基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2017年3月30日
重要提示及目录
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年1月1日起至12月31日止。
目录
§1 重要提示及目录 2
1.1 重要提示 2
1.2 目录 3
§2 基金简介 5
2.1 基金基本情况 5
2.2 基金产品说明 5
2.3 基金管理人和基金托管人 6
2.4 信息披露方式 7
2.5 其他相关资料 7
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 8
3.1 主要会计数据和财务指标 8
3.2 基金净值表现 8
3.3 过去三年基金的利润分配情况 10
§4 管理人报告 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 14
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 17
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 17
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 18
§5 托管人报告 19
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 19
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 19
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 19
§6 审计报告 20
6.1 审计报告基本信息 20
6.2 审计报告的基本内容 20
§7 年度财务报表 22
7.1 资产负债表 22
7.2 利润表 23
7.3 所有者权益(基金净值)变动表 25
7.4 报表附注 26
§8 投资组合报告 53
8.1 期末基金资产组合情况 53
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 53
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 54
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 57
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 61
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 62
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 62
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 62
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 62
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 63
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 63
8.12 投资组合报告附注 63
§9 基金份额持有人信息 65
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 65
9.2 期末上市基金前十名持有人 65
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 65
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 66
§10 开放式基金份额变动 67
§11 重大事件揭示 68
11.1 基金份额持有人大会决议 68
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 68
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 68
11.4 基金投资策略的改变 68
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 68
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 69
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 69
11.8 其他重大事件 72
§12 备查文件目录 77
12.1 备查文件目录 77
12.2 存放地点 77
12.3 查阅方式 77
基金简介
基金基本情况
基金名称
南方高增长混合型证券投资基金
基金简称
南方高增长混合(LOF)
场内简称
南方高增
基金主代码
160106
前端交易代码
160106
后端交易代码
160107
基金运作方式
上市契约型开放式(LOF)
基金合同生效日
2005年7月13日
基金管理人
南方基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
1,452,706,484.67份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市日期
2005年9月21日
基金产品说明
投资目标
本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以具有高成长性的公司为主要投资对象,力争为投资者寻求最高的超额回报。
投资策略
作为以高增长为目标的混合型基金,本基金在股票和可转债的投资中,采用“自下而上”的策略进行投资决策,以寻求超额收益。本基金选股主要依据南方基金公司建立的“南方高成长评价体系”,通过定量与定性相结合的评价方法,选择未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过GDP增长率3倍,且根据该体系,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5%的公司,或者是面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司为主要投资对象,这类股票占全部股票市值的比例不低于80%。
