0.3555% 基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2021年4月28日
公告日期：2021年4月23日
2
目 录
一、重要声明与提示 ............................................................................................... 3
二、基金概览 ........................................................................................................... 3
三、基金的募集与上市交易.................................................................................... 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................... 6
五、基金主要当事人简介 ....................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ................................................................................................. 12
七、基金财务状况 ................................................................................................. 12
八、基金投资组合 ................................................................................................. 14
九、重大事件揭示 ................................................................................................. 18
十、基金管理人承诺 ............................................................................................. 18
十一、基金托管人承诺 ......................................................................................... 18
十二、备查文件目录 ............................................................................................. 19
附件：基金合同内容摘要 ..................................................................................... 19
3
一、重要声明与提示
《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人富国基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在本基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（及其更新）等法律文件。
二、基金概览
1、基金名称：富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
2、基金场内简称：机械ETF
3、基金代码：159886
4、基金份额总额：243,042,555.00份（截至2021年4月21日）
5、基金份额净值：1.0120元（截至2021年4月21日）
4
6、本次上市交易份额：243,042,555.00份（截至2021年4月21日）
7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
8、上市交易日期：2021年4月28日
9、基金管理人：富国基金管理有限公司
10、基金托管人：中国工商银行股份有限公司
11、申购赎回代理券商：方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司。
基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理人网站上公示。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2021年3月8日证监许可〔2021〕704号。
2、基金运作方式：契约型，交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：2021年3月22日至2021年4月9日。
5、发售价格：人民币1.00元。
6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
7、发售机构：
（1）网下现金认购和网下股票认购的直销机构
富国基金管理有限公司。
（2）网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
东北证券股份有限公司（不参与网下现金认购）、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司（不参与网下现金认购）、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司（不参与网下现金认购）、申万宏源证券有限公司（不参
5
与网下现金认购）、中国银河证券股份有限公司（不参与网下股票认购）、中国中金财富证券有限公司（不参与网下股票认购）、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司。
（3）网上现金认购的发售代理机构
投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务。
8、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
9、募集资金总额及入账情况
本基金首次发行募集的实收基金现金部分合计为人民币241,929,691.00 元，其中净认购资金人民币241,910,000.00元已于2021年4月15日全部划至本基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的基金托管账户。有效认购资金在募集期间产生的利息为人民币21,193.68元，其中利息折份额金额为人民币19,691.00元，剩余人民币1,502.68元归入基金财产（到期付息以2021年6月20日实际结息使用利率所计算的利息金额为准），该款项将于下一个银行结息日（2021年6月20日）后划入基金托管账户。本次首次发行募集的实收基金股票部分，其有效股票认购数量按认购期最后一日的均价计算的认购金额为人民币1,112,864.00元，折合基金份额1,112,864.00份，截至2021年4月15日已划转至本基金的证券账户。
本次募集有效认购户数为3,188户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计243,042,555.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2021年4月15日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2021年4月15日。
6
12、基金合同生效日的基金份额总额：243,042,555.00份
（二）基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2021〕419号
2、上市交易日期：2021年4月28日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
4、基金场内简称：机械ETF
5、基金交易代码：159886
6、本次上市交易份额：243,042,555.00份
7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2021年4月21日，本基金场内份额持有人户数为3,188户，平均每户持有的基金份额为76,236.69份。
（二）持有人结构
截至2021年4月21日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为83,547,309.00份，占基金总份额的34.38%；个人投资者持有的基金份额为159,495,246.00份，占基金总份额的65.62%。
（三）前十名基金份额持有人的情况
序号
基金份额持有人名称
持有份额
占场内基金总份额的比例（%）
1
UBS AG
40,001,944.00
16.46%
2
都邦财产保险股份有限公司－自有资金
15,000,729.00
6.17%
3
中信建投证券－中信建投期货有限公司－中信建投聚智多策略2号单
10,000,194.00
4.11%
7
一资产管理计划
4
中信证券股份有限公司
8,001,011.00
3.29%
5
广发证券股份有限公司
6,000,116.00
2.47%
6
杨正钢
3,000,366.00
1.23%
7
宁波珑琪投资管理合伙企业（有限合伙）
2,796,430.00
1.15%
8
车友琴
2,700,340.00
1.11%
9
山璟
1,583,030.00
0.65%
10
李淑云
1,221,178.00
0.50%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：富国基金管理有限公司
2、法定代表人：裴长江
3、总经理：陈戈
4、注册资本：5.2亿元人民币
5、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
6、设立批准文号：证监基金字【1999】11号
7、工商登记注册的统一社会信用代码：91310000710924515X
8、经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
9、股权结构（截止于2021年3月31日）：
股东名称
出资比例
海通证券股份有限公司
27.775%
申万宏源证券有限公司
27.775%
加拿大蒙特利尔银行
27.775%
8
山东省国际信托股份有限公司
16.675%
10、内部组织结构及职能：
