南方积极配置混合型证券投资基金招募说
明书(20200603更新)
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 4
§2 释义............................................................................................................................................. 5
§3 基金管理人 ................................................................................................................................. 8
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 18
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 22
§6 基金的募集 ............................................................................................................................... 57
§7 基金合同的生效 ....................................................................................................................... 58
§8 基金份额的申购和赎回 ........................................................................................................... 59
§9 基金份额的上市交易 ............................................................................................................... 67
§10 基金的投资 ............................................................................................................................. 69
§1 投资组合报告 ........................................................................................................................... 74
§11 基金的财产 ............................................................................................................................. 80
§12 基金资产估值 ......................................................................................................................... 81
§13 基金的收益与分配 ................................................................................................................. 85
§14 基金的费用与税收 ................................................................................................................. 86
§15 基金的会计与审计 ................................................................................................................. 87
§16 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 88
§17 风险揭示 ................................................................................................................................. 92
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ......................................................................... 95
§19 基金合同的内容摘要 ............................................................................................................. 97
§20 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 108
§21 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 113
§22 其他应披露事项 ................................................................................................................... 115
§23 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 116
§24 备查文件 ............................................................................................................................... 117
重要提示
南方积极配置混合型证券投资基金(以下简称“南方积极配置基金”或“本基金”)经
中国证券监督管理委员会2004年6月11日证监基金字[2004]84号文批准发起设立,本基
金的基金合同于2004年10月14日生效。
南方基金管理股份有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本
基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资
于本基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本次更新主要涉及调整基金经理事项,并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。
其他信息内容截止日为2019年4月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月
31日(未经审计)。
§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金
法》)、2014年7月7日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布并于
2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》起施行的《证券投资基金
运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销
售办法》)、2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、2017年8月31日中国
证监会颁布并于2017年10月1日施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称《流动性风险规定》)、2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004
年8月17日施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》(以下简称《业务规则》)
以及《南方积极配置混合型基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
§2 释义
在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
基金或本基金: 指南方积极配置混合型证券投资基金或南方积极配置基金
基金合同:指《南方积极配置混合型基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充
招募说明书或本招募说明书:指《南方积极配置混合型基金招募说明书》及其更新
基金产品资料概要:指《南方积极配置混合型证券投资基金产品资料概要》及其更新
发售公告或本发售公告:指《南方积极配置基金基金份额发售公告》
《基金法》指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过
并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》
《运作办法》指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证
券投资基金运作管理办法》
《销售办法》指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证
券投资基金销售管理办法》
《信息披露办法》指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
《业务规则》指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日起施行
的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会
银行业监管机构:指中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行或其他经国务院授
权的机构
基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
基金托管人: 指中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)
销售场所指场外销售场所和场内交易场所,分别简称场外和场内
场外指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所
场内指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交易、申购和赎回
的场所
销售机构:指基金管理人和基金销售代理人
基金销售代理人: 指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构
会员单位:指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位
注册登记人:指中国证券登记结算有限公司
注册登记系统:指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统
证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统
个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投
资基金的自然人投资者
机构投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投
资基金的法人、社会团体或其他组织
基金募集期: 指自基金份额发售之日起不超过3个月
基金合同生效日:指基金募集期结束并达到成立条件后向中国证监会办理基金合同备
案手续并收到其书面确认之日
基金存续期: 指基金合同生效至基金合同终止,基金存续的不定期之期限
工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日:指认购、申购、赎回或其他交易的申请日
T+n 日: 指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
日/天:指公历日
月:指公历月
发售:指场外认购和场内认购
场外认购: 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为
场内认购: 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为
日常交易:指申购、赎回和上市交易
申购: 指基金存续期间投资者通过场外或场内销售机构向基金管理人提出申请购买本
基金份额的行为
赎回: 指基金存续期间持有本基金份额的投资者通过场外或场内销售机构向基金管理
人提出申请卖出本基金份额的行为
上市交易:指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额
的行为
系统内转托管: 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)
之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为
跨系统转登记: 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进
行转登记的行为
开放式基金账户: 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户,
记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统
证券账户: 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户,包括人民
币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的证
券登记结算系统
流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议
约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规
定的,从其规定
基金信息披露义务人:指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织
指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站)等媒介
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:张海波
注册资本:3.6172亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:常克川
1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民
币。
2019年7月30日,公司注册资本增至3.6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有
限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证
券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部
长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书。
王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市
投控资本有限公司监事。
李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办
公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主
管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董
事。李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工
作)、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院总经理。
杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。
姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府
副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济50人论坛成员,中国统计学会副
会长。
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,
江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易
所科创板制度评估专家委员会主任。
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中
国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家
咨询委员会委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人。
周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律
师事务所律师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证
券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现
任金杜律师事务所合伙人,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业改制专家服务团
专家,深圳市女企业家协会理事。
3.2.2 监事会成员
吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
陈莉女士,监事,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深
圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、
华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事。
姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳
市建安(集团)股份有限公司董事。
王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽
车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。
徐刚先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳期货投资公司职员、项目
经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、
上海分公司高级经理、副总经理,现任南方基金管理股份有限公司上海分公司董事。
董星华女士,职工监事,硕士学历,中国籍。曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿
再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司综合管理
部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司办公室高级副总裁。
苏望先生,职工监事,法学硕士学位,中国籍。曾任国信证券股份有限公司合规管理
总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限公司监察
稽核部高级副总裁。
3.2.3 公司高级管理人员
张海波先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久
居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理。
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为:李明先生,管理时间为2004年10月14日至2005年4月2
日;陈键先生,管理时间为2005年4月2日至2006年3月16日;姜文涛先生,管理时间
为2006年3月16日至2008年1月12日;张慎平先生,管理时间为2008年1月12日至
2010年1月30日;李源海先生,管理时间为2010年1月30日至2015年2月16日;蔡望
鹏先生,管理时间为2015年1月13日至2020年2月14日;张原先生,管理时间为2020
年2月14日至今;张延闽先生,管理时间为2020年5月29日至今。
张原先生,美国密歇根大学经济学硕士学位,具有基金从业资格。2006年4月加入南
方基金,曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员,南方高增及南方隆元基
金经理助理;现任权益投资部总经理、境内权益投资决策委员会委员;2009年9月25日至
2013年4月19日,任南方500基金经理;2010年2月12日至2016年10月14日,任南
方绩优基金经理;2017年1月25日至2018年6月8日,任南方教育股票基金经理;2011
年2月17日至今,任南方高增基金经理;2015年12月30日至今,任南方成份基金经理;
2017年11月27日至今,任南方互联混合基金经理;2020年2月14日至今,任南方积配、
南方中国梦基金经理。
张延闽先生,哈尔滨工业大学控制科学与工程硕士,具有基金从业资格。曾就职于融
通基金管理有限公司,历任研究员、基金