基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年12月15日证监许可[2009]1375号文核准募集。本基金基金合同于2010年6月10日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资者在获得基金投资收益的同时,将承担基金投资中出现的风险:一是境外投资风险,包括海外市场风险、政治风险与政府管制风险、汇率风险和新兴市场投资风险等;二是基金的运作风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、税务风险、法律风险、会计核算风险、交易结算风险、金融模型风险、衍生品风险、本基金的特定风险和不可抗力风险等。
本基金股票资产占基金资产的60%~100%,债券和其他资产占基金资产的0%~40%。本基金投资于注册地或者主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区的公司或者组织发行的证券。本基金为全球投资股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国家与地区市场的分散,风险低于投资单一市场的股票型基金;但是,在具体投资管理中,本基金主要采取精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质公司股票的策略,因此面临特有的新兴市场风险,也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为2018年6月10日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2018年3月31日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2018年7月4日对本招募说明书摘要(2018年7月更新)进行了复核。
一、基金的名称
本基金名称:国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)。
二、基金的类型
本基金类型:人民币境外投资股票型基金。
基金运作方式:上市契约型开放式。
三、基金的投资目标
本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区,通过对投资对象的精选和组合投资,分散投资风险,力求实现基金资产的中长期稳定增值。
四、基金的投资方向
本基金投资包括股票、固定收益证券、银行存款和法律法规或中国证监会允许的其他投资工具。
本基金为股票型基金,股票资产占基金资产的60%~100%,债券和其他资产占基金资产的0%~40%。
本基金投资于注册地或者主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区的公司或者组织发行的证券。在本《基金合同》中,“主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区”指主营业务收入或利润的至少50%来自于全球新兴市场国家或者地区;“全球新兴市场国家或者地区”指MSCI新兴市场指数(MSCIEmergingMarketsIndex)成份中包含的国家或者地区。
五、基金的投资策略
本基金将采取积极的股票投资管理策略,充分借鉴UBSAM的全球投资管理经验,在辅助性地考虑类别资产配置、国别或区域配置等因素的基础上,主要通过精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质企业和严谨的风险控制管理下的组合构建及调整,力求实现基金资产的中长期稳定增长。
1、类别资产配置
本基金以“自下而上”的股票精选为主,并通过适度调整类别资产的具体配置比例,以减少基金的系统性风险。
调整股票和债券等资产的具体配置比例时所考虑的因素主要有:证券市场估值水平、市场预期、宏观经济运行状况、利率水平、货币供应量、制度因素等。
2、股票的投资管理
构建股票组合的步骤是:确定股票初选库;基于公司基本面全面考量、运用GEVS等估值方法,分析股票内在价值,精选具有国际竞争力或高成长性的优质上市公司股票;结合风险管理,构建股票组合并对其进行动态调整。
①对股票做流动性筛选以及上市公司注册地和主要经济活动地的鉴别,确定初选库。主要经济活动地鉴别是指分析上市公司主营业务收入或利润的50%以上是否来源于全球新兴市场国家或地区。
②股票基本面分析
公司基本面分析的主要内容包括四个方面:
A.国际竞争力判别。从企业的出口拓展能力和内需拓展能力两维视角出发,考察企业的国际竞争力。
B.成长性判别。结合定性分析,基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司盈利的持续增长前景和成长幅度。
C.新兴市场风险评估。对新兴市场国家或地区的政治管制、社会形势、政治形态和经济发展政策进行综合分析,密切关注变化,评估这些因素对公司经营的潜在风险。
D.价值评估。价值评估包括:
分析师根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性考虑,分析公司盈利稳固性,判断相对投资价值。主要指标包括:EV/EBIDTA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率(OperatingProfitMargin)和净利润率(NetIncomeMargin)等。
根据UBSAM的现金流量贴现模型GEVS等估值方法得出公司的内在价值,结合对基本面的定性和定量的研究,做出明确的公司评价和投资建议。
③构建及调整模拟组合
股票策略组将利用UBSAM的全球研究平台,结合各成员多年的研究经验,考量分析师最有价值的研究成果,并在充分评估风险的基础上,构建股票模拟组合。
作为全球新兴市场股票基金,本基金将考量新兴市场国家或地区因素对股票投资回报率的影响,关注当地宏观经济、货币和财政政策、管制和文化传统等各个因素对公司基本面和证券市场估值水平的影响,评估国别与地区间的股票投资相对风险与收益,及时调整投资组合的国别与地区配置。
④风险管理与归因分析
在形成可执行组合之前,模拟组合需经风险考量和风险调整。国投瑞银借鉴UBSAM的全球股票风险管理系统GERS等风险管理系统技术,对模拟组合(事前)和实际投资组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析,从而确定可执行组合以及组合调整策略。
3、债券投资管理
本基金借鉴UBSAM固定收益组合的管理方法,采取“自上而下”的债券分析方法,通过计量分析评估债券价值(即均衡收益率),与市场价格得到的到期收益率进行比较,按照“价格/内在价值“的基本理念筛选债券,并综合运用久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略等策略,结合风险管理,确定债券组合。
4、金融衍生品投资管理
本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如运用恰当的金融衍生品进行避险操作,降低因市场风险大幅增加对投资组合带来的不利影响;利用金融衍生品流动性好、交易成本低等特点,通过金融衍生品对投资组合的仓位进行及时、有效地调整,提高投资组合的运作效率等。
六、基金的业绩比较基准
业绩比较基准=摩根士丹利资本国际新兴市场指数(MSCIEmergingMarketsIndex(NetTotalReturn))
MSCIEmergingMarketsIndex(NetTotalReturn),即摩根士丹利资本国际新兴市场指数,是按照自由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报(Totalreturn)因素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数,是适合作为全球新兴市场投资业绩比较基准的指数。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致并报备中国证监会后,可以变更业绩比较基准并及时公告。
七、基金的风险收益特征
本基金为全球投资股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国家与地区市场的分散,风险低于投资单一市场的股票型基金。但是,本基金主要投资于全球新兴市场的证券,因此具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。
