鹏华中国50开放式证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
2021年05月
重要提示
本基金经中国证监会2004年3月9日证监基金字[2004]26号文件《关于同意鹏华中国50开放式
证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据当时有效的法规,本基金基金合同已于2004年5月
12日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中
国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特
征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,
本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制
相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差
异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存
托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭
证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披
露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信
息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本招募说明书所载内容截止日为2021年04月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年
03月31日 (未经审计)。
目录
一、绪言
二、释义
三、基金管理人
四、基金托管人
五、相关服务机构
六、基金份额的场外申购、转换和赎回
七、基金份额的场内申购和赎回
八、基金的非交易过户和转托管
九、基金的投资
十、基金的业绩
十一、基金的财产
十二、基金资产的估值
十三、基金的收益分配
十四、基金的费用与税收
十五、基金的会计与审计
十六、基金的信息披露
十七、风险揭示
十八、基金合同的终止与基金财产的清算
十九、基金合同的内容摘要
二十、基金托管协议的内容摘要
二十一、对基金份额持有人的服务
二十二、其他应披露事项
二十三、招募说明书的存放与查阅方式
二十四、备查文件
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理
办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息
披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性规
定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《鹏华中国
50开放式证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其它有关规定编写。
本招募说明书阐述了鹏华中国50开放式证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资
目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读
招募说明书,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、
准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人
没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或
者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金
合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有以下含义:
1、基金或本基金:指鹏华中国50开放式证券投资基金;
2、《基金合同》:指《鹏华中国50开放式证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和补
充;
3、《托管协议》:指《鹏华中国50开放式证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和补
充;
4、招募说明书:指《鹏华中国50开放式证券投资基金招募说明书》及其更新;
5、基金产品资料概要:指《鹏华中国50开放式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新;
6、中国证监会:指中国证券监督管理委员会;
7、法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法
规、地方规章及规范性文件;
8、《基金法》:指第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日生
效的《中华人民共和国证券投资基金法》,及有权机关对其不时做出之修订与补充;
9、《运作办法》:指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
10、《销售办法》:《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订;
11、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订;
12、《流动性规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订;
13、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据本基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、
基金托管人和基金份额持有人;
14、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司;
15、基金托管人:指交通银行股份有限公司(简称“交通银行”);
16、注册登记人:指办理本基金注册登记业务的机构;
17、基金销售代理人:指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构;
18、销售机构:指基金管理人及其销售代理人;
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条
件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机
构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构;
20、基金合同生效日:指基金合同达到生效条件后,基金管理人宣告基金合同生效的日期;
21、设立募集期:指自《招募说明书》公告之日起到基金合同生效日止的时间段,最长不超过3
个月;
22、存续期:指本基金合同生效并存续的不定期之期限;
23、日/天:指公历日;
24、工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
25、开放日:指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
26、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回、转换或其他业务申请的日期;
27、T+n日:指T日起第n个工作日;
28、认购:指基金募集期内投资者申请购买本基金份额的行为;
29、申购:指基金存续期间投资者申请购买本基金份额的行为;
30、转换:指基金份额持有人申请将其持有的基金管理人管理的基金份额转换为该基金管理人管
理的其他基金份额的行为;
31、赎回:指基金存续期间基金份额持有人申请卖出本基金份额的行为;
32、场内申购:指投资者通过具备办理证券交易所场内申购业务资格的会员单位和交易所开放式
基金交易系统,购买本基金份额的行为;
33、场内赎回:指投资者通过具备办理证券交易所场内赎回业务的会员单位和交易所开放式基金
交易系统,申请卖出本基金份额的行为;
34、非交易过户:指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从
某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为;
35、基金账户:指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的基金份额余额及其变动情况的账
户;
36、基金资产总值:指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购款
项以及其他投资所形成的价值总和;
37、基金资产净值:指基金资产总值扣除负债后的价值;
38、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数;
39、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的
过程;
40、元:指人民币元;
41、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现
的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支
取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约
无法进行转让或交易的债券等;
42、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基
金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利
益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待;
43、不可抗力:指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素,包括但不限于:地震、洪
水等自然灾害,战争、骚乱、火灾、政府征用、没收,相关法律、法规的变更;证券交易场所暂停或
停止交易;突发停电或其它突发事件;
44、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基
金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
3、设立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:何如
5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话:(0755)82021233传真:(0755)82021155
7、联系人:吕奇志
8、注册资本:人民币1.5亿元
9、股权结构:
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.) 7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师
兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党
委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记。自
2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、中
国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委书记。自2012年12
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
杜海江先生,董事,大学本科,国籍:中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券营业部
电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经理、
杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、
经纪事业部总裁。自2019年8月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华为技术有限
公司定价中心经理助理,国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经
理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经理、人力资源总部副总
经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理。
自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士,国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen)
从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行
官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团
