2.3776%
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
A类基金份额基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市日期：2021年1月18日
公告日期：2021年1月13日
目 录
一、重要声明与提示 .............................................................................................................................. 2
二、基金概览 .......................................................................................................................................... 2
三、基金份额的募集与上市交易 .......................................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .................................................................................. 4
五、基金主要当事人简介 ...................................................................................................................... 5
六、基金合同摘要 .................................................................................................................................. 8
七、基金财务状况 .................................................................................................................................. 8
八、基金投资组合 .................................................................................................................................. 9
九、重大事件揭示 ................................................................................................................................ 12
十、基金管理人承诺 ............................................................................................................................ 12
十一、基金托管人承诺 ........................................................................................................................ 12
十二、基金上市推荐人意见 ................................................................................................................ 13
十三、备查文件目录 ............................................................................................................................ 13
附件：大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同摘要 ............................................ 14
一、重要声明与提示
《大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告
书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信
息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》的规定编制，大成基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的
董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）托管人中国农业
银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承
诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2020年7月3日《证券时报》
及大成基金管理有限公司网站（www.dcfund.com.cn）上的《大成创业板两年定期开放混合
型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
二、基金概览
1、基金名称：大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金
2、基金类型：混合型
3、基金运作方式：上市契约型、定期开放式
4、A类基金份额场内简称：创业大成
5、基金代码：
（1）A类基金份额：160926
（2）C类基金份额：009798
6、基金份额总额：
截至：2021年1月11日，本基金总份额2,976,875,391.34份，其中A类基金份额
2,480,449,707.14份，C类基金份额496,425,684.20份。
7、基金份额净值：
截至2021年1月11日， A类基金份额1. 2431元，C类基金份额1.2407元
8、本次上市交易A类基金份额：370,954,905.00份（截至：2021年1月11日）
9、A类基金份额上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
10、A类基金份额上市交易日期： 2021年1月18日
11、基金管理人：大成基金管理有限公司（网站：www.dcfund.com.cn）
12、基金托管人：中国农业银行股份有限公司
13、A类基金份额上市推荐人：无
14、A类基金份额基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
三、基金份额的募集与上市交易
（一）本次基金上市前的募集
1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证监会证监许可【2020】1212号
2、基金运作方式：上市契约型、定期开放式
3、基金合同期限：不定期
4、发售日期：自2020年7月7日起到2020年7月9日
5、发售价格：1.00元人民币
6、发售方式：深圳证券交易所具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的会员单位（场内）和基金销售机构（场外，包括直销机构及其
他场外销售机构）
7、发售机构：详见刊登在2020年7月3日《证券时报》及大成基金管理有限公司网站
（www.dcfund.com.cn）上的《大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金份额发售公告》
8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
9、募集资金总额及入账情况：本次募集期间净认购金额为2,976,337,719.74元（其中A
类基金份额的净认购金额为2,479,999,594.70元；C类基金份额的净认购金额为
496,338,125.04元），认购资金在募集期间产生的利息为537,671.60元（其中A类基金份额
在募集期间产生的利息为450,112.44元；C类基金份额在募集期间产生的利息为87,559.16
元），募集总金额共计2,976,875,391.34元。募集资金已于2020年7月14日划入基金托管专
户。
10、本基金募集备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》等相关法律、法规及规定以及《大成创业板两年定期开放混合型证券
投资基金基金合同》的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，大成基金管理有限公司已
向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2020年7月16日获中国证监会书面确认，本基