八、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 21,626,967.44 87.81
其中:普通股 21,626,967.44 87.81
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,959,519.67 12.02
8 其他各项资产 43,536.01 0.18
9 合计 24,630,023.12 100.00
注:权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额10,851,941.72元,占基金总资产比例45.27%。
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
香港 21,626,967.44 90.22
合计 21,626,967.44 90.22
注:以上国家(地区)均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。若股票及存托凭证按照发行人注册地或者主要经济活动所属国家(地区)统计,相关国家(地区)投资比例分布如下:中国90.22%。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
金额单位:人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
金融 6,302,536.36 26.29
科技 3,751,300.27 15.65
医疗保健 2,680,465.69 11.18
工业 2,501,310.20 10.44
非必需消费品 2,201,738.85 9.19
公用事业 2,058,242.99 8.59
材料 1,008,036.60 4.21
必需消费品 586,114.38 2.45
能源 537,222.10 2.24
合计 21,626,967.44 90.22
注:以上行业分类采用彭博行业分类标准。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
金额单位:人民币元
序号 公司名称
(英文) 公司名称
(中文) 证券
代码 所在证
券市场 所属国家(地区) 数量
(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 TECENTHOLDINGSLTD 腾讯控股 700HK 香港联合交易所 香港 5,000.00 1,640,960.00 6.85
2 CHINACONSTRUCITIONBANK 建设银行 939HK 香港联合交易所 香港 245,000.00 1,582,228.38 6.60
3 CHINASOFTINTERNATIONALLTD 中国软件国际 354HK 香港联合交易所 香港 194,000.00 1,094,315.20 4.57
4 CSPCPHARMACEUTICALGROUPLTD 石药集团 1093HK 香港联合交易所 香港 64,000.00 1,069,188.00 4.46
5 NEWCHINALIFEINSURANCECO 新华保险 1336HK 香港联合交易所 香港 34,600.00 1,013,284.79 4.23
6 FAREASTHORIZONLTD 远东宏信 3360HK 香港联合交易所 香港 152,000.00 1,010,857.00 4.22
7 HUANENGRENEWABLESCORP 华能新能源 958HK 香港联合交易所 香港 420,000.00 986,018.25 4.11
8 SINOPHARMGROUPCO 国药控股 1099HK 香港联合交易所 香港 31,200.00 982,460.70 4.10
9 SINOTRANSLIMITED 中国外运 598HK 香港联合交易所 香港 256,000.00 884,067.20 3.69
10 CITICSECURITIESCOLTD 中信证券 6030HK 香港联合交易所 香港 51,500.00 741,108.18 3.09
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
9、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。
(3)其他资产构成
金额单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 9,435.52
4 应收利息 604.05
5 应收申购款 33,496.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 43,536.01
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表:
国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止2018年3月31日)
阶段 净值增
长率① 净值增长
率标准差
② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2010.6.10(基金合同生效日)至2010.12.31 8.60% 0.68% 24.74% 0.95% -16.14% -0.27%
2011.01.01至2011.12.31 -23.30% 1.45% -24.28% 1.38% 0.98% 0.07%
2012.01.01至2012.12.31 22.93% 1.01% 14.87% 0.90% 8.06% 0.11%
2013.01.01至2013.12.31 -11.72% 0.97% -7.83% 0.88% -3.89% 0.09%
2014.01.01至2014.12.31 -2.88% 0.80% -4.28% 0.70% 1.40% 0.10%
2015.01.01至2015.12.31 -5.69% 1.79% -11.87% 1.11% 6.18% 0.68%
2016.01.01至2016.12.31 4.23% 1.14% 15.99% 1.07% -11.76% 0.07%
2017.01.01至2017.12.31 24.45% 0.71% 26.54% 0.62% -2.09% 0.09%
2018.01.01至2018.03.31 -4.10% 1.21% -2.73% 0.97% -1.37% 0.24%
自基金合同生效起至今 3.00% 1.15% 20.45% 0.98% -17.45% 0.17%
注:1、MSCIEmergingMarketsIndex(NetTotalReturn),即摩根士丹利资本国际新兴市场指数,是按照自由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报(Totalreturn)因素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数,是适合作为全球新兴市场投资业绩比较基准的指数。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。十、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBSSDICFUNDMANAGEMENTCO.,LTD
住所:上海市虹口区东大名路638号7层
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:2002年6月13日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
传真:(0755)82904048
股权结构:
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞银集团 49%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事,渤海银行股份有限公司董事,曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限公司副董事长。