(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产
管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官
和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发
展总监。自2010年11月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律
师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM
SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股
权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任
企业事务和战略发展部总经理。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任
中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会
长、北京市人大常委会和法制委员会委员。自2008年9月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省委研究室
干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)
主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委
书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。自
2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和
运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林
投资顾问有限公司执行合伙人。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生,监事会主席,管理学硕士,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏
华基金管理有限公司董事、监事,深圳市北融信投资发展有限公司董事长。自2013年11月开始担任
鹏华基金管理有限公司监事会主席。
陈冰女士,监事,管理学学士,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营
业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科
经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职务。现任国信证券总
裁助理,兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自2015年6月开始担任鹏华基金管理有限公司
监事。
SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师
事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、
圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR
S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
财务负责人。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经
理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任登记结算
部总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询顾问,南
方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理有限公司,现任总裁助
理、首席市场官兼机构理财总部总经理、北京分公司总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有
限公司监事。
左彬先生,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任中国平安保险(集团)股份有限公司法律事务
部律师;2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部高级合规经理,高级合规官,现
任监察稽核部总经理助理。自2019年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
3、高级管理人员情况
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师
兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党
委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记。自
2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、中
国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委书记。自2012年12
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科员,中国证
监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,
并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员,自2015年10月起担任鹏华
基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经
理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,自2014年
12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁,兼任首席信息官。
苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部
经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助
理,鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理、职工监事、总裁助理,自2015年9月起担任鹏华基金
管理有限公司副总裁。
高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,自
2015年2月担任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员、全国社会保
障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监,自
2017年3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益总部总经理。
王宗合先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。曾任职于招商基金管理有限公司,从事行业研究
工作;历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金管理部副总经理、董事总经理
(MD),自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁,兼任权益投资二部总经理、基金经理。
梁浩先生,副总裁,经济学博士,国籍:中国。曾任职于信息产业部电信研究院,从事产业政策研
究工作;历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理助理、研究部副总经理、董事总经理(MD),
自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁,兼任研究部总经理、基金经理。
4、本基金基金经理
王宗合先生,国籍中国,金融学硕士,15年证券从业经验。曾任职于招商基金从事食品饮料、商业
零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009年5月加盟鹏华基金管理有限公司,从事食品
饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装等行业的研究工作,担任鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经
理助理。现担任公司副总裁/权益投资二部总经理,投资决策委员会成员。2010年12月担任鹏华消费
优选混合基金经理,2012年06月至2018年07月担任鹏华金刚保本混合基金经理,2014年07月至
2019年04月担任鹏华品牌传承混合基金经理,2014年12月担任鹏华养老产业股票基金经理,2016年
04月至2018年10月担任鹏华金鼎保本混合基金经理,2016年06月至2019年06月担任鹏华金城保本
混合基金经理,2017年02月至2019年09月担任鹏华安益增强混合基金经理,2017年07月担任鹏华中
国50混合基金经理,2017年09月至2020年08月担任鹏华策略回报混合基金经理,2018年05月担任
鹏华产业精选基金经理,2018年07月至2019年09月担任鹏华宏观混合基金经理,2018年10月至
2019年09月担任鹏华金鼎混合基金经理,2019年01月至2020年02月担任鹏华优选回报混合基金经
理,2019年06月至2019年06月担任鹏华金城混合基金经理,2019年06月担任鹏华精选回报三年定开
混合基金经理,2020年02月担任鹏华优质回报两年定开混合基金经理,2020年04月担任鹏华价值共赢
两年持有期混合基金经理,2020年05月担任鹏华成长价值混合基金经理,2020年07月担任鹏华匠心精
选混合基金经理,2020年09月担任鹏华创新未来18个月封闭混合基金经理,王宗合具备基金从业资
格。
本基金基金经理管理的其他基金情况:
2010年12月担任鹏华消费优选混合基金经理
2012年06月至2018年07月担任鹏华金刚保本混合基金经理
2014年07月至2019年04月担任鹏华品牌传承混合基金经理
2014年12月担任鹏华养老产业股票基金经理
2016年04月至2018年10月担任鹏华金鼎保本混合基金经理
2016年06月至2019年06月担任鹏华金城保本混合基金经理
2017年02月至2019年09月担任鹏华安益增强混合基金经理
2017年09月至2020年08月担任鹏华策略回报混合基金经理
2018年05月担任鹏华产业精选基金经理
2018年07月至2019年09月担任鹏华宏观混合基金经理
2018年10月至2019年09月担任鹏华金鼎混合基金经理
2019年01月至2020年02月担任鹏华优选回报混合基金经理
2019年06月至2019年06月担任鹏华金城混合基金经理
2019年06月担任鹏华精选回报三年定开混合基金经理
2020年02月担任鹏华优质回报两年定开混合基金经理
2020年04月担任鹏华价值共赢两年持有期混合基金经理
2020年05月担任鹏华成长价值混合基金经理
2020年07月担任鹏华匠心精选混合基金经理
2020年09月担任鹏华创新未来18个月封闭混合基金经理
本基金历任的基金经理:
2004年05月至2006年03月 黄钦来
2006年03月至2006年09月 胡建平
2006年09月至2007年08月 黄敬东
2007年08月至2011年01月 黄鑫
2011年01月至2017年07月 陈鹏
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
王宗合先生,鹏华基金管理有限公司副总裁,兼任权益投资二部总经理/基金经理,鹏华优质回报
两年定开混合、鹏华精选回报三年定开混合、鹏华价值共赢两年持有期混合、鹏华养老产业股票、鹏
华中国50混合、鹏华成长价值混合、鹏华产业精选、鹏华匠心精选混合、鹏华创新未来18个月封闭
混合、鹏华消费优选混合基金基金经理。
梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁,兼任研究部总经理/基金经理,鹏华新兴产业混合、鹏
华研究精选混合、鹏华科技创新混合、鹏华新兴成长混合、鹏华成长智选混合、鹏华汇智优选混合基
金基金经理。
赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监/基金经理,鹏华养老
2045混合发起式(FOF)、鹏华聚合多资产混合(FOF)、鹏华长乐稳健养老混合发起式(FOF)、鹏
华养老2035混合(FOF)基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的
募集、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措
施,防止违反《证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效
措施,防止下列行为的发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业
规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益;
(4)在向