基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间: 2021 年 1 月 20 日
公告日期: 2021 年 1 月 15 日目录
一、重要声明与提示...........................................................................................................1
二、基金概览 ......................................................................................................................2
三、基金的历史沿革、日常申赎与上市交易.....................................................................3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.................................................................5
五、 基金主要当事人简介 ...................................................................................................6
六、基金合同摘要.............................................................................................................14
七、基金财务状况.............................................................................................................15
八、基金投资组合.............................................................................................................17
九、重大事项揭示.............................................................................................................22
十、基金管理人承诺.........................................................................................................23
十一、基金托管人承诺 .....................................................................................................24
十二、备查文件目录.........................................................................................................25
附件:基金合同内容摘要 .................................................................................................261
一、 重要声明与提示
国泰国证房地产行业指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告
书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳
证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,国泰基金管理有限公司(以下
简称“本基金管理人”) 的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内
容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉
及的有关内容,请投资人详细查阅刊登在本基金管理人网站(www.gtfund.com)
上的《国泰国证房地产行业指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明
书”)。2
二、 基金概览
1、基金名称: 国泰国证房地产行业指数证券投资基金。
2、基金场内简称: 国泰地产。
3、基金代码: 160218。
4、 2021 年 1 月 13 日基金份额总额: 997,567,752.32 份。
5、 2021 年 1 月 13 日基金份额净值: 0.9977 元。
6、本次上市交易的基金份额总额: 120,544,648 份(截至 2021 年 1 月 13 日)。
7、上市交易的证券交易所: 深圳证券交易所。
8、上市交易日期: 2021 年 1 月 20 日。
9、基金管理人:国泰基金管理有限公司。
10、基金托管人: 中国银行股份有限公司。
11、 本次上市交易的基金份额注册登记机构: 中国证券登记结算有限责任公
司。
12、基金份额的申购与赎回:
投资人可通过场外或场内两种方式申购或赎回基金份额(基金代码:
160218)。
办理本基金场内申购、赎回业务的代销机构为具有基金代销业务资格且符合
深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。办理本基金场外申
购、赎回业务的机构为直销机构和场外代销机构(详见基金管理网站或相关文
件)。3
三、 基金的历史沿革、日常申赎与上市交易
(一)本基金的历史沿革
国泰国证房地产行业指数证券投资基金由国泰国证房地产行业指数分级证
券投资基金终止分级运作变更而来。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可【2012】
1654 号文核准募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司,基金托管人为中国
银行股份有限公司。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金自 2013 年 1 月 14 日起向社会公
开募集,于 2013 年 1 月 31 日结束募集,并于 2013 年 2 月 6 日获得中国证监会
的书面确认,国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金自该日起成立。
根据《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》约定,国泰国
证房地产行业指数分级证券投资基金根据《关于规范金融机构资产管理业务的指
导意见》等法律法规规定终止房地产 A 份额与房地产 B 份额的运作,无需召开
基金份额持有人大会。据此,基金管理人于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《关
于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房地产 A 份额和房地产 B 份额
终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,向深圳证券交易所申请国泰国证
房地产行业指数分级证券投资基金的房地产 A 份额和房地产 B 份额终止上市,
并进行基金份额折算。《国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》于
2021 年 1 月 1 日生效,《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》
同日起失效。
(二)本基金的日常申购、赎回情况
本基金基金份额的日常申购、赎回业务已于 2021 年 1 月 5 日起恢复办理。
投资人可详细查阅刊登在 2020 年 12 月 29 日《上海证券报》及国泰基金管理有
限公司网站(www.gtfund.com)上公告的《国泰国证房地产行业指数分级证券投
资基金暂停申购、赎回暨基金份额转换业务期间相关业务状态的公告》。
(三)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2021】
58 号4
2、上市交易日期: 2021 年 1 月 20 日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。投资人在深圳证券交易所各
会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、上市交易份额简称: 国泰地产
5、交易代码: 160218
6、本次上市交易份额: 120,544,648 份(截至 2021 年 1 月 13 日)
7、基金资产净值的披露:每个工作日或国家法律法规规定需要对外披露基
金净值的非工作日的次日公布该日的基金份额净值,并在深圳证券交易所行情发
布系统进行揭示。
8、未上市交易份额的流通规定:
未上市交易的托管在场外的基金份额,基金份额持有人将其转托管至深圳证
券交易所场内后,即可上市流通。本基金的转托管业务已于 2021 年 1 月 5 日起
开始办理,具体详见本基金管理人的相关公告。5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 1 月 13 日,本基金场内基金份额持有人户数为 8,607 户,平均
每户持有的场内基金份额为 14,005.42 份; 本基金场外基金份额持有人户数为
92,284 户,平均每户持有的场外基金份额为 9,503.52 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 1 月 13 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为 28,241,558 份,占本次上
市交易基金份额比例为 23.43%;个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份
额为 92,303,090 份, 占本次上市交易基金份额比例为 76.57%。
(三) 场内前十名基金份额持有人的情况
截至 2021 年 1 月 13 日, 场内前十名基金份额持有人的情况如下表:
序号 基金份额持有人名称(全称) 持有基金份额(份)
占场内基金份
额的比例(%)
1 新华人寿保险股份有限公司 14517499.00 12.04
2 中国银河证券股份有限公司 10962557.00 9.09
3 施鸿宇 6432931.00 5.34
4 王珏 3743441.00 3.11
5 张美芳 3485496.00 2.89
6 宋伟铭 3264816.00 2.71
7 欧静虹 2463611.00 2.04
8 孙奕晖 2430499.00 2.02
9 林鲁东 2000000.00 1.66
10 朱洪宏 1832049.00 1.52
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。6
五、 基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
1、名称:国泰基金管理有限公司
2、法定代表人: 邱军
3、总经理:周向勇
4、注册资本: 壹亿壹仟万元人民币
5、注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
6、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会证监基字【1998】 5 号
7、 工商登记注册的营业执照统一社会信用代码: 91310000631834917Y
8、经营范围:基金设立、基金业务管理,及中国证监会批准的其他业务。
9、股权结构
股东名称 持股比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
10、内部组织结构及职能
公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事 4 名。董事会下设提名
及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决
策和发展规划进行决策及监督;
在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员
会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同
时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作
和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系;
公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中
加强职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;
公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对7
公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
11、人员情况
截至 2020 年 12 月 31 日,公司正式员工 316 人,其中 68.99%(218 人)的
员工具有硕士及以上学历。
12、信息披露负责人:刘国华
咨询电话: 400-888-8688
13、基金管理业务情况
截至 2020 年 12 月 31 日,本基金管理人共管理 151 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括
2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎
证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利债券
型证券投资基金(由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来)、国泰成
长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金
管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混
合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券
投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地
产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由
国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式
证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优8
势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老定期
支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证
券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基