业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指,债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数。作为混合型基金,本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式:基金整体业绩基准=上证综指×90%+上证国债指数×10%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。
基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
南方基金管理有限公司
中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
鲍文革
王永民
联系电话
0755-82763888
010-66594896
电子邮箱
manager@southernfund.com
fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-889-8899
95566
传真
0755-82763889
010-66594942
注册地址
深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
北京西城区复兴门内大街1号
办公地址
深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
北京西城区复兴门内大街1号
邮政编码
518048
100818
法定代表人
张海波
田国立
信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所
其他相关资料
项目
名称
办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公司
北京市西城区太平桥大街17号
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2016年
2015年
2014年
本期已实现收益
-227,366,251.32
1,378,410,891.74
573,057,748.69
本期利润
-277,117,204.16
1,110,568,644.11
717,188,364.44
加权平均基金份额本期利润
-0.1910
0.8289
0.3700
本期加权平均净值利润率
-14.89%
38.60%
25.20%
本期基金份额净值增长率
-11.98%
36.64%
28.90%
3.1.2 期末数据和指标
2016年末
2015年末
2014年末
期末可供分配利润
416,234,677.19
1,318,433,191.34
1,366,512,717.56
期末可供分配基金份额利润
0.2865
1.2325
0.8119
期末基金资产净值
1,868,941,161.86
2,388,166,384.56
3,049,660,318.56
期末基金份额净值
1.2865
2.2325
1.8119
3.1.3 累计期末指标
2016年末
2015年末
2014年末
基金份额累计净值增长率
559.38%
649.10%
448.23%
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
-0.42%
0.64%
2.97%
0.62%
-3.39%
0.02%
过去六个月
0.71%
0.75%
5.50%
0.66%
-4.79%
0.09%
过去一年
-11.98%
1.71%
-10.64%
1.31%
-1.34%
0.40%
过去三年
55.03%
2.03%
44.59%
1.58%
10.44%
0.45%
过去五年
106.85%
1.74%
40.87%
1.38%
65.98%
0.36%
自基金合同生效起至今
559.38%
1.70%
188.02%
1.56%
371.36%
0.14%
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:根据本基金合同,本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他金融工具,其中股票(含可转债)的投资比例为60%-95%。截止报告期末,本基金股票投资比例为87.43%,符合基金合同的要求。
过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
年度
每10份基金份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放总额
年度利润分配合计
备注
2016
6.4500
256,959,815.76
434,409,886.96
691,369,702.72
注:本期分红一次
2015
1.8000
108,316,823.11
186,179,026.21
294,495,849.32
注:本期分红一次
2014
1.6000
146,250,391.94
182,166,531.75
328,416,923.69
注:本期分红一次
合计
9.8500
511,527,030.81
802,755,444.92
1,314,282,475.73
管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
1998年3月6日,经中国证监会批准,南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理公司正式成立,成为我国“新基金时代”的起始标志。
南方基金总部设在深圳,注册资本3亿元人民币。股东结构为:华泰证券股份有限公司(45%);深圳市投资控股有限公司(30%);厦门国际信托有限公司(15%);兴业证券股份有限公司(10%)。目前,公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地设有分公司,在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司(香港子公司)和南方资本管理有限公司(深圳子公司)。其中,南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末,南方基金管理有限公司(不含子公司)管理资产规模近6,500亿元,旗下管理116只开放式基金,多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
张原
本基金基金经理
2011年2月17日
-
10年
