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弘毅远方国证民企领先100
交易型开放式指数证券投资基金
托管协议
基金管理人：弘毅远方基金管理有限公司
基金托管人：广发证券股份有限公司
二〇二一年三月
弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金 托管协议
目录
一、基金托管协议当事人 ................................................................................. 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则.......................................................... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .......................................... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .................................................... 13
五、基金财产的保管 ...................................................................................... 14
六、指令的发送、确认及执行 ....................................................................... 18
七、交易及清算交收安排 ............................................................................... 21
八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................... 24
九、基金收益分配 .......................................................................................... 30
十、基金信息披露 .......................................................................................... 32
十一、基金费用 .............................................................................................. 34
十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................................... 36
十三、基金有关文件档案的保存 ................................................................... 37
十四、基金管理人和基金托管人的更换........................................................ 38
十五、禁止行为 .............................................................................................. 41
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ........................................ 43
十七、违约责任 .............................................................................................. 45
十八、争议解决方式 ...................................................................................... 47
十九、托管协议的效力 .................................................................................. 48
二十、其他事项 .............................................................................................. 49
二十一、托管协议的签订 ............................................................................... 50
弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金 托管协议
鉴于弘毅远方基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募
集发行弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金；
鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券
公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于弘毅远方基金管理有限公司拟担任弘毅远方国证民企领先100交易型开
放式指数证券投资基金的基金管理人，广发证券股份有限公司拟担任弘毅远方国
证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；
为明确弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金的基金管
理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相
同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：弘毅远方基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山东二路600号1幢30层（实际楼层28层）06单元
办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S1幢30层04-07单
元
邮政编码：2000010
法定代表人：黄薇薇
成立日期：2018年1月31日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2017】2439号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业
务。
（二）基金托管人
名称：广发证券股份有限公司(简称：“广发证券”)
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
法定代表人：孙树明
成立日期：1994年01月21日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行广东省分行粤银管字【1991】第133
号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]510号
组织形式：股份有限公司
注册资本：7,621,087,664元人民币
存续期间：长期
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；
为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。（依法须经批准的项
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目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关
法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人
合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基
金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金
实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的
事项进行核查。
本基金主要投资于国证民企领先100指数成份股、备选成份股。
为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于国内依法发行上市的非成份股
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、债券（国债、央行
票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、
可分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、
货币市场工具、衍生工具（权证、股指期货等）、债券回购、银行存款、同业存单
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值
的90%，且不低于非现金基金资产的80%。因法律法规的规定而受限制的情形除
外。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投
资进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产
净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
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10％；
（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；
（13）本基金参与股指期货交易，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合
约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返
售金融资产（不含质押式回购）等；
（14）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%；
（15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（16）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
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（17）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：在最近6个月
内日均基金资产净值不低于2亿元；参与转融通证券出借交易的出借资产不得超
过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限
资产，适用第（19）项规定；同时，本基金参与出借业务的单只证券不得超过本基
金持有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期
限按照市值加权平均计算；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（21）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（22）本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值
的10%；
（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（9）、（18）、（19）、（20）情形之外，因证券/期货市场波动、上市公司
合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性受限等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当
在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第
（18）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
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本基金在开始场内证券投资之前，应与基金托管人、证券经纪机构三方就场内
证券交易、清算、估值、相关交易的资金交收等事宜另行签署《证券经纪服务协议》，
保障本基金财产的安全。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制。
3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规
予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制。
（三）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理人应遵守审慎经营原则，配
备专门的技术系统和管理人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业
务流程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管
协议中规定的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金
管理人基金投资禁止行为进行监督。
法律法规或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、禁止行为等作出强
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制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管
部门修改或调整涉及本基金的投资比例、组合限制、禁止行为等，且该等调整或修
改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协商一致后，可按照法律法规或监
管部门调整或修改后的规定执行，而无需基金份额持有人大会审议决定，但基金管
理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后的规定前，应向投资者履行信息披
露义务并向监管机关报告或备案或变更注册。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金参与银行间债券市场交易之前向基金托管人提供经审慎
选择的，本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的
交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交
易对手名单进行交易。
基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管
理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人
说明理由，在与交易对手发生交易前2个工作日内将调整的银行间债券市场交易
对手名单提供给基金托管人。基金托管人在收到名单后1个工作日内电话或书面
确认，调整的名单自确认时开始生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进
行但尚未结算的交易，仍按照协议进行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按照银行间债券市场的交易规则进
行交易，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追
偿。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管
理人投资银行存款进行监督。
基金管理人应确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管
人，基金托管人应据此审核基金投资银行存款的交易对手是否符合事前提供的银
行存款交易对手名单。对于任何的定期存款投资，基金管理人应和存款机构签订定
期存款协议，约定双方的权利和义务，定期存款协议作为划款指令附件。协议中必
须有如下明确或类似条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得
用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户
名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条
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款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，基金托
管人保管证实书正本。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支
取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本基金
财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由
基金管理人和基金托管人双方协商解决。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管
理人投资流通受限证券进行监督。
1、基金管理人投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2、本基金投资的流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的经
中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确
一定期限锁定期的可交易证券（与上文流动性受限资产的定义并不一致），不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中
的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的流通受限证券限可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国
债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券
市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生
的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任
与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金财产安全的责任及损失，由基金管理
人承担。
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风
险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需
要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金
出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会
通过之后，基金管理人应当将上述规章制度提交给基金托管人。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金
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巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应
保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的流
动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失
致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的
损失。
4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人
提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下资料（如有）：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、发行人与中国证券登
记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协
议复印件、基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值等。基金管理人应保证上述
信息的真实、完整。
基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况；
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案
的建立与完善情况；
（3）有关比例限制的执行情况；
（4）信息披露情况。
基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金
托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基
金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。
如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚
假的数据，导致基金托管人不能履行基金托管人职责的，基金管理人应依法承担相应
法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证
券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传
推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
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（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理
人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人
收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就
基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。
（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人
按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金
管理人。
（十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当
理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
人应报告中国证监会。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投
资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理
人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金
托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形
式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管
人改正。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、《基金合同》
和本协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基
金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基
金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实
性。
（四）基金