基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021年1月18日
公告日期:2021年1月13日
目录
一、 重要声明与提示 ................................................... 1
二、 基金概览 ......................................................... 1
三、 基金的历史沿革与上市交易 ......................................... 1
四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 .......................... 3
五、 基金主要当事人简介 ............................................... 4
六、 基金合同摘要 .................................................... 10
七、 基金财务状况 .................................................... 10
八、 基金投资组合 .................................................... 11
九、 重大事件揭示 .................................................... 16
十、 基金管理人承诺 .................................................. 16
十一、 基金托管人承诺 .................................................. 16
十二、 基金上市推荐人意见 .............................................. 16
十三、 备查文件目录 .................................................... 16
附件:鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)基金合同摘要 .................... 18
一、 重要声明与提示
鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)上市交易公告书依据
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)和《深圳证券交易所证券投
资基金上市交易规则》等规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承
诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的
任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请仔细阅读2021年1月1日刊登在中国证监
会规定媒介上的《鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书》。
二、 基金概览
1、基金名称:鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)
2、基金类型:股票型证券投资基金
3、基金运作方式:上市契约型开放式
4、本基金的存续期限为不定期。
5、基金份额总额:截至2021年1月11日,本基金的基金份额总额为4,927,870,062.37
份
6、基金份额净值:截至2021年1月11日,本基金的基金份额净值为1.465元
7、本次上市交易的基金份额简称及其基金代码:基金简称:国防LOF,基金代码:
160630
8、本次上市交易的基金份额总额:451,263,925.00份(截至2021年1月11日)
9、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
10、上市交易日期:2021年1月18日
11、基金管理人:鹏华基金管理有限公司
12、基金托管人:中国建设银行股份有限公司
13、本次上市交易的基金份额登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、 基金的历史沿革与上市交易
(一) 本基金的历史沿革
鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)由鹏华中证国防指数分级证券投资基金
终止分级运作并变更而来。
鹏华中证国防指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)2014年9月17日证监许可[2014]969号文注册,进行募集。鹏华中证国防指
数分级证券投资基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司,基金托管人为中国建设
银行股份有限公司。基金管理人获得中国证监会书面确认后,《鹏华中证国防指数分级
证券投资基金基金合同》于2014年11月13日生效。
为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》关于分级基金的整改要
求,并根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定,经与基
金托管人协商一致并报监管部门备案后,鹏华基金管理有限公司(以下简称“基金管
理人”)对鹏华中证国防指数分级证券投资基金的基金合同先后完成了两次修改:基
金管理人于2020年11月18日发布《关于鹏华中证国防指数分级证券投资基金修订基金
合同的公告》,基金合同的修订内容主要为依据法律法规增加取消分级机制,此次基金
合同修订自2020年11月19日起生效;基金管理人于2020年12月2日发布《关于鹏华中证
国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作、终止上市并
修改基金合同的公告》,明确分级份额的终止上市日为2021年1月4日、份额折算的具体
安排,并将《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》修订为《鹏华中证国防
指数型证券投资基金(LOF)基金合同》,修订后的《鹏华中证国防指数型证券投资基
金(LOF)基金合同》于2021年1月1日生效,《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基
金合同》同时失效。《鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,
鹏华中证国防指数分级证券投资基金的基金名称变更为“鹏华中证国防指数型证券投
资基金(LOF)”。
根据《关于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,以2020年12月31日为份额折算基准
日,基金管理人对在该日登记在册的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额办理向场内鹏华
国防份额折算的业务,并于2021年1月5日在中国证监会规定媒介上发布了《关于鹏华
中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份额基金份额折算结果
的公告》。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]35号
2、上市交易日期:2021年1月18日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、基金简称:鹏华国防 (场内简称:国防LOF)
5、交易代码:160630
6、本次上市交易份额:451,263,925.00份(截至2021年1月11日)
7、基金资产净值的披露:每个工作日的次日公布鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)
的基金份额净值,并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。
8、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,基金份额持有人将其
转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人
(一)基金份额持有情况
截至2021年1月11日,鹏华国防的持有人总户数337,436户,其中场外持有人总户数
296,428户,场内持有人总户数41,008户,平均每户持有的场内基金份额:11,004.29份。
截至2021年1月11日,鹏华国防基金份额总额:4,927,870,062.37份,其中场内份额:
451,263,925.00份,场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例:机构持有
63,546,178.00份,占14.08%; 场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例:
个人持有387,717,747.00份,占85.92%。
(二)截至2021年1月11日,本基金前十名场内基金份额持有人情况:
序号 持有人名称 持有份额(份) 占场内基金总份额的比例(%)
1 中国银河证券股份有限公司 25,372,401.00 5.62%
2 郭怡嵘 18,733,169.00 4.15%
3 胡永智 18,041,534.00 4.00%
4 邢明恩 13,559,220.00 3.00%
5 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红-019L-FH002深 9,112,609.00 2.02%
6 曹方 7,787,585.00 1.73%
7 扈鲁鄂 7,600,000.00 1.68%
8 天治基金-邢明恩-天治基金朝晰1号单一资产管理计划 7,250,920.00 1.61%
9 马晓 6,431,656.00 1.43%
10 毋昌明 5,227,343.00 1.16%
合计 119,116,437.00 26.40%
注:由于四舍五入的原因,上表中的份额占比可能存在尾差。
(三)截至2021年1月11日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为1,351,946.55份,占该基金总份
额的比例为0.0274%。其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有
该只基金份额总量为10,022.36份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0.00份。
五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、法定代表人:何如
3、总经理:邓召明
4、注册资本:1.5亿元人民币
5、注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]31号
7、工商登记注册的法人营业执照文号:91440300708470788Q
8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
9、存续期间:持续经营
10、股东及其出资比例:公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产
管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投资发展有限公司组成,
三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%。
11、内部组织结构及职能:
权益投资一部
负责公司公募基金产品、社保和专户理财投资业务。
权益投资二部
负责公司公募基金产品和专户理财投资业务。
稳定收益投资部
负责公司新股基金产品等以绝对回报为目标的公募基金和专户产品。
量化及衍生品投资部
负责公司量化公募基金产品和量化专户理财投资业务。
固定收益总部
负责公司固定收益类产品的研究与投资。
研究部
负责行业及上市公司研究,在公司既定的投资理念和研究理念的基础上,以系统性的
研究方法和高质量的研究成果为公司投资部门提供持续有效的支持工作。
集中交易室
负责及时、合规、准确地完成基金经理/投资经理下达的投资指令,防范交易风险,提
供投资建议和分析报告。
国际业务部
负责QDII基金海外投资研究和QFII业务开拓,研究分析相关国际业务产品。
投资银行部
负责公司新三板和股权投资基金等相关业务工作。
产品规划部
负责制定公司产品规划与发展策略,以及产品设计、产品管理和产品研究工作,完善
公司产品线,丰富公司产品储备。
监察稽核部
负责公司的法律合规、投资风控、绩效分析、风险/流程管理、稽核审计、以及信息披
露。
总裁办公室
负责公司财务管理、日常行政事务管理。
人力资源部
负责公司人力资源管理工作。
登记结算部
负责安全高效地完成资产组合的估值,注册登记及资金清算业务,保障后台运作正常
运行。
信息技术部
负责公司信息技术系统开发、运行和维护,为公司战略和业务发展提供全面、及时、
可靠的信息技术支持。
市场发展部
负责基金销售组织和支持、渠道管理及客服管理工作。
营销策划部
负责公司品牌管理、媒体和广告管理、营销策划与销售支持等各项职能工作。
机构理财总部
负责开展公募基金直销、专户理财、社保等各项机构业务的营销和服务工作。
电子商务部
负责公司电子商务平台的搭建、业务推广和公司网站、移动终端等平台的日常内容更
新和运营维护,以及外部互联网金融业务合作及第三方销售机构的渠道管理工作。
渠道业务部
负责券商渠道的管理和开拓工作。
客户关系管理中心
贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护区域营销渠道,开展各项产品销售业务,完
成公司整体销售任务。
北京分公司
负责公司与北京地区各家银行、券商总部及国家相关部委的日常沟通、信息反馈工
作;贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护北京及周边区域营销渠道,开展各项产品销
售业务。
上海分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护浙江、江西、江苏、山东、安徽、上海
及周边区域营销渠道,开展基金销售业务。
武汉分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护湖北、湖南、河南、重庆等区域营销渠
道,开展基金销售业务。
广州分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护广东区域(除深圳)、广西、贵州及云南
等区域营销渠道,开展基金销售业务。
北方营销中心
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护北京、河北、内蒙、天津、山西等区域
营销渠道,开展基金销售业务。
华南营销中心
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护深圳、四川、福建、西北及新疆等区域
营销渠道,开展基金销售业务。
鹏华资产管理有限公司
负责特定客户资产管理业务及中国证监会许可的其他业务。
12、人员情况
截至2020年12月31日,公司共有员工466人,其中,博士占比4.3%,硕士占比 69.7%,
本科占比23.4%,其他占比2.6%。
13、信息披露联系人及咨询电话
张戈 0755-82825720
14、本基金基金经理
陈龙先生,国籍中国,经济学硕士,12年证券从业经验。曾任杭州衡泰软件公司金融工
程师,2009年12月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部金融工程总监助理、量化
及衍生品投资部量化研究总监助理,先后从事金融工程、量化研究等工作,现任量化及衍生
品投资部量化研究副总经理、基金经理。2015年09月至2018年05月担任鹏华国证钢铁行
业指数分级证券投资基金基金经理,2016年07月至2018年04月担任鹏华创业板指数分级
证券投资基金基金经理,2016年09月至2018年04月担任鹏华中证800地产指数分级证券
投资基金基金经理,2016年09月至2018年05月担任鹏华港股通中证香港中小企业投资主
题指数证券投资基金(LOF)基金经理,2016年10月至2018年04月担任鹏华中证移动互联
网指数分级证券投资基金基金经理,2019年03月至2020年12月担任鹏华中证800证券保
险指数分级证券投资基金基金经理,2019年03月至今担任鹏华中证空天一体军工指数证券
投资基金(LOF)基金经理,2019年03月至2020年12月担任鹏华中证全指证券公司指数分
级证券投资基金基金经理,2019年03月至2020年12月担任鹏华中证国防指数分级证券投
资基金基金经理,2019年11月至今担任鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金基金
经理,2019年12月至今担任鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经
理,2020年01月至今担任鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理,2021年01月至今担任鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金(LOF)基金经理,2021
年01月至今担任鹏华中证800证券保险指数型证券投资基金(LOF)基金经理,2021年01
月至今担任鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)基金经理,陈龙先生具备基金从业资