美国密歇根大学经济学硕士学位,具有基金从业资格。2006年4月加入南方基金,曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员,南方高增及南方隆元基金经理助理;现任投资部副总监、境内权益投资决策委员会委员、FOF投资决策委员会委员、社保理事会委托产品投资决策委员会委员;2009年9月至2013年4月,任南方500基金经理;2010年2月至2016年10月,任南方绩优基金经理;2011年2月至今,任南方高增基金经理;2015年12月至今,任南方成份基金经理。
林乐峰
本基金基金经理助理
2015年2月26日
2016年3月30日
8年
北京大学概率论与数理统计专业硕士,具有基金从业资格,2008年7月加入南方基金,任研究部研究员、高级研究员,负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究;2015年2月至2016年3月30日,担任南方高增长基金经理助理。
注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期,对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南方高增长混合型证券投资基金》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有发生损害基金持有人利益的情形。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规及基金合同的规定。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定,针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动,以及授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节,建立了股票、债券、基金等证券池管理制度和细则,投资管理制度和细则,集中交易管理办法,公平交易操作指引,异常交易管理制度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制,完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估,以及履行相关的报告和信息披露义务,切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为,保护投资者合法权益。
公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
公司每季度对旗下各组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析,对本报告期内,两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值、卖出溢价率、交易占优比等因素进行了综合分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。
异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次,是由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致,相关投资组合经理已提供决策依据并留存记录备查。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2016年,中国经济增速前低后高,从年度来看继续处在下降通道中,全年增速6.7%创下多年来低谷。年初本基金管理组对于2016年全年的判断是:2016年市场的机会存在,但企业盈利、无风险利率、风险偏好几大因素的边际改善弱于2015年,因此应放低收益率预期,同时要回归对企业盈利的重视。我们认为应该保持中性合理的仓位,灵活应对市场波动。回顾2016年宏观经济走势,基本验证了本基金管理组年初的判断,经济增速中枢进一步下移,资金面也从年初的宽松逐渐向年底的稳健转变,利率由降转升、风险偏好也在持续下降。
2016年的A股市场年初经历了大幅波动,之后随着汇率走稳市场情绪逐渐平复,股市逐渐开始震荡上行,总体波动幅度趋缓。全年来看,上证指数下跌12%,大盘蓝筹股为代表的沪深300下跌11%。而创业板指数全年下跌28%、中小板指数全年下跌23%,成长股的估值水平大幅下降。南方高增长基金在全年的投资中有得有失,继续坚持研究为本,积极挖掘高增长潜力的公司,保持精选个股的成长型投资风格,并结合对宏观和产业链的预判,在黄金、养殖等行业的投资上取得了较为理想的结果,但在熟悉的新兴成长领域,受市场风格变化未能获得较好的投资机会。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.2865元,本报告期份额净值增长率为-11.98%,同期业绩比较基准增长率为-10.64%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从近期各项经济数据来看,总体宏观经济处于平稳状态,短期略有回升。
2016年GDP增速6.7%,较2015年6.9%的增速继续回落,体现了中国经济结构转型期的特点。分季度来看,2016年的四个季度分别是6.7%、6.7%、6.7%、6.8%,四季度经济增速出现小幅回升。
从物价数据来看,2016年12月CPI同比回落至2.1%,仍处于可控的范围内。而随着大宗商品的上涨,PPI同比继续攀升至5.5%,这有利于工业企业尤其是中游制造业的盈利恢复。
固定资产投资方面,2016年12月增速6.3%,其中制造业投资增速见底回升达到至10.3%,房地产投资增速也反弹至11.1%,基建投资增速下滑至4.3%。总体来看,投资对GDP的贡献处于逐年下降的通道中。
金融数据方面,2016年12月M2同比增长11.3%,全年增速低于年初13%的目标。12月新增社融1.63亿,新增金融机构贷款1.04万亿,短期信贷需求仍在。结合1月份可能超预期的信贷数据,短期投资需求仍可维持。
其他重要经济先行指标来看,2016年12月制造业PMI略有回落至51.4,仍然维持连续5个月高于荣枯线,说明经济仍处于扩张区间。不过在严厉政策的调控下,房地产销售正在走弱,可能对远期经济带来隐忧。
展望2017年宏观经济走势,预计将呈现前高后低的走势,整体趋于平稳。
从一季度来看,随着大宗商品价格的持续反弹,PPI继续上升,带动工业企业利润回暖,同时叠加补库存效应,宏观经济的阶段性反弹预计将持续1~2个季度,总体来看能持续到上半年。但是到2017年下半年,随着基数的明显抬升,同时房地产调控滞后的效应逐渐体现,宏观经济可能会再次出现反复的风险。因此,全年来看宏观经济节奏应该是前高后低。从中长期来看,增速中枢继续下移是大概率事件。
