博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金
基金份额上市交易公告书
基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点: 深圳证券交易所
上市时间: 2021年3月17日
公告日期: 2021年3月12日
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目录
一、重要声明与提示 1
二、基金概览 1
三、基金的募集与上市交易 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 5
五、基金主要当事人简介 6
六、基金合同摘要 10
七、基金财务状况 10
八、基金投资组合 11
九、重大事件揭示 14
十、基金管理人承诺 15
十一、基金托管人承诺 15
十二、备查文件目录 15
基金合同内容摘要 17
一、重要声明与提示
《博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所(以下简称“深交所”)对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容,本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2020年10月14日的《上海证券报》上的《博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称
基金名称:博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金
基金简称:博时创业板两年定开混合
基金代码:160529(场内简称:创业博时)
2、基金类型:混合型证券投资基金
3、基金运作方式:上市契约型、定期开放式
本基金以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)或者每一个开放期结束之日次日起(包括该日)两年的期间内,本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日之日起(包括该日)至两年后的对应日前一日(含该日)的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)至两年后的对应日前一日(含该日)的期间,以此类推。如前述对应日不存在对应日期或该对应日为非工作日的,则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。
除基金合同另有约定外,每一个封闭期结束后,本基金即进入开放期,开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)五至二十个工作日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明,但在开放期内,基金管理人有权延长开放期时间并公告,但开放期最长不可超过二十个工作日。开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。
4、存续期间:不定期
5、截至公告日前两个工作日即2021年3月10日基金份额总额:592,159,592.11份。
6、截至公告日前两个工作日即2021年3月10日的基金份额净值:1.0060元。
7、本次上市交易的基金份额总额:截至2020年3月10日,本次上市交易的基金份额总额为274,248,364.00份。
9、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
10、上市交易日期:2021年3月17日
11、基金管理人:博时基金管理有限公司
12、基金托管人:中国银行股份有限公司
13、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的募集与上市交易
(一)本次基金上市前的募集
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:证监许可[2020]1639号。
2、发售日期:自2020年8月17日起至2020年8月31日止
3、基金合同生效日:2020年9月3日
4、发售价格:1.00 元人民币
5、发售方式:交易所(场内)和柜台(场外)
6、发售机构:
(1)场外销售机构:
1)直销机构:博时基金管理有限公司北京直销中心等
2)非直销销售机构:中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、北京度小满基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、凤凰金信(海口)基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、弘业期货股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司
爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万联证券股份有限公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中银国际证券股份有限公司
(2)场内销售机构:
场内代销机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位。包括:
1)已经具有发行认购权限的深圳证券交易所会员单位,具体名单如下:
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、上海华信、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、东方财富、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
2)本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。
3)尚未取得基金销售资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上市交易后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。
7、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
8、募集资金总额及入账情况:本次基金发售确认的净认购金额为592,046,785.74元,募集期间有效认购资金按实际适用利率计算产生的利息共计112,806.37元,其中折份额部分共计人民币112.806.37元。上述金额中,场外有效认购资金产生的利息折合的基金份额为91,442.37份;场内有效认购资金产生的利息折合的基金份额为21,364.00份。上述场外有效认购资金产生的利息已于2020年9月3日划入本基金托管人处开立的基金托管专户;上述场内有效认购资金产生的利息折份额部分已划入基金托管人中国银行结算备付金账户。
9、本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金募集结果符合备案条件,博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2020年9月3日获中国证监会书面确认,本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
10、基金合同生效日的基金份额总额(含利息结转份额):592,159,592.11份。
