南方创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2021年3月更新）

南方创业板交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书（2021年3月更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 5
§2 释义............................................................................................................................................. 6
§3 基金管理人 ............................................................................................................................... 10
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 19
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 21
§6 基金的募集 ............................................................................................................................... 31
§7 基金合同的生效 ....................................................................................................................... 32
§8 基金份额折算 ........................................................................................................................... 33
§9 基金份额的上市交易 ............................................................................................................... 34
§10 基金份额的申购和赎回 ......................................................................................................... 36
§11 基金的投资 ............................................................................................................................. 49
§12 基金的财产 ............................................................................................................................. 61
§13 基金资产估值 ......................................................................................................................... 62
§14 基金的收益与分配 ................................................................................................................. 66
§15 基金的费用与税收 ................................................................................................................. 68
§16 基金的会计与审计 ................................................................................................................. 71
§17 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 72
§18 风险揭示 ................................................................................................................................. 78
§19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ......................................................................... 84
§20 基金合同的内容摘要 ............................................................................................................. 86
§21 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 108
§22 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 117
§23 其他应披露事项 ................................................................................................................... 119
§24 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 120
§25 备查文件 ............................................................................................................................... 121
重要提示
本基金经中国证监会2016年3月18日证监许可[2016]559号文注册募集，本基金基金
合同于2016年5月13日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险。同时由于本基金是跟踪创业板指数的交易型开放式基金，投资本基金可
能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风
险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级
市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申
购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务
的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“创
业板指数”，因此，本基金的业绩表现与创业板指数的表现密切相关。同时，本基金为股
票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基
金。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制
机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。
本基金可能面临创业板注册制实施后因投资标的、市场制度以及交易规则等变化带来
的特有风险，包括退市风险、股价波动风险等。
场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等
相关交易成本的变动而调整。投资人在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的
招募说明书及基金管理人的相关公告。
投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资
料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金
净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金标的指数为创业板指数。创业板指由创业板中市值大、流动性好的100只股票
组成，反映创业板市场的运行情况。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司国证指数网网站，
网址：www.cnindex.com.cn。
本招募说明书的本次更新为依据中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施
的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》所作出的相应修订，并对基
金管理人信息进行更新,并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。其他信息年3月31
日（未经审计）。
§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募
集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以
及《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方创业板交易型开放式
指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更
新
7、基金产品资料概要：指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售
公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口
法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布，同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8
月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公
开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
16、交易型开放式指数证券投资基金：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证
券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》（以下可简称“《登记结算业务实施细
则》”）定义的“交易型开放式指数基金”
17、ETF联接基金：是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下
简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式
运作方式的基金，简称联接基金
18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19、银行业监督管理机构：中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人
25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回等业务
28、销售机构：指直销机构、发售代理机构、场内申购赎回代理券商及办理场外申购
赎回业务的其他销售机构
29、基金销售网点：基金销售机构的销售网点
30、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
31、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金场内申购、赎回业务的证券
公司，又称为代办证券公司
32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
33、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责
任公司和南方基金管理股份有限公司
34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规则》：指中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《登记结算业务实施
细则》（包括其不时修订）、深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交
易和申购赎回实施细则》（包括其不时修订）及中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券
交易所发布的其他相关规则和规定，以及南方基金管理股份有限公司发布的《南方基金管理
股份有限公司开放式基金业务规则》及其他相关规则和规定。
44、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求，将基金
份额兑换为基金合同规定的赎回对价或现金的行为
47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文
件
48、申购对价：指场内申购赎回方式下，投资人申购基金份额时，按基金合同和招募
说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
49、赎回对价：指场内申购赎回方式下，基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理
人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他
对价
50、标的指数：本基金标的指数为创业板指数，及其未来可能发生的变更
51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
52、最小申购赎回单位：指场内申购赎回方式下，本基金申购份额、赎回份额的最低
数量，投资人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
53、现金替代：指场内申购赎回方式下，申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招
募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
54、现金差额：指场内申购赎回方式下，最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘
价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数
计算
55、元：指人民币元
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另
有规定的，从其规定
57、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额
58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
注册资本：3.6172亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民
币。
2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证
券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师
政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳
市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金
医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监
会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、
总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府
副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副
会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专
家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所
律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委
员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
3.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国证监
会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股
权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权
投资基金管理有限公司监事。
陈莉女士，监事，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深
圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、
华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事，南方基金管理股份有限
公司监事。
姜丽花女士，监事，大学学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主
管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司主管会计，深圳市建设
集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部（结算中心）部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公
司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、
ULTRARICH INTERNATIONAL LIMITED董事，南方基金管理股份有限公司监事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽
车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门
中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴
业证券首席财务官，南方基金管理股份有限公司监事。
徐刚先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货
投资公司职员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、
养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，现任南方基金管理股份有限公司职
工监事、上海分公司董事。
董星华女士，职工监事，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武
汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股
份有限公司综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、
办公室高级副总裁。
苏望先生，职工监事，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任国信证券股
份有限公司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管
理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。
3.2.3 公司高级管理人员
杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监
会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、
总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：孙伟先生，管理时间为2016年5月13日至今。
孙伟先生，管理学学士，特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA），具有基金从业
资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。
2010年2月加入南方基金，历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员、基
金经理助理；2015年5月22日至2016年7月29日，任南方500工业ETF、南方500原材
料ETF基金经理；2015年7月2日至今，任改革基金、高铁基金基金经理；2015年7月10
日至今，任500信息基金经理；2016年5月13日至今，任南方创业板ETF基金经理；2016
年5月20日至今，任南方创业板ETF联接基金经理；2016年8月17日至今，任500信息
联接基金经理；2016年8月19日至今，任深成ETF、南方深成基金经理；2017年3月8日
至今，任南方全指证券ETF联接基金经理；2017年3月10日至今，任南方中证全指证券ETF
基金经理；2017年6月28日至今，任南方中证银行ETF基金经理；2017年6月29日至今，
任南方银行联接基金经理；2018年2月8日至今，任H股ETF基金经理；2018年2月12
日至今，任南方H股联接基金经理；2019年7月12日至今，任南方中证500工业ETF、南
方中证500原材料ETF、南方上证380ETF、南方上证380ETF联接基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，
联席首席投资官孙鲁闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，
固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总
经理陶铄先生，权益研究部总经理茅炜先生，权益投资部总经理张原先生，指数投资部总
经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（6）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格或对价；
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事下列行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律法规和中国证监会禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限
制。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息、不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
公司内部控制