2017年通胀阶段性高点可能在1月份出现,主要叠加低基数原因以及春节因素,之后应该会回落到可控范围。细分影响因素来看,猪料产量接近历史最高预示猪供给提升,猪价难有大涨的空间。大宗商品来看,除去原油的商品同比涨幅高点已过,原油看同比有较大涨幅,但随着油价逼近页岩油成本线,也不具备环比继续涨价的基础。猪价和油价不会贡献新的涨价因素,但前期油价及工业品价格涨幅正在逐渐向CPI上传导,近期部分农产品、消费品价格出现上涨,因此对CPI仍需要提防超预期上行影响货币政策的风险。
政策方面,预计央行在2017年将保持货币政策稳健中性,监管层已经将工作重点聚焦在去杠杆控风险上。前期债券收益率的快速提升,不仅来自美国利率的上升,也来自国内央行态度的转变,从2016年10月28日政治局会议弱化保增长强调控风险,到央行反思利率走廊制提供了过量流动性纵容加杠杆,到中央经济工作会议最终确定去杠杆。2017年1月24日,央行自MLF工具创设以来首次上调MLF利率10个BP,实现了变相加息。幅度虽然不大,但体现了监管层去杠杆抑泡沫的决心。
对A股市场来看,我们预计2017年仍处于震荡市,继续寻找结构性机会。
从企业盈利端来看,随着PPI的上升,工业企业盈利继续复苏。从上市公司的角度来看,业绩改善幅度较大的主要集中在周期性行业,时间主要在2017年上半年。如前所述,我们认为2017年下半年宏观经济有一些不确定性,因此企业盈利在下半年的表现有待观察。
货币政策的中性使得整体估值中枢难以提升。从当前估值来看,A股的PE估值水平相比高点已有较大幅度回调。沪深300估值处于较低水平,创业板绝对估值仍不便宜,但相对历史平均已有折价。中长期看,潜在配置在股市上的增量资金需求仍存在,但短期由于控风险抑泡沫等种种原因导致入市节奏放缓。
下一阶段市场潜在的风险,我们认为最重要的在两个方面。一个来自内部,PPI对CPI的传导有待观察,央行对MLF的利率上调是个信号,如果利率上行超预期,股票市场将面临较大压力。另一个来自外部,特朗普上任后,人民币汇率、中美外贸、南海周边摩擦等都存在不确定风险。短期需要观察风险释放的进展。
结构上来看,未来一段时间在整体估值中枢难以提升的情况下,业绩增长的确定性成为选股的重要标准,景气度继续向上的周期股以及估值合理的白马成长股是配置方向。等到补库存周期结束经济自然回落时,受益经济结构转型的新兴高成长个股会重新受到青睐,届时我们将密切关注市场风格转换的进度。
管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内,本基金管理人根据法律法规、监管要求的变化和业务发展情况,围绕重合规守底线、抓规范促发展,坚持从保护基金持有人利益出发,依照公司内部控制的整体要求,继续致力于内控机制的完善,积极推动主动合规风控管理,加强内部风险的控制与防范,确保各项法规和管理制度的落实,保证基金合同得到严格履行。
本报告期内,本基金管理人结合新法规的实施、新的监管要求和公司业务发展情况,不断推动完善相关制度流程的建立、健全,及时贯彻落实新的监管要求,并开展了互联网金融相关业务风险自查、信息技术专项自查等多项内控自查工作,进一步完善了公司的内控体系;对公司投研交易、市场销售、后台运营及人员管理等业务开展了定期或专项稽核,检查业务开展的合规性和制度执行的有效性,推动公司合规、内控体系的健全完善;采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作,加强对日常投资运作的管理和监控,持续完善投资合规风控制度流程和系统,积极配合各类新产品、新业务,重点加强内幕交易防控以及对高风险品种和业务的投资合规风险评估及相关控制措施的研究与落实,有效确保投研交易业务的合规开展;针对新出台的法律法规和监管要求,积极组织了多项法律法规、职业道德培训以及合规考试,不断提高从业人员的合规素质和职业道德修养;全面参与新产品设计、新业务拓展工作;严格审查基金宣传推介材料,及时检查基金销售业务的合法合规情况,督促落实销售适当性管理制度;完成各项信息披露工作,保证所披露信息的真实性、准确性和完整性;深入贯彻风险为本的反洗钱工作原则,优化反洗钱资源配置,加大反洗钱投入力度,购置外部专业机构制裁名单数据库,积极推进符合基金业务特征的可疑交易监控模型和方法,健全创新业务洗钱风险评估机制,各项反洗钱工作进一步完善;监督客户投诉处理,重视媒体监督和投资者关系管理。
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,积极健全内部管理制度,不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性,努力防范各种风险,切实保护基金资产的安全与利益。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括副总经理、研究部总监、数量化投资部总监、风险管理部总监及运作保障部总监等等。其中,超过三分之二以上的人员具有10年以上的基金从业经验,且具有风控、合规、会计方面的专业经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值价格的最终决策。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定,本基金的收益分配原则为:基金收益分配采用现金方式,投资人可选择获取现金红利自动转为基金份额进行再投资;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;每一基金份额享有同等分配权;基金当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值;如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配;在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多四次;全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的50%。成立不满三个月,收益可不分配。法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况,本基金于2017年1月18日进行本基金的2016年年度收益分配(每10份基金份额派发红利0.20元)。
本报告期内2016年1月20日已分配数(每10份基金份额派发红利6.45元)为以往年度收益分配。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在南方高增长混合型证券投资基金金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准