公司目前下设三十个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责固定收益类公募产品和部分非固定收益类公募产品的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、
9
券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；券商业务部：根据公司发展战略，以券商客户为核心，打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈，深耕券商总部及分支机构，带动券商代销及相关业务的发展，不断增加券商保有规模，提升公司品牌影响力，为公司整体业协同提供有效补充；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
11、人员情况
10
截止到2021年3月31日，公司有员工538人，其中73%以上具有硕士及以上学位。
12、信息披露负责人：赵瑛
电话：021-20361818
13、基金管理业务介绍
截至2020年12月31日，本公司旗下共管理187只公募基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，公募基金资产管理规模超过5800亿元。
14、本基金基金经理
蔡卡尔，硕士，自2013年8月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量研究员、定量研究员；自2017年1月起任富国中证医药主题指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理；2017年5月起任富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理；2018年5月起任富国港股通量化精选股票型证券投资基金基金经理；2021年1月起任富国中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年4月起任富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；兼任量化投资部量化投资副总监。具有基金从业资格。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
法定代表人：陈四清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：郭明
成立时间：1984年1月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
11
能的决定》（国发[1983]146号）
2、主要人员情况
截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1094只。自2003年以来，中国工商银行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（三）基金验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
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联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不从基金资产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金2021年4月21日资产负债表如下：
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
资 产
本期末
（2021年04月21日）
资 产：
银行存款
99,324,397.70
结算备付金
－
存出保证金
－
交易性金融资产
180,975,310.13
其中：股票投资
180,975,310.13
基金投资
－
债券投资
－
资产支持证券投资
－
13
贵金属投资
－
衍生金融资产
－
买入返售金融资产
－
应收证券清算款
－
应收利息
15,702.80
应收股利
－
应收申购款
－
递延所得税资产
－
其他资产
130,676.47
资产总计
280,446,087.10
负债和所有者权益
本期末
（2021年04月21日）
负 债：
短期借款
－
交易性金融负债
－
衍生金融负债
－
卖出回购金融资产款
－
应付证券清算款
34,298,203.77
应付赎回款
－
应付管理人报酬
20,082.83
应付托管费
4,016.57
应付销售服务费
－
应付交易费用
161,106.16
应交税费
－
应付利息
－
应付利润
－
递延所得税负债
－
其他负债
4,068.26
负债合计
34,487,477.59
14
所有者权益：
实收基金
243,042,555.00
未分配利润
2,916,054.51
所有者权益合计
245,958,609.51
负债和所有者权益总计
280,446,087.10
注：报告截止日2021年4月21日，本基金份额净值1.0120，基金份额总额243,042,555.00份。
八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至2021年4月21日，本基金的投资组合如下：
（一）期末基金资产组合
金额单位：人民币元
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
180,975,310.13
64.53
其中：股票
180,975,310.13
64.53
2
固定收益投资
－
－
其中：债券
－
－
资产支持证券
－
－
3
贵金属投资
－
－
4
金融衍生品投资
－
－
5
买入返售金融资产
－
－
其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－
6
银行存款和结算备付金合计
99,324,397.70
35.42
7
其他资产
146,379.27
0.05
15
8
合计
280,446,087.10
100.00
注：由于四舍五入的原因，“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有尾差。
（二）按行业分类的股票投资组合
1、积极投资按行业分类的股票投资组合
注：截至2021年4月21日，本基金未持有积极投资股票。
2、指数投资按行业分类的股票投资组合
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
农、林、牧、渔业
－
－
采矿业
－
－
制造业
172,964,051.13
70.32
电力、热力、燃气及水生产和供应业
－
－
建筑业
－
－
批发和零售业
－
－
交通运输、仓储和邮政业
－
－
住宿和餐饮业
－
－
信息传输、软件和信息技术服务业
7,659,182.00
3.11
金融业
352,077.00
0.14
房地产业
－
－
租赁和商务服务业
－
－
科学研究和技术服务业
－
－
水利、环境和公共设施管理业
－
－
居民服务、修理和其他服务业
－
－
教育
－
－
卫生和社会工作
－
－
文化、体育和娱乐业
－
－
综合
－
－
合计
180,975,310.13
73.58
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
16
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1
300750
宁德时代
91,977
32,715,299.13
13.30
2
601012
隆基股份
220,600
20,392,264.00
8.29
3
600031
三一重工
495,700
15,812,830.00
6.43
4
300014
亿纬锂能
94,700
7,736,043.00
3.15
5
000338
潍柴动力
400,500
7,733,655.00
3.14
6
300124
汇川技术
86,200
6,977,890.00
2.84
7
601766
中国中车
1,016,400
6,250,860.00
2.54
8
300274
阳光电源
85,200
6,159,108.00
2.50
9
600406
国电南瑞
193,100
6,142,511.00
2.50
10
300450
先导智能
52,500
4,642,050.00
1.89
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
注：截至2021年4月21日，本基金未持有积极投资股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：截至2021年4月21日，本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：截至2021年4月21日，本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：截至2021年4月21日，本基金未持有资产支持证券。
17
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
注：截至2021年4月21日，本基金未持有贵金属投资。
（八）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：截至2021年4月21日，本基金未持有权证。
（九）本基金投资的股指期货交易情况说明
注：截至2021年4月21日，本基金未持有股指期货。
（十）本基金投资的国债期货交易情况说明
注：截至2021年4月21日，本基金未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、截至2021年4月21日，本基金持有证券的发行主体在本报告编制日前一年内未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
－
2
应收证券清算款
－
3
应收股利
－
4
应收利息
15,702.80
5
应收申购款
－
6
其他应收款
21,193.68
7
待摊费用
109,482.79
8
其他
－
9
合计
146,379.27
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：截至2021年4月21日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：截止2021年4月21日，本基金指数投资前十名股票中未持有流通受
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限的股票。
（2）积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：截止2021年4月21日，本基金未持有积极投资股票。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的