(二)基金上市交易的主要内容
1、本基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2021】257号
2、上市交易日期:2021年3月17日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、上市基金份额场内简称:创业博时
6、上市基金份额交易代码:160529
7、本次上市交易的基金份额:274,248,364.00份(截止2021年3月10日)
8、基金资产净值的披露:
《基金合同》生效后,在开始办理基金上市交易前且在基金封闭期内,基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
基金上市交易后或在开放期内,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
8、未上市交易份额的流通规定:
未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下,份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内(即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统)后即可上市流通。
9、本基金开通跨系统转托管业务日期:2021年3月17日,具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)基金份额持有情况
截至2021年3月10日,博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金(基金简称:创业博时)基金份额的持有情况见下:
创业博时持有人户数为18,090户,平均每户持有的基金份额为32,734.08份;持有场内创业博时基金份额的投资者为3,630户,平均每户持有的基金份额为75,550.51份;持有场外创业博时基金份额的投资者为14,460户,平均每户持有的基金份额为21,985.56份。
截止2021年3月10日,本基金基金份额合计592,159,592.11份,机构投资者持有基金份额53,534,304.22份,占基金总份额的9.0405%;个人投资者持有基金份额538,625,287.89份,占基金总份额的90.9595%。
机构投资者持有场内基金份额52,792,995份,占本基金场内基金份额的19.2501%;个人投资者持有场内基金份额221,455,369份,占本基金场内基金份额的80.7499%。
(二)截止2021年3月10日,本基金场内前十名持有人情况:
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占场内总份额比(%)
1 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 50006799.00 18.23
2 王蓉 5001777.00 1.82
3 谢厥恺 5000291.00 1.82
4 刘杰 4000622.00 1.46
5 毕永芳 2314134.00 0.84
6 胡荣及 2000136.00 0.73
7 顾家栋 2000116.00 0.73
8 尹显付 1800139.00 0.66
9 徐敏 1675032.00 0.61
10 陶平 1330102.00 0.48
(三)截止到2021年3月10日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为337,819.56份,占该基金总份额的比例为0.0570%。其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金,该只基金的基金经理未持有本基金。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:博时基金管理有限公司
2、法定代表人:江向阳
3、总裁:高阳
4、注册资本:2.5亿元人民币
5、注册地址:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]26号
7、营业执照统一社会信用代码:91440300710922202N
8、经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务(涉及行政许可的凭许可证经营)
9、股权结构:目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;上海汇华实业有限公司,持有股份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
10、内部组织结构及职能:
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和三十四个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、基础设施投资管理部、综合解决方案业务部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-北京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售-中部、央企业务部、互联网金融部、财富管理部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责市场竞争分析、市场政策的拟订;牵头组织落实公司总体市场战略,协同产品和投资体系以及机构业务团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核和费用管理;机构产品营销组织和销售支持;专户业务中台服务与运营支持等工作。战略客户部集中服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构。机构-北京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货业务等工作。零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售-中部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。基础设施投资管理部负责公司所管理基础设施资产的投资管理、项目运营、内部控制、风险管理及相关工作。综合解决方案业务部负责通过FOF/MOM主动管理资产配置,为客户量身定制跨一二级市场解决方案,同时负责主动管理资产的投资管理、产品运营、内部控制、风险管理等工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。财富管理部负责高端客户的理财服务与销售。客户服务中心负责电话咨询与服务;网络咨询与服务;电话呼出业务;营销数据分析统计、直销柜台业务等工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
11、人员情况:
截止到2020年12月31日,公司总人数为664人,其中研究员和基金经理超过90%拥有硕士及以上学位。
12、信息披露负责人:孙麒清
电话:0755-83169999
13、本基金基金经理