王彬女士,总经理,董事,中国籍,工商管理硕士,高级经济师,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
董日成先生,董事,中国香港籍,文学学士。现任瑞银资产管理(香港)有限公司中国区董事总经理,曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。
李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监,曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。
黄雪婷女士,董事,中国香港籍,工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有限公司亚太区产品开发及管理主管,曾任美盛集团(LeggMason,Inc.)亚洲及澳大利亚产品开发部主管,瀚亚投资(EastspringInvestments)区域投资解决方案及基金平台主管,富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事,苏黎世保险(ZurichInsuranceCompany)业务规划及项目高级经理,怡富基金JardineFleming(JPMorgan)产品开发部业务分析师。
史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公司外部董事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技术总公司。
龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人,兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。
2、监事会成员
卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银资产管理公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。
张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司首席风险官、公司总经理助理,兼任监察稽核部及风险管理部部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。
冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
王彬女士,总经理,董事,中国籍,香港中文大学工商管理硕士,高级经济师,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
王书鹏先生,副总经理兼董秘,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局,内蒙古哲盟交通规划设计院。
张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券有限公司营业部总经理助理。
袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。
储诚忠先生,副总经理,中国籍,武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有限公司总经理助理、副总经理,长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经理、华南营销中心总经理,国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部总监、渠道服务部总监,国信证券有限公司综合研究部总经理,武汉大学金融系副主任、副教授,重庆建筑专科学校(现重庆大学)经济学教研组组长。
刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理,招商基金管理有限公司客户服务部总监,平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,尊荣集团证券投资项目经理。
4、本基金基金经理
汤海波先生,基金投资部海外投资副总监,中国籍,复旦大学经济学硕士,19年证券从业经历,2005年获美国特许金融分析师(CFA)资格。曾任华安基金管理有限公司全球投资部高级研究员,摩根大通证券分析师,美林证券分析师,中信资本投资研究有限公司分析师。2010年7月加入国投瑞银基金管理有限公司国际业务部,任高级研究员。2012年3月10日起任国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2015年12月21日起兼任国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2018年1月16日起兼任国投瑞银瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年3月28日起兼任国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理:
LURONGQIANG,2010年6月10日(本基金基金合同生效日)至2012年3月9日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
(2)投资决策委员会成员:
杨冬冬先生:基金投资部部门总经理,基金经理
桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理
韩海平先生:总经理助理兼固定收益部部门总经理,基金经理
李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理
殷瑞飞先生:量化投资部部门副总经理,基金经理
汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理
杨俊先生:交易部部门总经理
马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理
吴翰先生:资产配置部部门总经理
(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
十一、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
(1)基金的管理费(其中包含投资顾问费);
(2)基金的托管费(其中包含境外托管人托管费);
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用(out-of-pocketfees);
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费,税务顾问费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用;
(7)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息
(8)代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
(9)基金的银行汇划费用;
(10)经生效的司法文书判决或裁定明确应由基金财产承担的与基金有关的诉讼、追索费用;
(11)外汇兑换交易的相关费用;
(12)基金上市费及年费;
(13)更换基金管理人,更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新托管人所引起的费用;
(14)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.8%÷当年天数
H为每日应计提的基金的管理费
E为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金的托管费
本基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第(3)-(13)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披