金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、
国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基
金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增
灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基
金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证
新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投
资基金转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全
指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金
(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国
泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活
配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰
民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证
券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本
混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安
多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证
10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合
型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金
(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券9
投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活
配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、
国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基
金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金
(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基
金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券
投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯
债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益
混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来,
国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投
资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保
本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、
国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而
来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金(由国泰 CES 半
导体行业交易型开放式指数证券投资基金更名而来)、国泰中证 500 指数增强型
证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而
来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主
题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混
合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由
国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月定期10
开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融
纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基
金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设
备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投
资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定
期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金、国泰 CES 半导体
芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国泰 CES 半导体
行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)、国泰惠享三个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证
券投资基金、国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金、国泰聚盈三年定期
开放债券型证券投资基金、国泰合融纯债债券型证券投资基金、国泰惠鑫一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金、国泰鑫利一年持有期混合型
证券投资基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指家
用电器交易型开放式指数证券投资基金、国泰蓝筹精选混合型证券投资基金、国
泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金、国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金、国泰聚
瑞纯债债券型证券投资基金、国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金、国泰
惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰宏益一年持有期混合型证券
投资基金、国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、
国泰致远优势混合型证券投资基金、国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投
资基金、国泰浩益 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、国泰惠瑞一年定期开
放债券型发起式证券投资基金、国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金、
国泰医药健康股票型证券投资基金、国泰中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基
金、国泰研究优势混合型证券投资基金、国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资
基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金(由国泰深
证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来)、国泰中证医疗交易型开放式指数11
证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社
保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11
月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日,本
基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之
一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,
囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
14、本基金基金经理
徐成城,硕士研究生, 15 年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。 2011
年 11 月加入国泰基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。 2017 年 2 月
起任国泰创业板指数证券投资基金(LOF) 的基金经理, 2017 年 2 月至 2020 年
12 月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金的基金经理, 2018 年 1 月起兼任国泰黄金交易型开放式
证券投资基金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理, 2018
年 4 月至 2018 年 8 月任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)的基
金经理, 2018 年 5 月至 2020 年 12 月任国泰国证房地产行业指数分级证券投资
基金的基金经理, 2018 年 5 月至 2019 年 10 月任国泰国证有色金属行业指数分
级证券投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)的基金经理,
2018 年 11 月起兼任纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,
2019 年 4 月至 2020 年 12 月任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,
2020 年 1 月起兼任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤
炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理, 2020 年 2 月起兼任国泰中证全指家用电器交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理, 2020 年 3 月起兼任国泰中证新能源汽车交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理, 2020 年 4 月起兼任国泰中证全指家用电器交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证新能源汽车交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理, 2021 年 1 月起兼任国泰国
证房地产行业指数证券投资基金(由国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金12
终止分级运作变更而来)的基金经理。
(二) 基金托管人情况
1、基金托管人基本情况
(1)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期: 1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】 24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010) 66594942
中国银行客服电话: 95566
(2) 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(3) 证券投资基金托管情况
截至 2020 年 9 月 30 日,中国银行已托管 854 只证券投资基金,其中境内基
金 808 只, QDII 基金 46 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模
位居同业前列。13
2、 托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中
国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控
制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全
程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、 “AAF01/06”、 “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年,中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业
务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
3、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投
资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒
绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托
管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向
国务院证券监督管理机构报告。
(三)验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话: 021-23238888
传真: 021-23238800
联系人:魏佳亮
经办注册会计师:许康玮、魏佳亮14
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。15
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金募集期间所发生的信息披露费、
律师费和会计师费以及其他费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金自基金合同生效至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至 2021 年 1 月 13 日的资产负债表(未经审计) 如下:
国泰国证房地产行业指数证券投资基金
2021年1月13日资产负债表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产 本期末 2021 年 1 月 13 日
资产:
银行存款 69,