格。
(二)基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
成立时间:2004年09月17日
法定代表人:田国立
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系电话:(010)6759 5096
联系人:田青
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于
2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净
利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务
银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年
中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托
管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工
作手段。
二、主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
三、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业
务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
2019年二季度末,中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管
服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》
“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优
秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管
银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(三)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
联系电话:010-50938782
传真:010-50938907
联系人:丁志勇
(四)出具法律意见书的律师事务所
名称:广东嘉得信律师事务所
住所:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
法定代表人:闵齐双
办公室地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
联系电话:(0755)33391280
传真:0755-33033086
联系人:闵齐双
经办律师:闵齐双、崔卫群
(五)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场2座普华永道中心11楼
法定代表人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:潘晓怡
经办会计师:单峰、潘晓怡
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)2021年1月11日资产负债表如下:
资 产 2021年1月11日 负债和所有者权益 2021年1月11日
余额 余额
资 产 : 负债:
银行存款 371,440,408.18 短期借款 -
结算备付金 47,223,946.99 交易性金融负债 -
存出保证金 1,079,592.46 衍生金融负债 -
交易类金融资产 6,776,569,498.40 卖出回购金融资产款 -
其中:股票投资 6,776,569,498.40 应付证券清算款 29,943,399.46
债券投资 - 应付赎回款 211,778,492.57
资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 2,204,473.10
基金投资 - 应付托管费 484,984.08
衍生金融资产 - 应付销售服务费 -
买入返售金融资产 - 应付交易费用 294,438.04
应收证券清算款 - 应付税费 -
应收利息 110,483.13 应付利息 -
应收股利 - 应付利润 -
应收申购款 267,761,800.12 其他负债 1,332,392.15
其他资产 - 负债合计 246,038,179.40
所有者权益:
实收基金 5,223,510,238.01
未分配利润 1,994,637,311.87
所有者权益合计 7,218,147,549.88
资产合计 7,464,185,729.28 负债与持有人权益总计: 7,464,185,729.28
八、 基金投资组合
截至2021年1月11日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
序号 资产类别 金额 (元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 6,776,569,498.40 90.79
其中:股票 6,776,569,498.40 90.79
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 418,664,355.17 5.61
8 其他各项资产 268,951,875.71 3.60
9 合计 7,464,185,729.28 100.00
(二)按行业分类的股票投资组合
1、指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 6,772,699,057.48 93.83
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 6,772,699,057.48 93.83
2、积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,757,698.30 0.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 15,381.60 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 18,004.80 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件 728,595.56 0.01
和信息技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 250,122.46 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 55,939.28 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 44,698.92 0.00
S 综合 - -
合计 3,870,440.92 0.05
3、按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 600893 航发动力 10,423,780 724,973,899.00 10.04
2 000768 中航西飞 13,533,469 524,963,262.51 7.27
3 002179 中航光电 5,381,186 419,086,765.68 5.81
4 600760 中航沈飞 4,107,099 362,369,344.77 5.02
5 000547 航天发展 12,555,922 358,597,132.32 4.97
6 000066 中国长城 17,175,985 344,034,979.55 4.77
7 002414 高德红外 6,224,865 290,265,454.95 4.02
8 600862 中航高科 6,809,369 247,112,001.01 3.42
9 300699 光威复材 2,533,765 245,293,789.65 3.40
10 002013 中航机电 18,989,532 240,407,475.12 3.33
2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 300999 金龙鱼 12,114 1,270,758.60 0.02
2 688095 福昕软件 1,981 413,929.95 0.01
3 688336 三生国健 14,352 318,040.32 0.00
4 300896 爱美客 473 317,439.76 0.00
5 688133 泰坦科技 2,527 250,122.46 0.00
(四)按债券品种分类的债券投资组合
无。
(五)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所