金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日：2020年7月16日
12、基金合同生效日的基金份额总额：2,976,875,391.34份
（二）本基金A类基金份额上市交易的主要内容
1、A类基金份额上市交易的核准机构和核准文号：深证上[2021]31号
2、A类基金份额上市交易日期：2021年1月18日
3、A类基金份额上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、A类基金份额的场内简称：创业大成
5、A类基金份额的交易代码：160926
6、本次上市交易的A类基金份额：370,954,905.00份
7、基金资产净值的披露：每日收市后对基金资产净值进行估值
基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由
基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托
管人复核的基金净值传给深交所，深交所于次日进行揭示。
8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额在中国证券登记结算有限责任公司
开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，基金份额持有人将其转托管至
深圳证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统）后
即可上市流通。
9、本基金A类基金份额开通跨系统转托管业务日期：2021年1月18日，具体业务按
照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2021年1月11日，本基金持有人户数为99,252户，平均每户持有的基金份额为
29,993.10份 。其中A类基金份额持有人户数为47,413户，平均每户持有的基金份额为
52,315.81份；上市交易的场内A类基金份额持有人户数为5,542户，平均每户持有的基金
份额为66,935.20 份。
（二）持有人结构
截至2021年1月11日，本基金总份额2,976,875,391.34份，其中A类基金份额
2,480,449,707.14份，上市交易的场内A类基金份额370,954,905.00份。其中机构投资者持
有的本次上市交易的场内A类基本份额为4,083,249.00份，占本次上市交易基金份额比例为
1.10%；个人投资者持有的本次上市交易的场内A类基金份额为366,871,656.00份，占本次
上市交易基金份额比例为98.90%。
（三）A类基金份额前十名场内基金份额持有人的情况：
截至2021年1月11日，本基金A类基金份额前十名场内基金份额持有人情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额（份） 占场内基金总份额的比例（%）
1 欧清锁 6,000,349.00 1.62%
2 刘宣 5,000,291.00 1.35%
3 李红 3,380,197.00 0.91%
4 吴庆云 3,300,192.00 0.89%
5 孙海龙 3,000,174.00 0.81%
6 陈剑波 3,000,159.00 0.81%
7 江门市长信科技有限公司 2,125,456.00 0.57%
8 陶允晖 2,000,116.00 0.54%
9 缪卫华 2,000,116.00 0.54%
10 吉冰 2,000,116.00 0.54%
合计 31,807,166.00 8.57%
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：大成基金管理有限公司
2、法定代表人：吴庆斌
3、总经理：谭晓冈
4、注册资本：贰亿元人民币
5、注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
6、批准设立机关及设立批准文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】10号
7、法人营业执照文号：440301102808319
8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
9、股东及持股比例：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投
资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。
10、内部组织结构及职能：
公司组织架构完整稳定，职责明晰，内设二十六个部门，分别是股票投资部、研究部、
固定收益总部、数量与指数投资部、大类资产配置部、权益专户投资部、社保及养老投资管
理部、期货投资部、国际业务部、产品研发与金融工程部、市场营销管理部、战略客户部、
电子商务部、北方营销总部、南方营销总部、华东营销总部、战略发展部、基金运营部、客
户服务部、监察稽核部、风险管理部、交易管理部、信息技术部、办公室、人力资源部、计
划财务部。公司在北京、上海、成都、武汉、广州等地设立了五家分公司，拥有两家子公司，
分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。
公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业
精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资
组合，力求为投资者获得更大投资回报。
11、人员情况：截止2020年12月31日，公司共有员工296名，其中投研团队85人，
平均从业经历7.4年。
12、信息披露负责人及咨询电话：赵冰，0755-83183388
13、本基金基金经理：
徐彦：管理学硕士。证券从业年限14年。2006年9月至2007年7月任职于中国东方
资产管理公司。2007年7月至2018年9月任职于大成基金管理有限公司，先后担任研究员、
研究主管，2012年10月起历任大成策略回报、大成竞争优势、大成高新技术和大成景阳领
先混合型证券投资基金基金经理。2018年10月至2019年7月任正心谷创新资本研究团队
负责人。2019年8月任大成基金股票投资部总监。2019年12月30日起任大成睿享混合型
证券投资基金、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金基金
经理。2020年3月20日起任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。2020年7月16
日起任大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：
中国
谢家乐：工学硕士。证券从业年限8年。曾担任华泰证券股份有限公司研究所研究员。
2014年6月加入大成基金管理有限公司，曾担任研究部研究员、大成睿景灵活配置混合型
证券投资基金基金经理助理。2019年8月6日至2020年11月13日任大成国家安全主题灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年8月6日起任大成科创主题3年封闭运作灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。2020年4月29日起任大成科技创新混合型证券投资
基金基金经理。2020年7月16日起任大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经
理。2020年11月30日起任大成成长进取混合型证券投资基金基金经理。具备基金从业资
格。国籍：中国
（二）基金托管人
1、公司概况
名称：中国农业银行股份有限公司（以下或简称“中国农业银行”）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
2、基金托管部门及主要人员情况
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务
团成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和
高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券
投资基金共 488 只。
（三）基金上市推荐人信息
无
（四）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：周明
联系人：赵亦清
电话：（010）50938782
传真：（010）50938907
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：陈薇瑶
经办注册会计师：张振波、陈薇瑶
六、基金合同摘要
详见本公告书附件。
七、基金财务状况
大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金2021年1月11日资产负债表（未经审计）
如下：
单位：人民币元
时间 2021年1月11日
项目
资产：
银行存款 258,437,446.80
结算备付金 42,889,561.11
