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嘉实基金管理有限公司
嘉实创业板两年定期开放混合型
证券投资基金
基金合同
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二零二一年一月
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ................................................................................................................................. 4
第三部分 基金的基本情况 ......................................................................................................... 11
第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 13
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 15
第六部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 17
第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 19
第八部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 31
第九部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 38
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 46
第十一部分 基金的托管 ............................................................................................................. 49
第十二部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 50
第十三部分 基金的投资 ............................................................................................................. 52
第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................. 63
第十五部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 64
第十六部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 71
第十七部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 73
第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 75
第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 76
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 84
第二十一部分 违约责任 ............................................................................................................. 86
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 87
第二十三部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 87
第二十四部分 其他事项 ............................................................................................................. 88
第二十五部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 88
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基
金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法
律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投资本金不受损失。
投资者应当认真阅读本基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要和相
关公告等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承
担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金的权益资产主要投资于创业板股票，投资于创业板股票资产的比
例不低于非现金基金资产的80%。创业板股票在上市审核、发行融资、投资交易、
信息披露等方面与现有A股主板、中小企业板股票存在差异，创业板股票特有
的风险将成为本基金各类风险中的重要部分。创业板股票的特有风险包括创业板
上市公司的投资风险（相较于A股主板市场上市公司，创业板上市公司一般经
营年限相对较短、企业发展大多处于成长期、股本规模相对较小，虽同时具备发
展潜力较大等特点，但企业经营风险、业绩波动等也可能相对较大）、创业板上
市公司的退市风险（与主板市场相比，创业板市场上市公司退市的情形更多，退
市速度可能更快）和创业板上市公司的股价大幅波动风险（创业板股票的涨跌幅
尺度比A股主板、中小企业板更大，创业板股票上市后前5个交易日不设置涨
跌幅限制，5个交易日后涨跌停幅度扩大到20%）。
七、本基金可能参与战略配售股票的投资，参与战略配售股投资需接受发行
人对战略配售股票的定价，并将有一定的限售期限制，战略配售股票有可能出现
股价波动较大的情况，本基金可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。
八、本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内
的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不
设涨跌幅限制，港股可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
第二部分 释义
除非文意另有所指，本基金合同中下列词语或简称具有如下含义：
1、基金/本基金：指嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金
2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同/本基金合同：指《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实创业板两
年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、招募说明书：指《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说
明书》及其更新后的版本
7、基金份额发售公告：指《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金基
金份额上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
行政规章、规范性文件以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等，包括颁布机关对前述文件不时做出的修订
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
15、港股通：指内地投资者经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司，
向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交
易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自
境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得公开募集证券投资基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销
售业务的会员单位。其中，可通过深圳证券交易所办理本基金销售业务的机构必
须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司认可的深圳证券交易所会员单位
26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算
有限责任公司
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金
销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等
29、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司/嘉实基金管理有限公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规及基金合同规定的条件，基
金管理人向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获得中国证监会书面确认的日
期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、交易日：在内地、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股
通交易的交易日。具体交易日安排，由两地证券交易所、证券交易服务公司对市
场公布
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作，封闭期与封闭期之间
定期开放的运作模式
41、开放期：自每个封闭期结束之后第一个工作日起，本基金将进入开放期，
期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不
超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如在基金管
理人公告的开放期内发生因不可抗力或本基金合同约定的其他情形致使基金无
法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，开放期自不可抗力或本基
金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日起，继续计算该开
放期时间，直到满足开放期的时间要求。如在开放期内发生不可抗力或其他情形
致使本基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人
有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务）
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44、封闭期：自基金合同生效日（含该日）起或者每一个开放期结束之日次
日（含该日）起两年内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自
基金合同生效日（含该日）起，至基金合同生效日的第2个年度对日的前一日止；
后续每个封闭期为前一开放期结束之日次日（含该日）起，至该开放期结束之日
次日的第2个年度对日的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购、赎回及转换
业务（红利再投资除外）
45、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，若该日历年
度中不存在对应日期或年度对日为非工作日，则顺延至下一工作日为本年度的年
度对日
46、业务规则：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订，由基金管理人、销售
机构和投资人共同遵守
47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公
告的规定申请购买基金份额的行为
48、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明
书及相关公告的规定申请购买基金份额的行为
49、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同、招
募说明书及相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
50、上市交易：指投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额
的行为
51、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理基金份额认购、
申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称
为场外认购、场外申购、场外赎回
52、场内：指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所
开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场
内赎回
53、基金转换：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按照本基金
合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某
一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
55、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间
进行转托管的行为
56、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为
57、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
58、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
59、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
60、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
61、定期定额投资计划：指基金合同生效后的开放期内，投资人通过有关销
售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约
定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投
资方式
62、巨额赎回：指基金合同生效后的开放期内单个开放日，基金净赎回申请
(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数
及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
63、元：指人民币元
64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
69、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
71、基金产品资料概要：指《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
72、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
73、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件。
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型，以定期开放的方式运作
四、封闭期与开放期
本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
自基金合同生效日（含该日）起或者每一个开放期结束之日次日（含该日）
起两年内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效
日（含该日）起，至基金合同生效日的第2个年度对日的前一日止；后续每个封
闭期为前一开放期结束之日次日（含该日）起，至该开放期结束之日次日的第2
个年度对日的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购、赎回及转换业务（红利
再投资除外）。
自每个封闭期结束之后第一个工作日起，本基金将进入开放期，期间可以办
理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个
工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如在基金管理人公告的
开放期内发生因不可抗力或本基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放
申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，开放期自不可抗力或本基金合同约定
的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日起，继续计算该开放期时间，
直到满足开放期的时间要求。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使本基金
无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调
整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
在不违背法律法规的相关规定且对基金份额持有人利益没有实质性不利影
响的前提下，在不改变本基金上述封闭期与开放期机制的前提下，基金管理人有
权对某一个或多个封闭期与开放期的确定方法以及相关安排进行调整，并提前公
告，此调整涉及的基金合同的修改无需召开基金份额持有人大会。
在不违背法律法规的相关规定且对基金份额持有人利益没有实质性不利影
响的前提下，在条件允许时，基金管理人可以调整基金申购赎回方式，或开通集
中申购及其他服务功能，并提前公告。
五、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基
金资产的长期稳健增值。
六、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
七、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1元。
本基金认购费率按招募说明书的规定执行。
八、基金存续期限
不定期
九、基金份额类别
在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
基金管理人可为本基金增设新的基金份额类别并设置相应费率、减少或调整基金
份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整，无需召开基金份额持有人
大会审议决定。基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在规定媒介上公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
本基金将以场外和场内两种方式发售。场外将通过销售机构公开发售，销售
机构的具体名单见基金份额发售公告及基金管理人网站列明，基金管理人可不时
变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。场内将通过深圳证券交易所内
具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司
认可的会员单位发售。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持
有人开放式基金账户下，通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额
持有人深圳证券账户下。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书、基金产品资料概要
或相关公告中列示。基金认购费用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额的数量以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
5、认购的确认
投资者按照本基金合同的约定提交认购申请并交纳认购基金份额的款项时，
基金合同成立，基金管理人按照规定办理完毕基金募集的备案手续并获中国证监
会书面确认之日起，基金合同生效；销售机构对认购申请的受理并不代表该申请
一定成功，而仅代表销售机