运作;开展业务营销工作。
养老金部:负责公司社保基金、年金管理资格的申请;制定社保基金、企业年金的发展
战略与规划、产品设计与创新;制定相关投资策略,开展投资管理运作;负责社保基金、企
业年金的市场推广与客户开发等。
资产管理业务部:负责公募基础设施证券投资基金政策研究与业务推进,集团产融结合
和高质量钢铁生态圈发展的重点工作或任务的推进落实,公司创新类业务的监管政策研究和
分析等。
产品开发部:负责公司产品开发研究,在法律、法规和政策许可的条件下,根据市场需
求的变化和特点,不断开发新的基金品种、拓展公司的业务范围,寻找公司新的利润增长点。
北京分公司:负责分公司的行政及后勤管理。
深圳分公司:负责维护公司在南方地区机构销售。
北方机构销售部:负责北京及周边地区机构客户的开发和维护工作。
华东机构销售部:负责上海及周边地区机构客户的开发和维护工作。
营销中心:主要负责维护公司各大区域的渠道销售。
互金展业部:负责互联网金融商务拓展;互联网金融运维统筹;互联网金融直销展业。
互金策划部:负责互联网金融产品研发;互联网金融内容产生;投顾支持;公司企宣。
营销管理部:负责公募基金销售渠道管理和维护;公募基金销售团队的考核管理;销售
会务管理。
客户服务部:负责Call Center的管理和客户服务工作,协助互联网金融的网上互动服
务。
战略规划部:负责公司战略发展规划及中长期发展目标的制定和实施、协助管理层与股
东间的沟通交流、牵头公司重大项目的开展。
交易部:负责接受基金经理下达的投资指令,在确认投资指令的有效性后加以执行;及
时整理交易记录,按照有关规定存档;及时反馈与交易相关的信息等。
清算登记部:负责基金交易的资金调拨、交易清算;组织基金会计核算,对基金名下所
发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算;与托管行核对帐
目,定期公布相关财务会计报表和会计报告;负责基金绩效评估;负责开放式基金的注册登
记等。
信息技术部:负责公司信息系统的日常维护;交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、
整理和备份;负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统;负责公司内部办公电脑软
硬件的配置、维护,信息集成系统的安装、开通与调试。
人力资源部:负责公司的人力资源管理政策的制定与落实。
综合管理部:负责公司的行政及后勤管理;文档与会议管理;负责公司的企业文化建设;
负责公司的安全保卫工作。
财务部:负责公司的财务会计工作,账务处理,编制公司财务报告;承办公司自有资金
的运作等。
合规审计部:根据公司业务发展,对公司新业务、新产品的合规性提出意见建议,对公
司的投资业务、市场业务、与基金相关事务及公司行为的合规监控,对公司投资管理、市场
营销、公司运营等业务的合规稽核,对公司的各类信息披露的审核及部分内容的报送,负责
公司各类法律事务、反洗钱事务,落实公司风险控制委员会相关合规管理的决议,根据公司
管理层的指示,就公司合规和内控工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
风险管理部:负责公司投资组合的风险评估,根据投资组合风险评估结果向投资决策机
构提供风险管理建议,对公司新的基金、专户产品的风险特征进行分析并提出风险管理措施
建议,落实公司风险控制委员会相关风险管理的决议,根据公司管理层的指示,负责就公司
的风险管理工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
信息披露负责人:周雷,021-38505888。
截至2020年12月31日,我公司共有员工255人,其中博士及博士以上有6人,硕士
151人,本科92人,专科及以下6人。
3、本基金基金经理
陈建华,硕士。曾在南方证券上海分公司工作。2007年8月加入华宝基金管理有限公
司,先后在研究部、量化投资部任助理分析师、数量分析师、基金经理助理。2012年12月
起任华宝中证100指数型证券投资基金基金经理,2015年4月至2020年2月任华宝事件驱
动混合型证券投资基金基金经理,2017年5月至2021年1月任华宝智慧产业灵活配置混合
型证券投资基金和华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年7月至2019
年3月任华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2021年2月起任华宝中证细
分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2021年3月起任华宝中证有色
金属交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人
一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司
董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、
副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上海
银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总
监兼北京市分行行长。
汪建中先生,本行副行长。1991年加入本行;2002年10月至2013年12月历任本行
长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行
行长;2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公
司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;2016年10月至2017年4月任本行业务总
监兼北京分行行长;2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行
副行长。
3、基金托管业务经营情况
截至2020年3月31日,招商银行股份有限公司累计托管586只证券投资基金。
二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,坚持守法经营、
规范运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风
险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐
患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保
内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系:
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二
级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和
控制;
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原
则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
(1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位,并
由全部人员参与。
(2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点,体现“内控优先”的要求。
(3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制
的建立和执行部门。
(4)有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效
性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险,且设计的风
险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。
(5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管
业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部
环境的改变及时进行修订和完善。
(6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离,办公网和
业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风险防范的目的。
(7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风
险环节。
(8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会
计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产
托管业务科学化、制度化、规范化运作。
(2)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过
严格的授权方能进行访问。
(3)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视
同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好
调用登记。
(4)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与
全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心
的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。
(5)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。
三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合
等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、
基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的
时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
(三)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址: 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系人:陈露
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:陈露、许培菁
六、基金合同摘要
详见本公告书附件。
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2021年3月17日的资产负债表如下:
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产 期末余额(2021年3月17日)
资产:
银行存款 270,274,514.00
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产 14,909,940.25
其中:股票投资 14,909,940.25
债券投资
资产支持证券投资
基金投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息 20,681.00
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 11,039.38
资产总计: 285,216,174.63
负债和所有者权益 期末余额(2021年3月17日)
负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款 14,242,736.89
应付赎回款
应付管理人报酬 18,554.23
应付托管费 3,710.84
应付销售服务费
应付交易费用 13,165.10
应交税费
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债 13,234.22
负债合计 14,291,401.28
所有者权益:
实收基金 270,888,509.00
未分配利润 36,264.35