存出保证金 1,766,433.86
交易性金融资产 3,335,702,900.81
其中：股票投资 3,335,702,900.81
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款 128,826,030.45
应收利息 187,381.91
其他资产
资产合计 3,767,809,754.94
负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款 61,970,322.35
应付赎回款
应付管理人报酬 1,666,792.77
应付托管费 277,798.80
应付销售服务费 74,004.82
应付交易费用 4,380,399.42
其他负债 127,232.94
负债合计 68,496,551.10
所有者权益：
实收基金 2,976,875,391.34
未分配利润 722,437,812.50
所有者权益合计 3,699,313,203.84
负债和所有者权益总计 3,767,809,754.94
八、基金投资组合
截至2021年1月11日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,335,702,900.81 88.53
其中：股票 3,335,702,900.81 88.53
2 固定收益投资
其中：债券
资产支持证券
3 贵金属投资
4 金融衍生品投资
5 买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 301,327,007.91 8.00
7 其他资产 130,779,846.22 3.47
8 合计 3,767,809,754.94 100.00
（二）按行业分类的股票投资组合
截至2021年1月11日，本基金按行业分类的股票投资组合如下：
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 41,202,085.02 1.11
B 采矿业 0.00 0.00
C 制造业 2,642,237,057.99 71.43
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 15,628.78 0.00
E 建筑业 892.80 0.00
F 批发和零售业 14,837,775.99 0.40
G 交通运输、仓储和邮政业 20,961.81 0.00
H 住宿和餐饮业 0.00 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,315,283.36 0.04
J 金融业 76,595.85 0.00
K 房地产业 103,326.96 0.00
L 租赁和商务服务业 126,671,396.80 3.42
M 科学研究和技术服务业 11,494,376.26 0.31
N 水利、环境和公共设施管理业 255,210.09 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 0.00 0.00
P 教育 4,957.56 0.00
Q 卫生和社会工作 176,730,367.20 4.78
R 文化、体育和娱乐业 0.00 0.00
S 综合 0.00 0.00
合计 3,014,965,916.47 81.50
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
金融 17,859,051.33 0.48
通信服务 - -
房地产 - -
能源 - -
公用事业 - -
非日常生活消费品 17,892,306.60 0.48
工业 - -
日常消费品 100,864,868.64 2.73
信息技术 18,625,250.52 0.50
医疗保健 165,495,507.25 4.47
原材料 - -
合计 320,736,984.34 8.67%
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
截至2021年1月11日，本基金按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票
投资明细如下：
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占 基金资产净值比例（%）
1 300750 宁德时代 896,393.00 349,593,270.00 9.45
2 300699 光威复材 3,011,667.00 291,559,482.27 7.88
3 300628 亿联网络 3,416,469.00 241,339,370.16 6.52
4 300595 欧普康视 2,337,862.00 215,083,304.00 5.81
5 002179 中航光电 2,705,493.00 210,703,794.84 5.70
6 603392 万泰生物 761,473.00 194,556,351.50 5.26
7 300015 爱尔眼科 2,398,360.00 172,849,805.20 4.67
8 300151 昌红科技 5,661,132.00 161,002,594.08 4.35
9 300760 迈瑞医疗 348,300.00 157,849,560.00 4.27
10 02269 药明生物 1,821,720.00 147,727,089.48 3.99
（四）按债券品种分类的债券投资组合
截至2021年1月11日，本基金未持有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
截至2021年1月11日，本基金未持有债券。
（六）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
3、截至2021年1月11日，本基金持有其他资产如下：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,766,433.86
2 应收证券清算款 128,826,030.45
3 应收股利 0.00
4 应收利息 187,381.91
5 应收申购款 0.00
6 其他应收款 0.00
7 待摊费用 0.00
8 其他
9 合计 130,779,846.22
4、截至2021年1月11日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、截至2021年1月11日，本基金前十名股票不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
九、重大事件揭示
无
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、《基金合同》的规定，设立专门的基
金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的投
资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、
基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和
有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改
正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
十二、基金上市推荐人意见
本基金无上市推荐人。
十三、备查文件目录
（一）备查文件目录
1、中国证监会准予大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金募集注册的文件
2、《大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》
3、《大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》
4、《大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件和营业执照
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
（二）存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所
（三）查阅方式：基金投资者可在营业时间免费查阅，或通过指定的信息披露媒体、本
基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）查阅，但应以基金合同正本为准。
大成基金管理有限公司
2021年1月13日
附件：大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同摘要
以下内容摘自《大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》
一、基金合同当事人的权利与义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出借
业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金