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南方创业板2年定期开放混合型证券
投资基金基金合同
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
目录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 2
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 4
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 9
第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 11
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 13
第六部分 基金份额的上市与交易 ............................................................................................. 14
第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 16
第八部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 24
第九部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 30
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 37
第十一部分 基金的托管 ............................................................................................................. 40
第十二部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 41
第十三部分 基金的投资 ............................................................................................................. 43
第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................. 50
第十五部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 51
第十六部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 57
第十七部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 59
第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 61
第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 62
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 68
第二十一部分 违约责任 ............................................................................................................. 70
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 71
第二十三部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 72
第二十四部分 其他事项 ............................................................................................................. 73
第二十五部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 74
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，
规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规
定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。
四、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基
金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的
强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股
通股票的相关风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波
动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现
出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港
股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投
资于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非必然投资港股通股
票。
八、本基金股票资产主要投资于创业板，会面临创业板注册制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等变化带来的特有风险，包括退市风险、股价波动风险和投资战略配售股票风
险等。一是退市风险。创业板注册制改革后，创业板的退市标准将比A股其他板块（除科创
板）更加严格，且不设置暂停上市、恢复上市和重新上市等环节，因此上市公司退市风险更
大，可能给基金净值带来不利影响。二是股价波动风险。创业板注册制改革后，创业板股票
价格涨跌幅限制将调整为20%，涨跌幅限制大于A股其他板块（除科创板），可能给基金净
值带来较大的波动风险。三是投资战略配售股票风险。本基金可选择投资战略配售股票，需
参与并接受发行人战略配售股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。战略
配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的
风险。
九、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的
共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方创业板2年定期开放
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》及其
更新
7、基金产品资料概要：指《南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
9、上市交易公告书：指《南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金基金份额上市
交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并经
2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、特定机构投资者:指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业
年金基金等机构投资者
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人
24、投资人：指个人投资者、机构投资者（含特定机构投资者）、合格境外机构投资者
和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
27、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过深
圳证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位
28、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业务
的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外
赎回
29、场内：指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位通过深圳证券交
易所开放式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所。通过该等场
所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
30、登记业务：指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则定义的基金份额的登记、
存管、结算及相关业务，及其不时修订和补充
31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国
证券登记结算有限责任公司
32、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。投资
人通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下
33、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统。投资
人通过场内会员单位认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下
34、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注
册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户
35、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
36、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳
证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
42、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
44、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的
运作模式
45、开放期：本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自基金合同生效后，每两年
开放一次申购和赎回，每个开放期的起始日为基金合同生效日每两年的年度对日（如该日为
非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日），开放期不少于5个工作日并且最长不超过
20个工作日，具体时间以基金管理人届时公告为准。开放期内，投资人可以根据相关业务
规则申购、赎回基金份额
46、封闭期：本基金首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至第一个开放期的首
日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭
期内不办理申购与赎回业务
47、对日：指某一特定日期在后续日历年中的对应日期，如该对应日期为非工作日或无
对应日期，则顺延至下一工作日
48、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该
工作日为非港股通交易日，则本基金可不开放，具体以届时提前发布的公告为准）
49、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
50、《业务规则》：指南方基金管理股份有限公司、深圳证券交易所、中国证券登记结算
有限责任公司及销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订
51、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
52、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
53、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
54、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金份额的行为
55、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
56、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购申请的一种投资方式
57、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
58、元：指人民币元
59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等,法律法规或中国证监会另有规
定的，从其规定
60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
61、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
用后的余额
62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
66、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
67、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分
别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投
资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港
股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市
场交易互联互通机制（“深港通”）
68、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服
务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。沪港
通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
69、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开
放的运作方式。
本基金基金合同生效后，每两年开放一次申购和赎回，每个开放期的起始日为基金合同
生效日每两年的年度对日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日），开放
期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日，具体时间以基金管理人届时公告为准。
开放期内，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金份额。
本基金首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至第一个开放期的首日（不含该日）
之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购
与赎回业务。
开放期内申购、赎回等业务的具体规则以基金管理人届时公告为准。如封闭期后或在开
放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的，开放期时间中止
计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直到满足
开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。
四、上市交易所
深圳证券交易所
五、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长
期稳健增值。
六、基金的最低募集份额总额和金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
基金募集金额不少于2亿元人民币。
本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公
告或基金管理人届时发布的相关公告。
七、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金具体认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。
八、基金存续期限
不定期
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
2、发售方式
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销网点及基金场
外销售机构的销售网点发售或按基金管理人、场外销售机构提供的其他方式办理公开发售
（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。场内将通过深圳证券交易所内具有基
金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发
售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。
通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统投资人的深圳证券账户下。通过场外认购
的基金份额登记在登记结算系统投资人的开放式基金账户下。其中，深圳证券账户是指投资
人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账
户或者证券投资基金账户。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人。具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。基
金认购费用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
5、认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认
购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投
资人应及时查询并妥善行使合法权利。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参
看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购规模进行限制，具体限制和处
理方法请参看招募说明书或相关公告。
四、基金的募集规模上限
本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公
告或基金管理人届时发布的相关公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集
金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构
验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机