肖瑞瑾先生,硕士。2012年从复旦大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、高级研究员、高级研究员兼基金经理助理、资深研究员兼基金经理助理、博时灵活配置混合型证券投资基金(2017年8月1日-2018年3月9日)、博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金(2017年1月5日-2019年6月21日)的基金经理。现任权益投资主题组投资总监助理兼博时回报灵活配置混合型证券投资基金(2017年8月14日—至今)、博时特许价值混合型证券投资基金(2018年6月21日—至今)、博时科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(2019年6月27日—至今)、博时汇悦回报混合型证券投资基金(2020年2月20日—至今)、博时科技创新混合型证券投资基金(2020年4月15日—至今)、博时科创板三年定期开放混合型证券投资基金(2020年7月29日—至今)、博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金(2020年9月3日—至今)、博时消费创新混合型证券投资基金(2020年10月23日—至今)的基金经理。
郭晓林先生,硕士。2012年从清华大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、高级研究员、高级研究员兼基金经理助理、资深研究员兼基金经理助理、资深研究员兼投资经理。现任博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金(2016年7月20日—至今)、博时汇悦回报混合型证券投资基金(2020年2月20日—至今)、博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金(2020年9月3日—至今)的基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电 话:0755-25946013
传 真:0755-25987122
联系人:严峰
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
联系人:刘佳
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、刘翠
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
七、基金财务状况
深圳证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用。
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金,2021年3月10日资产负债表如下:
博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金
资 产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资 产 : 负债:
银行存款 88,660,953.80 短期借款 -
结算备付金 6,378,924.07 交易性金融负债 -
存出保证金 135,028.10 衍生金融负债 -
交易性金融资产 509,861,236.75 卖出回购金融资产款 -
其中:股票投资 508,526,284.90 应付证券清算款 12,044,480.79
债券投资 1,334,951.85 应付赎回款 -
- 应付管理人报酬 262,129.89
- 应付托管费 43,688.33
衍生金融资产 - 应付销售服务费 -
买入返售金融资产 - 应付交易费用 315,054.51
应收证券清算款 3,311,831.33 应付税费 3.47
应收利息 131,193.07 应付利息 -
应收股利 - 应付利润 -
应收申购款 - 其他负债 96,532.05
其他资产 - 负债合计 12,761,889.04
所有者权益:
实收基金 592,159,592.11
未分配利润 3,557,685.97
所有者权益合计 595,717,278.08
资产合计: 608,479,167.12 负债与持有人权益总计: 608,479,167.12
(注:报告截止日2021年3月10日,基金份额净值1.0060元,基金份额总额592,159,592.11份。其中场内基金份额274,248,364.00份,场外基金份额317,911,228.11份。)
八、基金投资组合
截至公告前两个工作日即2021年3月10日,博时创业板两年定期开放混合型证券投资基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 508,526,284.90 83.57
其中:股票 508,526,284.90 83.57
2 固定收益投资 1,334,951.85 0.22
其中:债券 1,334,951.85 0.22
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 95,039,877.87 15.62
6 其他各项资产 3,578,052.50 0.59
7 合计 608,479,167.12 100.00
(二)按行业分类的股票投资组合
1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业 - -
采矿业 - -
制造业 367,748,955.03 61.73
电力、热力、燃气及水生产和供应业 10,455.04 0.00
建筑业 11,095.90 0.00
批发和零售业 84,345.99 0.01
交通运输、仓储和邮政业 - -
住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务业 43,411,790.02 7.29
金融业 41,470,320.00 6.96
房地产业 - -
租赁和商务服务业 - -
科学研究和技术服务业 1,929,456.00 0.32
水利、环境和公共设施管理业 10,562.40 0.00
居民服务、修理和其他服务业 - -
教育 - -
卫生和社会工作 - -
文化、体育和娱乐业 28,320,375.60 4.75
综合 - -
合计 482,997,355.98 81.08
2. 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
金融 - -
房地产 - -
非日常生活消费品 - -
信息技术 7,000,438.16 1.18
原材料 - -
公用事业 - -
医疗保健 - -
电信服务 13,145,141.63 2.21
日常消费品 5,383,349.13 0.90
合计 25,528,928.92 4.29
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
代码 名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
300782 卓胜微 41,663,300.00 6.99
300122 智飞生物 37,419,008.00 6.28
300014 亿纬锂能 36,291,932.73 6.09
300413 芒果超媒 28,320,375.60 4.75
300760 迈瑞医疗 24,099,415.00 4.05
300454 深信服 18,049,668.10 3.03
300476 胜宏科技 17,291,016.12 2.90
300628 亿联网络 17,063,182.98 2.86
300408 三环集团 16,961,818.00 2.85
300750 宁德时代 16,731,400.00 2.81
(四)按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值